小農戶融入現代農業的交易成本與影響因素分析

朱歡

[摘要]黨的十九大明確提出要實現“小農戶與現代農業發展”有機銜接。小農戶與現代農業融合對于提升農民的幸福感、安全感以及推動農業產業發展變革有著重要的意義?；诔杀臼找娴囊暯牵ㄟ^分析小農戶融入現代農業的所能獲得的利益、所需要投入的具體成本以及影響小農戶交易成本的因素來研究小農戶融入現代農業的門檻，并提出小農戶融入現代農業的相關對策。

[關鍵詞]交易成本;小農戶;現代農業

[中圖分類號]F323[文獻標識碼]A

引言

十九大報告指出要促進小農戶與現代農業的有機銜接，這充分體現出小農戶的重要性。作為一個農業大國，我國目前有2.6億農戶，其中2.3億是承包戶，如此龐大的小農戶經營戶數使得我國農業規模經營不可能是實現現代農業發展的有效選擇，在未來很長一段時間內，這種小規模的農戶在農業生產經營中所占比例仍然會很高。隨著農業產業化的發展，現代農產品產業體系與傳統制度的日益分離加重了小農戶參與市場交易的成本。作為社會理性人，當農戶參與市場交易所要付出的成本超出了所能收獲的價值時，他們將不會進入市場。由于小農戶無力參與其他經濟活動，又面臨市場制度不完善、信息滯后等問題，農產品交易過程中的成本將決定小農戶是否會從事與農產品相關的生產經營活動。因此，如何提高小農戶生活質量、促進農產品流通與增強本國農產品國際競爭力，交易成本提供了一個很好的視角。

Coase（1937）和Williamson（1986）從交易成本經濟學的角度出發，他們認為在一個沒有摩擦的經濟環境中，交易不會發生，并且所有的交易活動中都會有成本的付出。Bowen（1986）描述了農民如何參與農產品市場：農民會根據農產品的價格決定是否進入市場，如果搜集信息的成本過高，會使農民得到的收益受到損害。Hobbs（1997）提出，信息成本是在交易過程中產生的取得產品價格、信息以及識別買家的成本，信息成本的多少由信息獲取的難易程度和價格的不確定所決定。Delgado（1999）分析了信息成本對小農戶產生的影響。現代農產品流通系統和目前的小農體系存在很多摩擦，農產品市場的壟斷使小農戶進入交易市場的成本增大。

國內對小農戶與現代農業融合的研究還處于探索階段，大多研究成果集中在小農戶與現代農業的矛盾以及如何解決相關矛盾的措施方面，而從交易成本的視角對小農戶與現代農業進行研究的成果較少。

1 小農戶融入現代農業的理論基礎

1.1 農戶的內涵與本質

中國是一個農民大國，那么何為“農民”？學術界很難給出準確的定義，國內外學者們對于農民這個概念的理解都不一樣?？偟膩碚f農民是指生活在農村地區并擁有農業戶口，經濟上能夠自給自足，從事農業生產和經營活動的農業生產組織單位。在中國，農民被認為是長期生活在農村并且長期從事農業活動，經濟與家庭結合所形成的社會經濟單位組織或農業經濟的組織單元。

中國的個體農戶主要是以家庭、倫理為本位，具有強烈的鄉土性，農民的社會關系是建立在親戚朋友與家庭基礎之上的，他們注重情感，但是農民的經濟行為卻是體現在理性的思想基礎上。農民能夠對市場的變動作出強烈的反應，注重自己的投入與產出效益，是一個理性行動人。農戶是農業現代化的現實基礎，對于研究農戶與現代農業化制度安排問題尤為重要。

1.2 交易成本理論

交易成本理論的核心思想是由于存在有限理性、不確定性、資產專用性等，使得市場交易成本高昂，單純的市場機制無法實現資源的最佳配置。根據交易成本理論，要實現小農戶與現代農業的融合發展，利益的獲得與成本的控制成為雙方能否長期、穩定發展的關鍵因素。在所有成本中，信息成本又最為關鍵，在市場不確定環境下，信息具有不對稱性，小農戶獲取信息的難度較大，成本較高。圖1可以說明成本收益是如何影響小農戶融入現代農業。

1.2.1 小農戶利益分析。目前，農民對于現代農業的認識還處于很低的水平，他們自身知識水平有限以及對市場信息掌握不足使得農民對于融入現代農業缺乏熱情。農民在經濟活動中所表現出的經濟行為是理性的，他們追求產出和利益，因此，農民能獲得收益是小農戶融入現代農業的前提要素，讓小農戶認識到與現代農業融合的預期利益可以大大提高小農戶融入現代農業的積極性。小農戶與市場的交易過程中所能獲得的收益是可以預見的，具有確定性?；谇叭说难芯砍晒?，農戶的交易收益綜合體現在以下三個方面：第一，交易彈性增大。在環境發生變化時，農戶可以與賣方及時調整買賣活動。遇到難以處理的問題，雙方可以進行談判，以合理愉悅的方式解決。對于買賣雙方提出的問題和疑慮，可以直接進行溝通與回應，及時避免意見與分歧的產生。第二，農產品的銷售效率提高。透明化市場可以幫助農戶了解農產品銷售情況，提高農產品銷售效率。對于水果蔬菜等容易腐爛的產品，農戶可以根據市場的變化提前預測其價格、數量等，避免水果蔬菜過度囤積的問題。第三，農戶的收入增加。農民在市場談判過程中可以被公正對待，價格由雙方協商決定，農產品銷售的收入得到保障。此外，借助電商平臺，農戶可以減少交易的各項成本，獲得可觀的收入。通過入股一些新型經營主體，可以激發農戶的生產積極性，爭取更多的利息和分紅。

1.2.2 小農戶成本分析。決定農民交易成本的因素包括市場的不確定性、資產專用性、機會主義、有限理性等，這些決定因素既有情景的因素，也有人為的因素，而且這些因素往往是同時發生作用的。對于農戶來說，追求利潤是其根本動機，成本的多少將決定小農戶是否會參與到市場交易中來。國外學者將農民在交易過程中面臨的交易成本分成固定交易成本與可變交易成本，固定交易成本不隨交易規模的變化而變化，可變交易成本則相反，交易規模的增加或減小會對可變交易成本產生影響，可變交易成本是不可控且很難預見到的。固定交易成本主要包括實物成本和人力成本。①實物成本。實物成本包括生產技術與工具、維修設備工具、交通工具等。實物成本的投入可以提高生產效率，但同時也會加大風險。一般來說，農作物經營所需實物資產的投資成本高于農作物，且隨著農作物商品化率的提高而增加，一定規模的實物資產是小農戶進入現代農業要素市場和產品市場的前提。②人力成本。在傳統小農生產中，農民既從事農作物的生產也負責農產品的銷售，農民的專業化生產程度較低。在現代農業生產中，隨著農業生產規模的擴大和市場分工的深化，農業勞動力的專業化程度要求得到提高。人力資本專業性的提高，一方面可以極大地提高農業生產率，另一方面可以提高農戶退出該項經營項目的成本?？勺兘灰壮杀局饕ㄐ畔⒊杀竞蛨绦谐杀?。①信息成本。信息成本是指從預期交易中產生的獲取價格、產品信息以及識別合適交易對象的成本。在農戶參與市場交易的過程中，信息成本是最難以預見和控制的成本。從交易學的角度出發，如果購買者在交易過程中主動聯系農戶，那么農戶可以選擇的空間較大，這個市場類似于一個賣方市場。反正，如果農民需要耗費大量時間和精力去尋找買家，農民可以選擇的空間較為狹窄，買方利用農民的弱勢進行“敲竹杠”的可能性更大。目前我國農村地區的服務保障系統還不完善，農產品銷售的渠道較為單一和不通暢，產品信息更新不及時，在沒有建立全國統一的農產品銷售平臺時，小農戶只能根據往年的收購價格來決定本年的種植規模和銷售價格。在缺乏現代農業對接機制的市場交易條件下，小農戶獲取信息的成本較高，小農戶與市場之間的交易具有零散化、短期性的特點，這種不對等的關系使得小農戶在交易過程中表現為高投入、低效率、低回報。我國小農戶必須通過與農業合作社、農業協會的合作掌握農產品定價的話語權，擴大信息渠道，增強信息的對稱性。②執行成本。執行成本包括運輸方式、結算方式、違約情況。運輸農產品的方式決定了農產品運輸效率和成本，現代化的運輸方式可以提高農產品的交易效率。我國大多數農村地區的市場機制不完善，農民的交易安全得不到良好的保障，一旦出現欠款行為，農民的生存將會受到很大的威脅，因此，現金結算的方式對于農民來說是相對安全的方法。結算方式和違規情況可以反映一個地區的信用情況，違規情況出現得越少，代表這個地區的信用越高，農民所付出的交易成本越少。