西南地方高校國(guó)家自然科學(xué)基金申請(qǐng)書(shū)常見(jiàn)問(wèn)題分析與對(duì)策
——以貴州師范大學(xué)為例

文/張麗君 鄧文宇，貴州師范大學(xué)科學(xué)技術(shù)處

國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)于1986年被國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)成立，自然科學(xué)基金的定位是國(guó)家創(chuàng)新體系中支持基礎(chǔ)和應(yīng)用基礎(chǔ)研究、鼓勵(lì)自由探索、發(fā)揮引導(dǎo)作用的重要機(jī)構(gòu)，逐漸形成由三種資助項(xiàng)目組成的格局，其中包括研究項(xiàng)目、人才項(xiàng)目和環(huán)境條件項(xiàng)目。國(guó)家自然科學(xué)基金面向全國(guó)，重點(diǎn)資助具有良好研究條件、研究實(shí)力的高等院校和科研機(jī)構(gòu)中的研究人員。國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目作為當(dāng)前國(guó)內(nèi)最具權(quán)威性和公正性的科研基金項(xiàng)目，已成為衡量高校科研實(shí)力的重要指標(biāo)。然而，由于自然科學(xué)基金項(xiàng)目資助率低，競(jìng)爭(zhēng)相當(dāng)激烈；因此，如何提高項(xiàng)目申請(qǐng)質(zhì)量，在競(jìng)爭(zhēng)中勝出，成為廣大科技者十分關(guān)注的問(wèn)題。本文結(jié)合作者多年的國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)，對(duì)貴州師范大學(xué)2017、2018年同行評(píng)審反饋意見(jiàn)進(jìn)行梳理、分析，羅列申請(qǐng)書(shū)中出現(xiàn)的常見(jiàn)問(wèn)題并提出解決對(duì)策，以期提高貴州師范大學(xué)國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的資助率，并為同類(lèi)院校提供借鑒。

1 數(shù)據(jù)和方法

1.1 數(shù)據(jù)

用于研究的同行評(píng)審反饋意見(jiàn)全部來(lái)源于國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)科學(xué)基金網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)。2017、2018年該校共獲得評(píng)審意見(jiàn)397條，2017年反饋意見(jiàn)175條，2018年反饋意見(jiàn)222條；其中青年科學(xué)基金項(xiàng)目81條，地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目259條，面上項(xiàng)目41條，專(zhuān)項(xiàng)基金項(xiàng)目2條，應(yīng)急管理項(xiàng)目5條，聯(lián)合基金項(xiàng)目6條，重點(diǎn)項(xiàng)目2條，重大項(xiàng)目1條。

1.2 方法

根據(jù)《國(guó)家自然科學(xué)基金條例》第十五條規(guī)定的“評(píng)審專(zhuān)家對(duì)基金資助項(xiàng)目申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)從科學(xué)價(jià)值、創(chuàng)新性、社會(huì)影響以及研究方案的可行性等方面進(jìn)行獨(dú)立判斷和評(píng)價(jià)，提出評(píng)審意見(jiàn)。評(píng)審專(zhuān)家對(duì)基金資助項(xiàng)目申請(qǐng)?zhí)岢鲈u(píng)審意見(jiàn)，還應(yīng)當(dāng)考慮申請(qǐng)人和參與者的研究經(jīng)歷、基金資助經(jīng)費(fèi)使用計(jì)劃的合理性、研究?jī)?nèi)容獲得其他資助的情況、申請(qǐng)人實(shí)施基金資助項(xiàng)目的情況以及繼續(xù)予以資助的必要性。”以及同行評(píng)審反饋意見(jiàn)中提及率較高的問(wèn)題進(jìn)行歸納匯總，本文確定了創(chuàng)新性、經(jīng)費(fèi)預(yù)算合理性、立項(xiàng)依據(jù)、研究?jī)?nèi)容、研究方案、課題組研究能力和申請(qǐng)書(shū)撰寫(xiě)等7個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)。每個(gè)項(xiàng)目有3—5名同行專(zhuān)家提出意見(jiàn)，對(duì)存在不足的指標(biāo)如果超過(guò)1位專(zhuān)家同時(shí)提及，只累計(jì)1次，來(lái)建立Excel數(shù)據(jù)庫(kù)。分析數(shù)據(jù)見(jiàn)表1。

表1 2017、2018年貴州師范大學(xué)國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目同行評(píng)審反饋意見(jiàn)分析

2 申請(qǐng)書(shū)中的常見(jiàn)問(wèn)題

2.1 創(chuàng)新性不足

創(chuàng)新性不足是國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)中比較普遍的問(wèn)題，在2017年反饋的175條評(píng)審意見(jiàn)中，就提及78次，提及率44.57%；在2018年反饋的222條評(píng)審意見(jiàn)中，提及了118次，提及率53.15%。反饋意見(jiàn)多寫(xiě)：“創(chuàng)新性一般”、“與國(guó)內(nèi)外研究有重復(fù)”等。

2.2 經(jīng)費(fèi)預(yù)算不合理

經(jīng)費(fèi)預(yù)算不合理也是國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)中常見(jiàn)的問(wèn)題，在2017年反饋的175條評(píng)審意見(jiàn)中，提及了54次，提及率30.86%；在2018年反饋的222條評(píng)審意見(jiàn)中，提及了60次，提及率27.03%。反饋意見(jiàn)多見(jiàn)：“差旅費(fèi)過(guò)高、研究生勞務(wù)費(fèi)過(guò)低、設(shè)備購(gòu)置費(fèi)不合理”等。

2.3 立項(xiàng)依據(jù)不足

立項(xiàng)依據(jù)是一份申請(qǐng)書(shū)擬解決的關(guān)鍵問(wèn)題，直接決定項(xiàng)目是否具有科學(xué)價(jià)值。立項(xiàng)依據(jù)不足也是未獲批項(xiàng)目的常見(jiàn)問(wèn)題。在2017年反饋的175條評(píng)審意見(jiàn)中，提及了68次，提及率38.86%，在2018年反饋的222條評(píng)審意見(jiàn)中，提及了82次，提及率36.94%。反饋意見(jiàn)多見(jiàn)：“前期工作沒(méi)有相關(guān)證據(jù)”、“科學(xué)價(jià)值和意義不大”、“對(duì)國(guó)外的期刊及研究成果不夠了解”等。

2.4 研究?jī)?nèi)容存在不足

研究?jī)?nèi)容存在不足是未獲批立項(xiàng)項(xiàng)目的突出問(wèn)題，提及次數(shù)及提及率均為兩年之最。在2017年反饋的175條評(píng)審意見(jiàn)中，提及了1 25次，提及率71.43%，在2018年反饋的222條評(píng)審意見(jiàn)中，提及了1 58次，提及率71.17%。反饋意見(jiàn)多為：“研究?jī)?nèi)容太寬泛、不聚焦”,“研究?jī)?nèi)容重點(diǎn)不突出，關(guān)鍵問(wèn)題闡述不清”,“目標(biāo)不明確，預(yù)期結(jié)果難以確定”等。

2.5 研究方案存在不足

研究方案存在不足也是國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目未立項(xiàng)的主要原因之一。在2017年175條反饋意見(jiàn)中，提及了111次，提及率63.4 3%；在2018年222條反饋意見(jiàn)中，提及了156次，提及率70.27%。反饋意見(jiàn)多為：“方案設(shè)計(jì)難以確定能解決關(guān)鍵問(wèn)題”、“難以評(píng)估其可行性”、“設(shè)計(jì)思路不清晰”等。

2.6 研究能力不足

研究能力不足是國(guó)家自然科學(xué)基金未立項(xiàng)項(xiàng)目的普遍問(wèn)題。在2017年175條反饋意見(jiàn)里，提及了86次，提及率49.14%；在2018年2 22條反饋意見(jiàn)里，提及了118次，提及率53.15%。反饋的意見(jiàn)多見(jiàn)：“主要參與人員已有在研項(xiàng)目，研究時(shí)間未能保證”、“項(xiàng)目組人員近三年未在項(xiàng)目研究領(lǐng)域發(fā)表高層次文章”、“前期研究薄弱”等。

2.7 申請(qǐng)書(shū)撰寫(xiě)存在不足

申請(qǐng)書(shū)撰寫(xiě)存在不足也是國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)中常見(jiàn)的問(wèn)題之一。在2017年反饋的175條意見(jiàn)里，該條被提及51次，提及率29.14%；在2018年反饋的222條意見(jiàn)里，該條被提及90次，提及率40.54%。反饋意見(jiàn)多見(jiàn)：“申請(qǐng)書(shū)撰寫(xiě)態(tài)度不認(rèn)真，有多處書(shū)寫(xiě)錯(cuò)誤”；“表達(dá)不清楚”等。

3 對(duì)策建議

3.1 學(xué)校對(duì)國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的申報(bào)工作要做到早部署、早安排。

學(xué)校應(yīng)在充分抓好國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申報(bào)數(shù)量的同時(shí)，注重抓好基金申報(bào)質(zhì)量。具體從以下4個(gè)方面著手：1、早部署：學(xué)校每年9月召開(kāi)基金申報(bào)動(dòng)員會(huì)，組織下一個(gè)年度的項(xiàng)目申請(qǐng)工作，保障申請(qǐng)人有充足的時(shí)間構(gòu)思、成文、修改、完善。2、做輔導(dǎo)：學(xué)校層面邀請(qǐng)校內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)豐富的專(zhuān)家，如獲批項(xiàng)目較多的教師、會(huì)評(píng)專(zhuān)家、基金委領(lǐng)導(dǎo)等為申請(qǐng)人做講座，提高撰寫(xiě)申請(qǐng)書(shū)的技能；學(xué)院有針對(duì)性地組織調(diào)研、召開(kāi)座談會(huì)等形式加大交流，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、尋找辦法、分享經(jīng)驗(yàn)。3、做論證：組織學(xué)校、學(xué)院、學(xué)科三級(jí)對(duì)申請(qǐng)項(xiàng)目進(jìn)行同行專(zhuān)家評(píng)議，幫助申請(qǐng)人完善項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)，博采眾家之長(zhǎng)。4、把出口：對(duì)照每年度的項(xiàng)目指南，擬定詳細(xì)的申請(qǐng)人“自查表”，由項(xiàng)目申請(qǐng)人自身把好第一關(guān)；再由學(xué)院把好第二道關(guān)，最后由學(xué)校科技處專(zhuān)人進(jìn)行全面審查、上報(bào)，嚴(yán)把“出口關(guān)”。

3.2 申請(qǐng)人要勇于克服國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)的畏難情緒，端正態(tài)度、潛心科研。

2017年國(guó)家自然科學(xué)基金全年項(xiàng)目申請(qǐng)數(shù)已突破20萬(wàn)項(xiàng)，是20 06年的三倍。2017年面上項(xiàng)目資助率22.59%，2018年面上項(xiàng)目資助率是20.46%。2017年青年基金資助率22.41%，2018年青年基金資助率20.54%。批準(zhǔn)項(xiàng)目數(shù)不到申請(qǐng)項(xiàng)目數(shù)的四分之一。因此，許多申請(qǐng)人，特別是剛工作的青年人員普遍存在畏難情緒，認(rèn)為申請(qǐng)、獲批國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目難度很高。這種心態(tài)導(dǎo)致許多年青的申請(qǐng)者對(duì)待國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)時(shí)，信心不足，撰寫(xiě)申請(qǐng)書(shū)時(shí)也不夠認(rèn)真，從而導(dǎo)致科學(xué)問(wèn)題的提煉不夠精準(zhǔn)，甚而一些低級(jí)的書(shū)寫(xiě)錯(cuò)誤、排版錯(cuò)誤的出現(xiàn)等。然而，從國(guó)家自然科學(xué)基金的資助體系和評(píng)審機(jī)制來(lái)看，科學(xué)基金是一個(gè)開(kāi)放、連續(xù)、可持續(xù)發(fā)展的項(xiàng)目體系，難在獲批第一個(gè)項(xiàng)目，申請(qǐng)人應(yīng)客觀分析項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)存在的問(wèn)題，針對(duì)問(wèn)題采取措施加以彌補(bǔ)和完善，如早準(zhǔn)備、多請(qǐng)教、多積累申請(qǐng)經(jīng)驗(yàn)、提前做好基礎(chǔ)實(shí)驗(yàn)、廣交學(xué)術(shù)朋友提高學(xué)術(shù)影響等，終究會(huì)得到專(zhuān)家的認(rèn)可。一旦獲批第一個(gè)項(xiàng)目，只要做好了，第二、第三個(gè)項(xiàng)目的獲批就會(huì)簡(jiǎn)單的多。所以，基金項(xiàng)目申請(qǐng)人一定要客服畏難情緒，端正態(tài)度，潛心科研，增強(qiáng)科研實(shí)力，為將來(lái)打基礎(chǔ)。

3.3 深刻理解國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的內(nèi)涵，做到“有的放矢”。

國(guó)家自然科學(xué)基金資助基礎(chǔ)研究和科學(xué)前沿探索，不支持應(yīng)用研究和開(kāi)發(fā)研究（試驗(yàn)發(fā)展）。因此，準(zhǔn)確把握基礎(chǔ)研究的內(nèi)涵對(duì)于科學(xué)基金的選題、設(shè)計(jì)與申請(qǐng)至關(guān)重要。基礎(chǔ)研究指為了獲得關(guān)于現(xiàn)象和可觀察事實(shí)的基本原理的新知識(shí)而進(jìn)行的實(shí)驗(yàn)性或理論性研究，它不以任何專(zhuān)門(mén)或特定的應(yīng)用或使用為目的；應(yīng)用研究是指針對(duì)某一特定的目的或目標(biāo)，為獲得新知識(shí)而進(jìn)行的創(chuàng)新性研究；試驗(yàn)發(fā)展是指利用基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究成果或已有知識(shí)，為產(chǎn)生新產(chǎn)品、新材料、新工藝等而進(jìn)行的系統(tǒng)性工作。由此可見(jiàn)，基礎(chǔ)研究強(qiáng)調(diào)的是“理解”，應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展強(qiáng)調(diào)的是“應(yīng)用”。此外，經(jīng)過(guò)30多年的發(fā)展，國(guó)家自然科學(xué)基金已發(fā)展成類(lèi)別齊全、功能完善、相互補(bǔ)充銜接的三大系列、15個(gè)項(xiàng)目類(lèi)型。作為項(xiàng)目申請(qǐng)者，首先，要學(xué)習(xí)掌握15個(gè)類(lèi)別項(xiàng)目的管理辦法，領(lǐng)會(huì)每一類(lèi)項(xiàng)目設(shè)立的目的、意義和申報(bào)要求，同時(shí)還要關(guān)注當(dāng)年項(xiàng)目申請(qǐng)指南中不同學(xué)部、不同學(xué)科的一些特別的說(shuō)明與要求，再結(jié)合自身的工作基礎(chǔ)和學(xué)科優(yōu)勢(shì)提出擬申請(qǐng)的項(xiàng)目，只有“有的放矢”，才會(huì)“一擊即中”。

4 結(jié)語(yǔ)

通過(guò)以上分析，我們對(duì)自然科學(xué)基金申請(qǐng)書(shū)的常見(jiàn)問(wèn)題有了較為全面的了解，希望科研人員能客觀分析自身情況，揚(yáng)長(zhǎng)避短；同時(shí)科研部門(mén)也加大管理力度，工作細(xì)化，相信這對(duì)提高國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目資助率有極大的幫助。期待通過(guò)我們管理人員以及我校科研人員的共同努力，讓我校國(guó)家自然科學(xué)基金工作取得長(zhǎng)足發(fā)展。