上海研發公共服務平臺的研究進展與綜述

嚴語薇 董大勇

摘要：截至2014年，上海研發公共服務平臺集聚了 1 103 家加盟機構，可提供各類研發服務項目 21 萬余項，門戶網站注冊用戶 49.5 萬，對外服務量累計達 7 933 萬次，用戶量及服務量連續 5 年居全國同類平臺首位。本文通過對上海研發公共服務平臺的相關研究文獻進行梳理綜述，認為，2010年之前的研究主要集中在平臺的構建以及發展的環境和方向上，2010年之后的研究則集中于平臺轉型以及創新券的研究上，而績效考核以及科技資源共享則是學者們一直在討論的話題。希望為學者進行相關研究有所幫助。

關鍵詞：功能;科技資源;科技創新券;發展

中圖分類號：F49 ? ?文獻標識碼：A

文章編號：1005-913X（2019）09-0031-04

上海研發公共服務平臺是我國第一個綜合性的研發公共服務平臺，自2004年7月啟動運行以來， 不斷整合集聚科技創新資源， 滿足本市科技創新發展的公共需求，為社會各界提供科技創新公共服務。該平臺由科學數據共享等十個子系統構成，主要向社會公眾開放大型儀器、設備和實驗室并輔助相應服務，以供各行各業順利完成研發項目。它是上海科技創新體系的重要組成部分，也是國家科技基礎條件平臺建設運營的示范基地和重要要節點。本文主要采用文獻調查法、文獻分析法，數據來源為官網和先行研究。

一、平臺構建和有效運行

（一）角色定位

我國在科技基礎條件建設、促進科技資源的開放共享等方面和發達國家相比，仍然存在較大差距。一方面我國的各類科技數據信息資源嚴重缺乏，科技數據和信息產品集中在發達國家手里。同時，由于缺乏共建共享理念，缺乏政府層面的統籌規劃以及共享政策與法規體系，使得我國的科技基礎條件建設難度加大，資源共享不能有效施行。而科技創新如同一個個“點”，散落在各行各業，諸如：象牙塔里的科研報告、在實驗室不斷維護的科研儀器、有創新想法卻舉步維艱的創業者……這些分散的“點”雖然擁有科技創新的潛力，但它們的力量始終有限，無法產生強大的動能。隨著“互聯網 +”和科技創新觀念的普及，人們對于合作和共贏有了越來越多的認識。這時，“共享開放”的理念就如同一條線，將各個分散的科技創新“點”連接起來，形成一張巨大的網絡。俞靈琦（2017）認為由此也可以得出，開放共享將是中國未來發展的一大趨勢，作為載體的共享平臺和共享經濟產品也將受到越來越多的關注。也就可以得出人則（2005）的觀點，上海研發公共服務平臺是貫徹實施“科教興國”“科教興市”的重要抓手，是實現信息化的必然選擇。

平臺通過對科技創新資源的集聚與整合，提高資源共享范圍和效率，為推動產業的升級和中小企業的創新創業提供科技資源條件支撐，最終推動區域的經濟和社會發展。要建設、完善公共服務平臺，就要構建起單體積極創新、群體優勢互補的區域創新體系，因此研究上海研發公共服務平臺的功能及其子系統互動，對其它省市區域創新平臺建設具有戰略意義和參考價值。彭順昌，李波（2007）認為增強自主創新能力的核心是發揮企業的創新主體作用，關鍵是對于創新技術的產業化過程，公共服務平臺在不同環節提供不同的創新創業公共服務，有效地縮短了該產業化進程，推動了傳統產業的升級換代和新興產業的崛起。譚瑞琮（2009）通過上海研發公共服務平臺在瞄準企業創新需求，服務企業創新創業方面的工作實踐，對如何進一步推動平臺服務產業發展和企業創新方面進行了探討和思考。姚良，翟運開，馬仁釗（2009）在理論分析區域創新平臺內涵基礎上，分析了上海區域創新平臺的構成與功能，上海區域創新平臺的結構與關聯關系。

（二）發展環境

研發產業作為新興的現代服務業產業分支，其發展依托于一定的內在條件和外部環境。我國研發產業發展很不均衡，北京和上海發展最快，兩地在發展研究產業的基礎條件以及外部環境等方面都具有得天獨厚的優勢。而隨著服務業在區域經濟發展中地位的不斷提升，地區經濟實力的不斷增強，科技投入總量以及研發投入強度也必然隨之得到進一步的增強，這也將會極大地推動研發產業的快速發展。韓霞（2009）認為兩地在服務業發展水平、研發基礎設施條件、科技投入以及信息化水平等方面的差異，直接影響其研發產業的發展，并呈現出明顯的地域性特征。

提出上海市在建設科技基礎條件平臺時，從自身的科技資源現狀出發，將平臺定位于瞄準世界科技發展前沿，為科研人員、企業創新創業提供研發基礎條件，公共技術支持、成果轉化服務、創業孵化服務等公共服務，為上海建設以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的創新體系提供科技條件支撐。劉繼云，劉勇（2008）認為平臺應該促進原始創新、集成創新和引進消化吸收再創新，有力推動創新成果向生產力轉移和產業集聚，使上海成為研發設施完善、成果轉化便捷、創新創業環境適宜的國際大都市，增強城市國際競爭力。

其他地方在建設當地的科技基礎條件平臺時，也要因地制宜地加以定位，科學規劃、突出特色和優勢，切忌盲目照搬國家科技基礎條件平臺和上海、北京等科技資源相對比較豐富地區的平臺建設框架和運行模式。否則，將會使平臺流于形式，不僅難以發揮盤活科技資源存量、規劃增量的作用，而且還會造成新一輪科技資源的重復投資和浪費。

（三）組織結構

上海研發公共服務平臺是國家科技基礎條件平臺的重要組成部分，其十個子系統基本涵蓋研發活動全過程。研發活動的綜合性使其往往存在多種資源和服務需求，需要整體解決方案，但目前各子系統獨立運行，子系統間需要協同。各類研發中心等研發機構均包含在公共技術服務子平臺下的專業技術服務系統中，用戶的研發需求通過呼叫中心、平臺管理中心后到達相應的專業技術服務子系統，由相應的專業技術服務中心完成研發服務工作。

王瑞敏，章文君，高潔（2010）認為上海研發公共服務平臺，是集成模式的典型代表。就是將原來區域內的各種研發資源在一個總平臺管理下，進行資源的統一調配和運行管理的模式。李曉嫻，劉杰（2006）通過分析研發活動協同需求，確定協同內涵及目標，設計協同服務概念模型，對平臺實施協同服務提出政策建議。劉繼云，孫紹榮（2005）將平臺視為一個復雜系統，綜合權衡各利益主體之間的利益關系，運用措施優化組合技術進行管理運行機制設計，形成促進平臺良性循環的制度體系。

平臺在設計之初較少考慮平臺子系統之間的相互關系，造成各子系統相互獨立運營，給平臺的管理和維護增加了一定的難度，也給用戶的使用帶來了不便。為了增強平臺內各子系統間的相互聯系，有必要在平臺內建立協同機制。而吉久明，李楠（2006）設計了的基于知識集成的上海研發公共服務平臺的協同機制實現方案，該方案使用知識集成的思想，對研發平臺的現有各子系統的資源和服務進行了整合，通過建立元知識庫、任務流管理庫，使原先分布的各個原子子系統具有高度的整合，而多種不同功能的Agent的設計與管理方法也具有很強的可擴展性，與已有的基于多Agent協作系統相比，本系統的體系結構清楚、簡潔，具有較強的可操作性。作者認為使用他們的方案，既建立了平臺內的協同機制，也增加了原平臺沒有提供的增值服務功能，將最大發揮平臺的效益。

以上研究是對上海研發公共服務平臺子系統間協同機制的初步探索，闡明了平臺子系統協同的目標和內涵，提出了協同服務概念模型，但具體機制包括子系統間流程機制、利益分配機制、組織和制度保障以及技術實現等方面，還有待進一步研究。

（四）績效評價

對這上海研發公共服務平臺這一復雜的巨系統進行科學合理的績效評價，建立分類指導的績效考核機制，根據項目的類型、所處的階段，提出開展科學、細致的評價體系，通過對平臺項目投入的宏觀效果和微觀經濟效果實施全程跟蹤和考核，提高研發投入產出的效果，是亟待需要解決的問題。

王瓊輝、劉杰（2009）在構建的上海研發公共服務平臺績效評價指標的基礎上，用AHP方法對上海研發公共服務平臺績效評價指標的權重分配進行了分析和計算，到了各指標的權重分配結果。他們認為上海研發平臺的績效評估本身是一項復雜的系統工程，用AHP層次分析法對其中難以量化的評價指標，通過專家咨詢、組織專家評分的方法，形成判斷矩陣來進行統計處理來得到評價值。由于判斷矩陣受評判者的主觀影響大，而判斷矩陣的不同決定了指標的權重。因此，在形成判斷矩陣時，必須聘請多個行業專家對判斷矩陣評分或分等，用進行統計處理得出相對客觀的值，以保證指標權重的合理性。

吳成頌，呂娟，范恒冬（2012）遵循系統性、層次性、指標可比性等原則，將研發公共服務平臺績效考核劃分為四大模塊——平臺運行環境、平臺資源投入、科技中介服務和相關利益主體滿意度。提出：選取各模塊的具體子模塊及一、二級指標進行組合，可構成不同層級的績效評價體系，可實現對平臺的某個子模塊進行績效評價，也可兼顧宏觀、中觀、微觀三個層面進行研發公共服務平臺的績效評價。最后以公式形式給出了研發公共服務平臺績效評價的方法，為研發公共服務平臺評價體系的構建提供了研究思路。

這兩篇研究為科學合理地評估上海研發公共服務平臺的績效提供了一種有效的方法。

二、科技資源提供與共享

（一）資源條件保障系統的平臺建設與應用研究

為保證該上海研發公共服務平臺系統資源信息的準確性、完整性與實用性，藍蔚青，龔希章，李君彪，陳曄（2007）前期設計完成了“自然資源采集編輯系統”，該系統實現了信息的多人同時網上輸入、編輯與查詢，并能經過不同權限人員的多次審核，確保資源信息的準確。通過資源條件保障系統的平臺建設，進一步加強了資源信息的合理共享，有效地保證了信息的充分利用。

（二）科技資源共享

由于管理體制和法規制度等諸多制約因素，在我國還未形成公平有效的科技資源共享的環境。通過區域公共服務平臺的建設實現科技資源共享效益的優化，對于實現各地區研發資源均衡分配和充分利用具有顯著效果。保持區域公共服務平臺的社會公益性，真正實現平臺為地區發展服務，協調資源的有效配置，實現主體的效益優化，提高社會整體效益，這是建立區域公共服務平臺的初衷。因此， 在明確了平臺的有效性后，如何發揮其實際價值需要進一步探討。

提高自主創新能力，是國家發展戰略的核心，是提升綜合國力的關鍵。自主創新能力的提升，有賴于創新資源的有效配置，而要實現“有效配置”，“整合”是首要基礎。當前，創新資源整合和共享對科研活動、經濟增長和社會效益的促進作用已在越來越多的國家中達成共識。面對新一輪的發展，我國乃至上海正面臨著提升自主創新能力、轉變經濟發展方式的機遇與挑戰。繆蓓蓓，謝富紀（2009）在對科技資源共享的內涵和必要性進行闡述的基礎上，分析了我國科技資源共享存在的問題，指出建設區域公共服務平臺是實現科技資源共享的重要途徑。通過構建博弈模型對區域公共服務平臺的有效性做出了解釋，并結合上海研發公共服務平臺進行了案例分析。區域公共服務平臺的實現將公共利益和政府、企業、科研機構等主體聯系起來，實現了科技資源的效益優化，對促進區域科技創新和地區經濟發展具有重要意義。邱云峰（2008）認為針對當前創新資源整合面臨困難與瓶頸，最核心需要解決的問題在于如何構建社會共享核心文化。這一文化的存在是推動整個資源整合建設的內核所在。只有建立廣泛的以共享為核心價值觀的評價與激勵機制，以及共享風險處理機制，才能夠從根本上扭轉當前的不利局面。

對上海研發公共服務平臺文獻服務的用戶數據分析發現，研發平臺文獻服務的用戶構成、資源保障及使用行為都存在明顯的“長尾”現象。從“長尾效應”的視角出發，上海研發公共服務平臺的服務改進和提升應著眼于擴大個性化資源供給、完善信息服務軟環境與重視個性化需求分析，以形成資源、用戶和需求的“長尾”，實現科技平臺服務效用的最大化。梁茹（2015）分別從用戶構成、資源保障、用戶行為等方面分析了上海研發公共服務平臺中的“長尾效應”，并探討了基于“長尾理論”的研發平臺文獻服務提升策略。梁茹提出區域科技共享平臺的文獻服務應遵循長尾效應，以用戶需求為導向，逐步擴展用戶規模和學科范圍，著力探索創建搜集及共享信息的新思路和新模式，不斷加強其文獻保障和配置，努力拓展個性化資源和服務的“長尾”，進而拓寬整個地區及行業信息資源的獲取渠道和提高傳輸效率，更大范圍地發揮平臺的資源組織優勢和社會服務效益。

（三）創新券

創新券在我國多地已有試行，并且初步做出了與科技公共服務平臺對接的嘗試。創新券是針對科技型中小微企業普遍存在的創新資源缺乏、經濟實力有限、創新需求不足而設計發行的科技代金券，是一種事前補貼企業、事后兌現服務的政府購買方式和需求導向的新型創新政策工具。上海研發公共服務平臺使用的科技創新券就是其中的一種。

科技創新券在目前的使用階段上仍具有很多的不足之處，易守菊（2015）在分析科技創新券試行局限的基礎上，試圖從科技創新券對平臺的活化作用以及科技公共服務平臺是科技創新券的最佳載體兩方面，探討科技創新券與科技公共服務平臺全面融合的可行性，以實現科技需求和科技資源對接。提出應建立對創新券進行頂層設計、各級平臺間無縫對接，以促成創新券在各平臺間自由流通的長效機制，達到提升中小企業科技創新力的目的。而張臻（2013）的想法就比較樂觀，他認為或許在不久的將來，以創新券為載體的科技資源服務，不僅能使上海與長興的科技企業結出碩果，也能帶動全國的科技企業發展邁上新的臺階。

科技公共服務平臺是創新券的最佳載體，科技創新券面臨的可用研發資源匱乏、分散和供需信息不對稱等問題，有望通過日益建設完備的各級科技公共服務平臺得到解決。

三、未來發展

（一）轉型

面對新時期，如何深化功能，滿足城市創新和發展轉型的需求，是擺在上海市研發公共服務平臺面前亟待破解的新題。為了更好地促進科技創新和推動區域經濟發展，上海研發公共服務平臺必須盡快轉型。馬濤，姜麗芬，陳家寬（2012）回顧了上海研發公共服務平臺多年來建設的成效，分析了其面臨的新形勢，結合國內外研發公共服務平臺的最新發展態勢，提出了上海研發公共服務平臺今后戰略轉型的基本思路和相應保障措施。包括政府引導與市場運作相結合，不斷拓寬投入渠道;不斷完善建設、管理和運行機制;不斷完善法規體系，深化強化制度創新。

（二）發展建議

科技基礎條件平臺的建設是一項長期、浩繁、艱巨的系統工程，不可能一蹴而就。在上海市委市政府的領導下，在上海研發公共服務平臺指導協調小組的統一規劃下，上海市科委對上海研發公共服務平臺的建設進行了全面的部署和扎實的推進。力爭通過對科技資源的有效整合，形成較為完善的科技基礎條件體系和服務體系，以滿足上海科技發展和經濟建設的現實需求。今天的科技投入是對未來國家競爭力的投資。從增強國家自主創新能力和核心競爭力出發，大幅度增加科技投入，加強科技基礎條件平臺建設，是完成各項重大任務的必備保障。

完善開放共享、績效考評等機制。形成完整的科學數據和資料共享標準規范體系，面向企業和社會提供服務，作為考核科技基礎條件平臺運行績效的重要指標。錢敏瑾（2007）相信上海研發公共服務平臺通過不斷的自我完善，將逐步實現與國際科技資源共享的接軌，成為國家科技基礎條件平臺的重要組成部分，為提升上海國際競爭力、促進上海乃至長三角科技經濟和社會的可持續發展，提供扎實雄厚的科技資源支持和服務體系保障。

平臺要將所有服務單位都被吸納進來。目前很多企業都不知道平臺的存在，要讓企業認識到此平臺對企業的發展是真正有幫助的，這樣才能調動企業參與的熱情，平臺才能真正起到其服務的功能。馬鳳蘭（2005）認為用戶必須跟平臺聯系才能獲取服務單位的信息、聯系方式，這樣，平臺才是惟一的渠道。找到它就能找到一切，再也不必通過其他的渠道。所以，在完善平臺本身功能的同時，必須加大宣傳力度。

通過在上海市研發公共服務平臺幾年來的工作實踐，譚瑞琮（2009）通過不斷地探索與思考，總結了如下幾點建議。繼續不斷探索提高共享服務成效的體制機制創新;發揮資源整合優勢，提升服務能級水平;市區聯動，貼近企業，提高服務企業的效率和范圍。他認為上海研發平臺將在國家科技基礎條件平臺的統一部署下，開拓進取，堅持不懈，不斷探索有效推進科技資源共享工作的各項機制與方法，為形成功能完善、共享高效的科技資源共享服務平臺而努力。

四、總結

作為我國第一個綜合性區域性創新平臺，上海研發公共服務平臺的建設起步早、影響大，受到國家的高度重視。同樣也受到了學術界的廣泛研究，目前主要集中在平臺構建、科技資源共享以及平臺將來的發展道路等方面。筆者認為，2010年之前的研究主要集中在平臺的構建以及發展的環境和方向上，2010年之后的研究則集中于平臺轉型以及創新券的研究上，而績效考核以及科技資源共享則學者們一直在討論的話題。而這些研究不僅對上海研發公共服務平臺的未來發展有著重要意義，也對其它省市區域創新平臺建設具有戰略意義和參考價值。

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[責任編輯：金永紅]