對外貿易對工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率的異質門檻效應

喬美華

(聊城大學商學院，山東 聊城 252000)

0 引言

改革開放40年來，中國經濟已由高速增長階段轉向高質量發(fā)展階段,高質量發(fā)展體現創(chuàng)新、協調、綠色、開發(fā)、共享五大發(fā)展理念。創(chuàng)新是國家經濟發(fā)展的靈魂，綠色創(chuàng)新已逐漸成為企業(yè)保護環(huán)境的必要前提下贏得競爭優(yōu)勢必然選擇，工業(yè)企業(yè)是技術創(chuàng)新的主要載體，其技術創(chuàng)新效率水平直接關系所在產業(yè)的技術創(chuàng)新水平，甚至整個區(qū)域、國家的技術創(chuàng)新水平。與此同時，改革開放40年也是中國對外貿易實現跨越式發(fā)展的40年，中國堅持對外開放基本國策不動搖，全面參與經濟全球化和國際合作競爭，國際地位和國際競爭力不斷提升。對外貿易是對外開放的重要載體，為中國經濟社會發(fā)展做出巨大貢獻。本文通過研究對外貿易對工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率的影響，并提出對外貿易發(fā)展路徑建議,為中國制定對外貿易政策協同創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略提供決策依據,對踐行中國新舊動能轉換、推進建設經濟強國均具有重要的理論意義和實踐價值。

1 影響機理分析及文獻回顧

資本品和中間品的進出口貿易通過不同的機制渠道，對中國工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新活動可能產生 “促進效應”或 “抑制效應”。一方面對外貿易對中國創(chuàng)新會產生促進效應，主要通過 “倒逼”作用和創(chuàng)新成本消減效應發(fā)揮作用。現實情況顯示，企業(yè)為了順利實現出口，往往要求使用一定技術含量的資本品，這將倒逼出口企業(yè)進行技術創(chuàng)新活動。高技術含量的進口產品可能產生一定程度的技術溢出效應，從而在一定程度上促進中國工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力的提高，并且出口創(chuàng)利又會為中國工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新提供資金支持，進而激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新活動。另一方面，對外貿易又會抑制中國工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新活動，主要通過以下兩種機制渠道發(fā)揮作用:一是相比于高技術產品進口的 “短、平、快”，工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新活動風險高、周期長并且投入大，中國工業(yè)企業(yè)可能會對國外高技術產品形成依賴效應，從而削弱企業(yè)開展自主創(chuàng)新活動的動力；二是利潤 “低端化”效應，國外企業(yè)技術壟斷并掌控定價權的高技術資本品，中國工業(yè)企業(yè)大規(guī)模進口，會大幅增加生產成本，導致出口利潤 “低端化”趨勢，從而無法積累足夠利潤支持創(chuàng)新研發(fā)活動。

在 “促進形成強大國內市場，推動全方位對外開放”的貿易發(fā)展戰(zhàn)略背景下,考察對外貿易對綠色創(chuàng)新發(fā)展的作用機制也成為國內學者追逐的熱點。任保全等[1]分析發(fā)現出口降低了技術進步率，沒有促進生產率增長。董明放等[2]利用行業(yè)層面的面板數據，在考慮環(huán)境規(guī)制、外商直接投資等因素的情況下，采用超越對數型隨機前沿模型實證分析了貿易自由化對技術創(chuàng)新績效的影響及其異質效應。劉晴等[3]研究發(fā)現低效率企業(yè)會通過 “低固定成本—高出口密集度”方式參與對外貿易，高效率企業(yè)則通過 “高固定成本—低出口密集度”方式同時在國內和國外市場進行規(guī)模化銷售。張兵兵等[4]研究表明出口對能源效率的影響顯著為負，高能耗產業(yè)產品的出口是降低中國工業(yè)行業(yè)能源效率的主要原因。王惠等[5]研究發(fā)現出口貿易對中國工業(yè)環(huán)境技術效率產生的影響存在顯著的門檻特征，即出口貿易對工業(yè)環(huán)境技術效率的影響隨著經濟發(fā)展水平的提高而顯著增強，隨著工業(yè)企業(yè)規(guī)模的擴大而減弱。毛其淋[6]考察了要素市場扭曲對工業(yè)企業(yè)生產率的影響。羅良文等[7]測算了各地區(qū)1995—2010年的Malmquist-Luenberger全要素碳排放績效指數，運用動態(tài)面板數據模型構建了FDI、國際貿易技術效應對技術進步和技術效率影響的動態(tài)計量方程。陳愛貞等[8]研究發(fā)現，裝備制造業(yè)出口對其技術發(fā)展有抑制作用。張杰[9]研究發(fā)現進口對企業(yè)發(fā)明專利產生顯著的倒U形效應,對實用新型和外觀設計這兩種專利產生顯著促進效應。國外學者的研究主要聚焦在貿易對國家層面技術進步的影響方面。Goldberg等[10]研究認為對外貿易可以激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活動，Dixit等[11]認為由于進口貿易帶來的競爭效應，對外貿易會抑制工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新活動。Funk[12]發(fā)現TFP與基于貿易伙伴國的以出口份額為權重的研發(fā)支出之間存在明顯關聯性，同時驗證出口過程之中伴隨著 “干中學”效應。Coe等[13]的研究表明，從研發(fā)水平高的國家進口，可以提高本國的全要素生產率。

國內外學者研究對外貿易和創(chuàng)新活動之間的關系已取得豐碩的成果，但絕大部分都沒有將環(huán)境因素納入到分析框架之中。并且，歷史文獻研究對外貿易對技術創(chuàng)新效率產生影響有結果表明是正向作用，但也有是產生負向影響，這就是利用傳統的線性回歸模型分析兩者之間關系時，忽略兩者之間存在的可能不是簡單的線性關系。據此，本文立足全新的視角，既涵蓋環(huán)境層面，又考慮到技術進步層面，去剖析對外貿易對工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新的作用機制。首先基于工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新的內涵，綜合考慮工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新過程中涉及的環(huán)境、經濟和社會效益，利用超效率SBM模型度量中國30個省區(qū)2007—2016年的工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率；進一步采用門檻回歸技術實證分析對外貿易對工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率作用機制以及兩者之間是否存在非線性關系，門檻回歸技術相比限定的回歸模型更客觀反映變量之間的非線性關系，不僅能估算出門檻值，而且門檻值的準確性更高， “門檻效應”進行顯著性分析檢驗，這將對制定對外貿易政策驅動中國工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率提高有著重要的參考意義。

2 工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率省區(qū)差異

2.1 非理想產出的超效率SBM模型

傳統的DEA模型在評價創(chuàng)新效率時，只考慮到勞動、資本、收益和產量，期望決策單元的產出越高越好，投入則越小越好，這便是通常所認為的期望投入產出。然而，在工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新活動中，期望產出和非期望產出均客觀存在。加之，傳統DEA模型屬于角度和徑向的DEA度量方法，會形成投入要素的 “松弛”或者 “擁擠”問題，當存在產出或者投入的 “非零松弛”的情況時，容易高估決策單元的效率值。為此，Tone提出非角度、非徑向的SBM模型構成如下[14]：

假設生產系統有n個決策單元，每個決策單元均有投入X、期望產出Yg和非期望產出Yb共三個向量，這三個向量分別為x∈Rm、yg∈Rs1、yb∈Rs2,可定義矩陣X、Yg、Yb如下：

(1)

考慮非期望產出的超效率SBM模型，ρ*目標效率表示如下：

(2)

λ≥0)

考慮非期望產出的Super-SBM模型的明顯特征：決策單元的效率值將不再局限于0～1之間，這就可以實現對多個效率有效的決策單元排序；充分考慮并且有效解決了投入、產出變量的松弛性問題。

2.2 綠色創(chuàng)新指標選取與數據來源

本文綜合分析已有關于工業(yè)企業(yè)和高技術產業(yè)等文獻中評價創(chuàng)新效率選擇指標，并根據數據的可獲取性，考慮工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新活動的特征，對工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率測度的投入產出指標選擇如下：

(1)綠色創(chuàng)新投入指標。企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)投入指標包括R&D人員全時當量、R&D資本存量及資金投入等，依據參照已有相關文獻，本文研究思路在綠色創(chuàng)新階段投入指標采用資金投入和人員投入。R&D人力投入選取R&D活動人員折合全時當量。選取R&D資本存量作為資金投入指標，創(chuàng)新產出不僅僅受當期研發(fā)經費支出的影響，同時也會受過去積累的研發(fā)資本存量影響，本文采用永續(xù)盤存法來估算。任何工業(yè)企業(yè)生產創(chuàng)新活動都離不開能源的使用，衡量綠色創(chuàng)新活動中能源投入選擇能源消費總量，并統一折算成標煤。

(2)綠色創(chuàng)新產出變量。產出指標針對不同的研究主體甄選角度可能有所不同，其中研究對象倘若是高校或者科研機構，創(chuàng)新產出指標一般選擇國外主要檢索工具收錄的論文數、學術著作和科技課題等，研究對象倘若是企業(yè)或者產業(yè)，則多數文獻選擇專利授權數和申請專利數等。立足綠色創(chuàng)新的內涵，一方面關注環(huán)境的生態(tài)效率，另一方面追求可觀的經濟收益，本研究產出變量同時考慮期望產出與非期望產出。期望產出變量，采取發(fā)明專利申請數作為衡量企業(yè)綠色創(chuàng)新的市場價值和收益。專利是企業(yè)科技資產中最富有經濟價值的核心部分，是企業(yè)綠色創(chuàng)新知識生產過程的主要產出，包括專利授權數和專利申請數。政府專利審查機構審查能力制約和影響著專利授權數，其變數較大，這種變數容易致使專利授權數出現波動且不能真實反映企業(yè)創(chuàng)新能力。專利包括外觀設計、實用新型和發(fā)明三種，而不同類型的專利在經濟價值、技術重要性和創(chuàng)新程度均存在顯著差異，而發(fā)明專利具有技術含量高、市場認可度高、新穎性高等優(yōu)質特點被廣泛使用來表征創(chuàng)新產出。據此，選擇專利申請數中發(fā)明專利申請數指標較為客觀體現企業(yè)綠色創(chuàng)新知識產出水平。另外，選擇新產品銷售收入作為衡量工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新經濟收益來彌補單一使用專利指標存在的局限性。非期望產出變量，選擇各省區(qū)工業(yè)固體廢物排放量和工業(yè)廢水排放總量這兩個環(huán)境指標來衡量工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新引發(fā)的環(huán)境效應，如馮志軍[15]研究認為現階段工業(yè)企業(yè)著重推行的綠色創(chuàng)新是減少環(huán)境污染、節(jié)約資源和創(chuàng)建生態(tài)綠色經濟社會。

本文選取分析面板數據樣本為中國30個省、市和自治區(qū) (西藏、香港、澳門、臺灣由于數據缺失將其在樣本中省略)，時間區(qū)間為2007—2016年。國務院發(fā)展研究中心在2005年發(fā)表公告表明，我國所沿襲的東部、中部和西部區(qū)域劃分方法已經不合時宜，在 “十一五”期間將內地劃分為東部、中部、西部和東北四大板塊，并提出四大板塊具體劃分為八大綜合經濟區(qū)。本研究采用八大綜合經濟區(qū)域劃分30個省 (份)取代以往傳統的東中西部劃分。投入指標中R&D人員全時當量和R&D經費來源來源于2008—2017年 《中國科技統計年鑒》，能源消費總量來源于2008—2017年 《中國能源統計年鑒》；產出指標工業(yè)固體廢物排放總量和工業(yè)廢水排放總量來源于2008—2017年 《中國統計年鑒》，發(fā)明專利申請數來源于2008—2017年 《中國科技統計年鑒》。

2.3 基于超效率SBM模型的工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率

運用產出導向超效率SBM模型計算考慮工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新的環(huán)境效益的八大經濟區(qū)2007—2016年歷年的綠色創(chuàng)新效率，具體結果整理見表1。2007—2016年時間序列層面上中國工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率均值達到0.590 9，總體而言，效率不錯，但還存在一定的提升空間。

表1 2007—2016年八大經濟區(qū)工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率

注：由于數據缺失，不含西藏、香港、澳門和臺灣地區(qū)；由于篇幅限制，本文沒有列出全部年份的效率值。

2007年均值為0.6755，2016年提高至0.735 9，中國工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率歷年均值總體處于上升的態(tài)勢，2015年和2016年綠色創(chuàng)新效率均值達到0.7以上，2016年工業(yè)企業(yè)綠色效率值達到最高，這一結果無疑與中國政府近些年重視發(fā)展循環(huán)經濟有關。國務院已印發(fā)循環(huán)經濟發(fā)展戰(zhàn)略以及規(guī)劃具體的行動計劃，將電力、煤炭、鋼鐵、化學、有色金屬和石油石化等工業(yè)產業(yè)納入循環(huán)經濟體系之中，中國工業(yè)經濟面臨著供給和需求雙重約束的復雜生存環(huán)境，應該在 “調結構、穩(wěn)增長、促改革”的主要方針下大力鼓勵發(fā)展綠色經濟，注重環(huán)境保護，減少能源浪費。

結合表1和圖1可以觀察到八大經濟區(qū)的工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率平均水平由高到低為東部沿海、北部沿海、南部沿海、大西南、長江中游、大西北、東北地區(qū)、黃河中游。其中東部沿海省區(qū)的工業(yè)企業(yè)綠色效率是黃河中游省區(qū)的2.81倍，綠色創(chuàng)新效率省區(qū)差異顯著，這與內地經濟落后以及沿海地區(qū)的經濟發(fā)達的現實情況相契合。同時，工業(yè)企業(yè)綠色效率較高的東部沿海和南部沿海地區(qū)均是經濟相比其他省區(qū)要發(fā)達，而經濟相比落后的黃河中游和東北地區(qū)其綠色創(chuàng)新效率均處于較低水平。東北地區(qū)工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率較低的原因無疑與其所屬工業(yè)企業(yè)多以重型工業(yè)為主有一定聯系，此類工業(yè)以能耗高，污染高而著稱，隨著沿海地區(qū)增大環(huán)境管制力度和注重生產低污染的綠色產品，將一些不符合省區(qū)綠色經濟的重工業(yè)產業(yè)群逐漸向經濟落后的大西北、重工業(yè)集聚的東北地區(qū)轉移的趨勢，便無形促使大西北和東北地區(qū)工業(yè)企業(yè)遠離綠色經濟的發(fā)展軌道，阻礙其綠色創(chuàng)新活動的開展。形成這一局面的可能原因在于沿海經濟發(fā)達省區(qū)經濟發(fā)展速度快，更加注重工業(yè)綠色轉型，將工業(yè)發(fā)展中心轉移到以綠色環(huán)保為主要特征的新興產業(yè)上，包括新材料、新能源和生物醫(yī)藥等污染較低的工業(yè)。從技術發(fā)展層面上，不斷加強能效技術和可再生能源技術的使用，從投入資源的源頭上，減少創(chuàng)新活動的能源消耗，減少污染物的產生和排放。

圖1 八大區(qū)域工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率柱形圖

具體而言，結合表1和圖2可以看出東部沿海地區(qū)的所有省域上海、江蘇和浙江，北部沿海的北京和天津，5個省區(qū)的2007—2016年每年的工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率均相對有效，效率值超過1，占所考察的省區(qū)中的16.7%，表明這5個省區(qū)的工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新活動的投入與產出均達到最優(yōu)，處于生產前沿面，創(chuàng)新投入資源獲得合理配置，取得較好的經濟和環(huán)境效益，相比較而言，絕大部分省區(qū) (25個省區(qū))的工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率均存在不同程度的提升空間。內蒙古、黑龍江、山西、河北和江西的工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率均值不足0.4，相比而言處于低效率水平，存在很大的改進空間，該部分省區(qū)應當根據轄區(qū)內工業(yè)企業(yè)特點，重視綠色創(chuàng)新投入資源的合理利用。

圖2 省區(qū)工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率雷達圖

3 對外貿易對工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率門檻效應

3.1 門檻效應模型設定

本文采用Hansen[16]提出的門檻面板回歸模型，嘗試去探尋對外貿易對工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率是否產生影響以及顯著性如何。門檻面板模型是將某一門檻值作為一個未知變量納入到回歸模型之中，建構分段函數，并且實證檢驗和估計相應的門檻值以及 “門檻效應”。單一門檻模型如下：

γ)+εit

(3)

式中，yit為被解釋變量、dit為解釋變量。xit代表一組影響被解釋變量的控制變量，θ是系數向量。git是設定的門檻變量，γ是特定的門檻值。μit反映個體效應，I(·)是指標函數，εit為隨機干擾項。

(4)

接下來在式 (2)的基礎之上采用矩陣形式，將所有觀察值進行累疊式表示如下：

y*=X*(γ)β+ε*

(5)

任意給定g，采用最小二乘估計式(3) 得到的估計量為：

(6)

對應的回歸方程殘差平方和為：

(7)

通過最小化式(5)對應的s1(γ)值來獲取γ估計值，即：

(8)

(9)

因為在原假設設定下，F1統計量分布不是標準的，故采用自抽樣方法 (bootstrap)來獲取F1統計量的漸進分布，同時評估可以接受原假設的概率大小。

(10)

LR1>c(α)是拒絕原假設，從而得到門檻估計量的置信區(qū)間。

以上是單一門檻面板模型的假設檢驗和參數估計過程，拓展至雙重門檻面板模型如下：

(11)

其假設研究與參數估計的過程與單一門檻模型相似，不再逐一贅述。

基于以上分析，本文建立Hansen的單一門檻模型如式 (12)，雙重門檻模型如式 (13)，多重門檻以此類推，并進行逐一檢驗。

lnTechit=μi+θ1lnSIZEit+θ2lnERit+θ3lnHUMit+θ4lnSTRit+θ5lnMARit+β1lnTradeitI(GNPit≤γ1)+β2lnTradeitI(GNPit>γ1)+εit

(12)

lnTechit=μi+θ1lnSIZEit+θ2lnERit+θ3lnHUMit+θ4lnERit+θ5lnMARit+β1lnTradeitI(GNPit≤γ1)+β2lnTradeitI(γ1γ2)+εit

(13)

其中，I為指示函數，括號內不等式不成立則取值0，反之，不等式成立則取值1，γ為門檻值。

(1)被解釋變量。工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率 (Tech)，即上文中通過產出導向的超效率SBM模型測算而獲得。

(2)門檻變量與其依賴變量。對外貿易 (Trade)和區(qū)域經濟 (GNP)分別作為門檻依賴變量和門檻變量。本文嘗試去探尋對外貿易在區(qū)域經濟作為門檻變量的前提下是否與工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率產生門檻效應。對外貿易 (門檻依賴變量)，一種是采用每年流入各地區(qū)的實際外商投資額；一種是采用地區(qū)FDI的凈流入占該地區(qū)GDP的比重；一種是采用各省區(qū)進出口總額與當年該省區(qū)的國內生產總值的比率，本研究擬采用最后一種變量指標作為對外貿易的代理變量。

(3)控制變量。工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新活動不但受其自身產業(yè)特征的影響，還受其所處的區(qū)域環(huán)境因素 (產業(yè)結構及勞動者素質等)的影響，同時政府部門的有關政策方針引導都會對創(chuàng)新活動產生影響。因此，本文設定的影響工業(yè)企業(yè)有關的省區(qū)綠色創(chuàng)新活動的控制變量包括：企業(yè)規(guī)模 (SIZE)，擬采用工業(yè)企業(yè)從業(yè)人員平均人數作為表征企業(yè)規(guī)模的指標變量。勞動者素質 (HUM)，本研究采用每十萬人口中高等院校在校人數來表示勞動者素質的指標變量。產業(yè)結構 (STR)，采用第三產業(yè)總值占國內生產總值比重作為代理變量。環(huán)境規(guī)制 (ER)，運用工業(yè)污染治理投資額占工業(yè)總產值之比度量。市場環(huán)境 (MAR)，技術市場成熟度對工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新活動產生對應的效果，一般而言，市場環(huán)境成熟度越高，工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率越高。控制變量企業(yè)規(guī)模指標數據來源于2008—2017年 《中國科技統計年鑒》、控制變量環(huán)境規(guī)制、產業(yè)結構、勞動者素質、區(qū)域經濟、市場環(huán)境和門檻依賴變量對外貿易指標數據來源于2008—2017年 《中國統計年鑒》和省區(qū)地方的統計年鑒。

3.2 結果分析

借鑒Hansen模型估計以及檢驗辦法，采用自抽樣法得出門檻檢驗P值和不同顯著水平的臨界值，報告見表2，可以看出單一門檻檢驗P值為0.02，通過5%顯著水平檢驗，雙重門檻檢驗P值為0.003，在1%的顯著性水平顯著，而三重門檻自抽樣P值為0.12，未通過10%顯著水平。因此，采用雙重門檻分析對外貿易對工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率的影響。

表2 門檻存在性檢驗

注：模型中的解釋變量采用自然對數形式,***、**和*分別代表在1%、5%和10%的水平下顯著，下同。

進一步觀測門檻值的估計和置信區(qū)間構造經過，利用最小二乘的似然比統計量LR進行辨識門檻值，門檻估計值就是LR為零時γ的取值，分別繪制似然比函數圖 (見圖3和圖4)。

圖3 第一門檻值估計值與置信區(qū)間

圖4 第二門檻估計值與置信區(qū)間

表3報告出兩個門檻估計值以及95%的置信區(qū)間，兩個門檻值估計值γ1、γ2的95%的置信區(qū)間[1.610,8.642]和[1.760,7.454]，所有LR值均小于7.35，即5%顯著水平下的臨界值 (圖中的虛線)。

表3 兩個門檻值和置信區(qū)間

上述分析表明，對外貿易對中國工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率的影響呈現非線性關系，依據這兩個門檻值將中國各省區(qū)區(qū)域經濟發(fā)展分為較低水平 (GNP≤1.729)、中等水平 (1.7292.145)三個區(qū)間。通過觀察表4三個區(qū)間所具體包含的省區(qū)，隨著時間推移，區(qū)域經濟發(fā)展水平較高的區(qū)間內省區(qū)數目在逐步增加，說明省區(qū)區(qū)域經濟發(fā)展水平在不斷提高，到2012年，在第一區(qū)間 (區(qū)域經濟發(fā)展水平較低)的省區(qū)全部轉移到第二區(qū)間與第三區(qū)間，2013年全部省區(qū)進入第三區(qū)間。

表4 處于門檻區(qū)間的具體省區(qū)名稱

表5報告出雙重門檻模型參數估計，從結果可以看出控制變量市場環(huán)境、環(huán)境規(guī)制和產業(yè)結構對工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率均有著顯著的正向影響，分別通過10%和1%的顯著性水平檢驗，企業(yè)規(guī)模對工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率的影響不顯著。勞動者素質對工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率的系數估計值是負值，說明勞動者素質對其產生負面影響，但效果并不是很明顯，沒有通過10%的顯著性水平的檢驗。傳統的思維模式中，一般都會認為勞動者素質越高，創(chuàng)新效率越高，但是本研究中門檻面板模型中回歸系數的結果有別于平常的認識。本文選擇的勞動者素質的代理變量是每十萬人口中高等院校的在校人數，我國近些來年高等院校大學生持續(xù)擴招，讓具有選擇和利用的人力資源隨之變多，在一定程度上會增加R&D人力冗余，不利于工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率的提高。

產業(yè)結構與工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率呈現正相關關系，且通過5%的顯著性水平的檢驗。隨著中國經濟發(fā)展，產業(yè)結構悄然改變， “七五”時期的第一產業(yè)、第二產業(yè)和第三產業(yè)占GDP的比重分別為26.1%、42.9%和31.0%， “十五”時期各產業(yè)占GDP的比重改變?yōu)?3.1%、46.1%和40.8%。第三產業(yè)的比重相對而言在不斷加大，產業(yè)結構越合理，越有利于工業(yè)企業(yè)綠色效率的提高。目前，第二產業(yè)的比重還是很大，而工業(yè)的發(fā)展依然是以環(huán)境污染、資源消耗為代價的粗放型生產模式，隨著經濟發(fā)展的重點趨向于發(fā)展知識密集型產業(yè)和污染產出較低的服務業(yè)，完善產業(yè)結構，減少能源消耗和污染物的排放已經刻不容緩。企業(yè)規(guī)模與工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率呈現正相關關系，遺憾的是未通過10%顯著水平。環(huán)境規(guī)制與工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率呈現正相相關關系，且通過5%的顯著性水平的檢驗，環(huán)境規(guī)制強度每提高一個單位，工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率提高1.151 5個單位， “波特假說”得到佐證。市場環(huán)境與工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率呈現正相關關系，且通過10%的顯著性水平的檢驗。

門檻依賴變量對外貿易對工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新綠色效率的增長有著顯著影響，且存在顯著的非線性關系，即顯著的雙重門檻效應。在不同區(qū)域經濟發(fā)展水平區(qū)間，對外貿易對工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新綠色效率回歸系數分別是-2.784 6、3.122 0和-0.131 5，且分別通過10%、1%和10%的顯著性檢驗。當區(qū)域經濟發(fā)展水平處于第一區(qū)間時，對外貿易每增加1%，工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率會降低2.784 6單位；當區(qū)域經濟發(fā)展水平跨越第一門檻時，對外貿易每增加1%，工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率會提高3.122 0單位；當區(qū)域經濟發(fā)展水平跨越第二門檻時，對外貿易每增加1%，工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率又會降低0.131 5單位。表明隨著區(qū)域經濟發(fā)展水平區(qū)間的提高，對外貿易對工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率的負向影響轉向促進作用，當區(qū)域經濟發(fā)展水平達到第三區(qū)間，對外貿易對其溢出效應又變化為負向影響，區(qū)域經濟發(fā)展中等時，越發(fā)重視外貿發(fā)展中的節(jié)能減排，將綠色創(chuàng)新理念深入工業(yè)企業(yè)的骨髓。

表5 門檻面板模型變量系數估計結果

注：Trade_1、Trade_2、Trade_3分別代表低、中、高區(qū)域經濟發(fā)展水平區(qū)間，對外貿易對工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率的影響系數。

對外貿易與工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率之間是非線性關系，在區(qū)域經濟處于第一區(qū)間 (區(qū)域經濟水平處于較低水平)時可能由于經濟水平較低以及研發(fā)資金和技術人員的匱乏，對外貿易促進企業(yè)資本綠色創(chuàng)新研發(fā)成本較高，一些企業(yè)往往很難維持創(chuàng)新活動的開展和持續(xù)，實現降低綠色創(chuàng)新效率。當區(qū)域經濟跨越第一門檻值；對外貿易對工業(yè)綠色創(chuàng)新效率正向溢出效應明顯，當區(qū)域經濟發(fā)展水平較高時，工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新研發(fā)活動具有適當的資金支持。事實上，隨著一個國家和地區(qū)的貿易開放程度提高，區(qū)域經濟水平更高的省區(qū)更加注重綠色創(chuàng)新活動，接觸到的綠色創(chuàng)新前沿技術就更多，貿易開放的技術溢出同時增大其 “鯰魚效應”。近些年來，中國節(jié)能環(huán)保產品和新能源出口大幅增長，相反，中國出口商品中 “兩高一資”商品的所占比例大幅度下降。大部分區(qū)域經濟發(fā)展水平高的省份開始推行綠色創(chuàng)新活動，并鼓勵工業(yè)企業(yè)進行與環(huán)保有關的標準認證。這也印證本文以上的實證結果，當區(qū)域經濟發(fā)展水平越高時，省區(qū)政府越發(fā)在自主創(chuàng)新環(huán)節(jié)中重視環(huán)境保護。政府將促進工業(yè)企業(yè)努力加快先進節(jié)能環(huán)保技術的應用，促進對外貿易與資源節(jié)約、環(huán)境保護更加協調發(fā)展，提升工業(yè)企業(yè)自主綠色創(chuàng)新效率。

4 結論與啟示

本文借助產出導向的超效率SBM度量中國30個省域2007—2016年工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率，進一步利用門檻面板模型實證分析對外貿易對工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率的非線性影響，研究結果顯示：

(1)省區(qū)工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率均值達到0.590 9，總體而言效率不錯，但還存在較大的提升空間。綠色創(chuàng)新效率值較高的省區(qū)均處于經濟發(fā)達的三大沿海經濟綜合區(qū)域，經濟欠發(fā)達的大西北、黃河中游和重型工業(yè)集聚的東北地區(qū)工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率水平均值較低。

(2)通過研究影響省區(qū)工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新的影響機制，分析對外貿易對其產生的雙門檻效應。研究結果表明，人力資本對工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率產生負向影響；而市場環(huán)境、環(huán)境規(guī)制和產業(yè)結構、企業(yè)規(guī)模對工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率產生顯著正向影響。當區(qū)域經濟發(fā)展水平跨越限定的門檻值，對外貿易對工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率呈現 “負向溢出效應”轉變?yōu)?“正向溢出效應”，當到達較高發(fā)展區(qū)間時，對外貿易對工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率的影響再次轉變?yōu)?“負向溢出效應”。

中國技術創(chuàng)新能力的主要體現就在于效率水平，尤其是在加快工業(yè)產業(yè)轉型，確立以發(fā)展綠色循環(huán)經濟指導方針的大環(huán)境下，創(chuàng)新和技術進步自然成為關鍵的支撐點。區(qū)域經濟發(fā)展較低的省份，重新提高對外開放水平，引進高新產業(yè)和電子信息產業(yè)，打造區(qū)域產業(yè)轉移發(fā)展梯度，形成對外貿易與綠色創(chuàng)新效率交互促進的發(fā)展局面；區(qū)域經濟發(fā)展中等的區(qū)域，積極利用對外貿易對區(qū)域綠色創(chuàng)新效率的正向溢出效應，越發(fā)重視外貿發(fā)展中的節(jié)能減排，將綠色創(chuàng)新理念深入工業(yè)企業(yè)的骨髓；處于經濟發(fā)達的區(qū)域，各省不能一味關注技術創(chuàng)新，忽略對環(huán)境的影響，需拓展技術創(chuàng)新的終極目標，將區(qū)域資源、區(qū)域經濟發(fā)展經濟和生態(tài)環(huán)境結合起來，盡可能減少不可再生能源的投入與污染物的排放，轉變傳統思想建立良好的綠色創(chuàng)新思路,把這些創(chuàng)新優(yōu)勢轉化為出口的競爭優(yōu)勢，不斷培育外貿競爭新優(yōu)勢，引領我國外貿實現由大到強的跨越。同時各省從本身實際情況出發(fā)，參考工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新影響因素的分析研究，思考環(huán)境規(guī)制、人力資本、企業(yè)規(guī)模、產業(yè)結構調整等外部環(huán)境對其綠色創(chuàng)新效率的影響，創(chuàng)造出有利于工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率提高的良好外部環(huán)境。