自主創(chuàng)新、技術(shù)引進(jìn)與出口貿(mào)易
——基于我國(guó)2000-2015的省級(jí)面板數(shù)據(jù)

(武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 湖北 武漢 430070)

一、引言

近段時(shí)間，中美貿(mào)易摩擦不斷升級(jí)。早在2018年8月14日，特朗普簽署了總統(tǒng)備忘錄，要求美國(guó)商務(wù)部門(mén)對(duì)影響美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)和創(chuàng)新的中國(guó)法律、政策和行為進(jìn)行調(diào)查。此次中美貿(mào)易摩擦的“301”調(diào)查的重要?jiǎng)訖C(jī)就是防范中國(guó)的技術(shù)彎道超車(chē)。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，具備強(qiáng)的自主創(chuàng)新能力，就代表在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中具備較多的話語(yǔ)權(quán)。

自主創(chuàng)新是中國(guó)政府為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變、培育國(guó)家長(zhǎng)期的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力而在技術(shù)進(jìn)步領(lǐng)域提出的一個(gè)全新的概念(余道先，2011)。在中美貿(mào)易摩擦不斷升級(jí)，我國(guó)目前創(chuàng)新能力不夠的大背景下，自主創(chuàng)新對(duì)出口貿(mào)易的影響就更具備了重要的現(xiàn)實(shí)意義。特別是不同類(lèi)型的自主創(chuàng)新是否促出口貿(mào)易的增長(zhǎng)，不僅需要理論文獻(xiàn)的支撐，更需要實(shí)證數(shù)據(jù)的檢驗(yàn)。本文通過(guò)建立計(jì)量數(shù)據(jù)模型，衡量不同自主創(chuàng)新類(lèi)型對(duì)我國(guó)省級(jí)出口貿(mào)易的影響，最后得出相關(guān)的政策建議。

二、變量的選取，模型的建立和數(shù)據(jù)說(shuō)明

(一)變量的選取和模型的建立

Goldstein 和 Khan(1985)認(rèn)為在對(duì)出口需求方程建模時(shí)，要考慮到完全替代模型和不完全替代模型。回顧C(jī)-D形式的出口需求模型(Blomstrom，1983)，結(jié)合中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展特征，在出口貿(mào)易中，要綜合考慮考慮經(jīng)濟(jì)規(guī)模，F(xiàn)DI和貿(mào)易條件的影響(高鐵梅2006；韋軍亮2008；黃錦明2010)。本文也嘗試采用此出口需求模型：

EX=Xd(Yf，RP,FDI)

(1)

其中EX表示出口總額，Yf表示經(jīng)濟(jì)規(guī)模，RP表示實(shí)際相對(duì)價(jià)格，實(shí)際相對(duì)出口價(jià)格可以用實(shí)際有效匯率來(lái)表示，可以同時(shí)反映價(jià)格的波動(dòng)性和匯率的波動(dòng)性(黃錦明2010)。FDI表示中國(guó)吸收外資投資額，技術(shù)引進(jìn)水平。

根據(jù)國(guó)際貿(mào)易學(xué)的相關(guān)理論，一個(gè)地區(qū)的出口貿(mào)易額受到國(guó)際與國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的共同影響，結(jié)合已有的研究成果，本文在解釋變量的選取上主要從國(guó)外和國(guó)內(nèi)方面來(lái)考慮。

1.國(guó)外因素

除我國(guó)之外的世界市場(chǎng)的其他國(guó)家的總產(chǎn)出變動(dòng)會(huì)直接影響到對(duì)我國(guó)出口需求的變動(dòng)，因此本文選取世界銀行統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中除中國(guó)外其他所有國(guó)家的GDP總量作為產(chǎn)出變動(dòng)的量，用WGDP表示。

2.國(guó)內(nèi)因素

規(guī)模變量。自中國(guó)加入WTO以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展，各省經(jīng)濟(jì)規(guī)模不斷變大，有力促進(jìn)了出口的增長(zhǎng)。本文選用各省GDP作為經(jīng)濟(jì)規(guī)模的變量，記為PGDP。

自主創(chuàng)新能力。以往的研究認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新對(duì)出口份額有緊密的正相關(guān)作用。為了衡量自主創(chuàng)新能力，本文用各省專(zhuān)利申請(qǐng)授權(quán)量作為指標(biāo)。并進(jìn)一步將自主創(chuàng)新分為發(fā)明型專(zhuān)利、實(shí)用型專(zhuān)利、外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利，分別記為IPAT、UPAT、DPAT。

技術(shù)引進(jìn)。技術(shù)引進(jìn)一般包括國(guó)內(nèi)技術(shù)引進(jìn)和國(guó)外技術(shù)引進(jìn)，國(guó)外技術(shù)引進(jìn)主要有兩種方式國(guó)際貿(mào)易和外商直接投資，另一種是國(guó)外先進(jìn)技術(shù)直接引進(jìn)，但國(guó)外先進(jìn)技術(shù)直接引進(jìn)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)十分有限(吳延兵，2008)。本文參考以往文獻(xiàn)的普遍做法：采取外商直接投資(FDI)作為替代指標(biāo)，衡量技術(shù)引進(jìn)情況。我國(guó)實(shí)行改革開(kāi)放以來(lái)，大量的外資進(jìn)入我國(guó)，隨著外資外商的進(jìn)入，外商直接投資帶來(lái)了大量的技術(shù)和先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)了我國(guó)加工貿(mào)易的發(fā)展，增強(qiáng)了出口競(jìng)爭(zhēng)力。

匯率。匯率的變動(dòng)會(huì)影響國(guó)際貿(mào)易中一國(guó)商品進(jìn)出口的價(jià)格。本文選取人民幣實(shí)際有效匯率指標(biāo)作為衡量指標(biāo)，記為REER。選取人民幣實(shí)際有效匯率的一個(gè)優(yōu)點(diǎn)就是可以剔除通貨膨脹因素，同時(shí)考慮價(jià)格的波動(dòng)性和匯率的波動(dòng)性。

為了研究自主創(chuàng)新對(duì)我國(guó)省級(jí)出口貿(mào)易效應(yīng)的影響構(gòu)建的模型如下：

EX=Xd(Yf，WGDP,PPAT,REER,FDI)

(2)

消除可能存在的異方差問(wèn)題，將函數(shù)形式設(shè)為對(duì)數(shù)-線性形式(Carone 1996)。同時(shí)，將自主創(chuàng)新用發(fā)明專(zhuān)利、實(shí)用型專(zhuān)利、外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利表示。因此得到：

lnEXit=vt+?i+β1lnWGDPit+β2lnPGDPit+β3lnIPATit+β4lnUPATit+β5lnDPATit+β6lnFDIit+β7lnREERit+εit

(3)

該模型中，EX代表各省出口貿(mào)易額，WGDP代表除中國(guó)外其他所有國(guó)家的總產(chǎn)出，該變量的變動(dòng)用以描述世界市場(chǎng)對(duì)各省的出口商品總需求的變動(dòng)；PGDP表示各省的經(jīng)濟(jì)規(guī)模對(duì)EX出口貿(mào)易的影響；其中IPAT衡量的是發(fā)明專(zhuān)利對(duì)出口貿(mào)易的影響；UPAT代表的是實(shí)用型專(zhuān)利對(duì)出口貿(mào)易的影響程度；DPAT表示的是外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利對(duì)出口貿(mào)易的影響。REER表示人民實(shí)際有效匯率，用來(lái)表示匯率變動(dòng)對(duì)各省出口貿(mào)易的影響。vt表示t年時(shí)的固定效應(yīng)；?i表示各省i的固定效應(yīng)，εit表示誤差項(xiàng)。由于選擇的是取對(duì)數(shù)的函數(shù)形式，因此各個(gè)因變量前的系數(shù)表示彈性的大小，即自變量每變動(dòng)1%能帶動(dòng)出口貿(mào)易額變化的百分點(diǎn)。

(二)數(shù)據(jù)說(shuō)明

本文選取中國(guó)31省市2000-2015年的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，數(shù)據(jù)來(lái)源：各省貿(mào)易出口額數(shù)據(jù)、外商直接投資數(shù)據(jù)來(lái)自國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、WIND數(shù)據(jù)庫(kù)；各省專(zhuān)利數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》(2000-2015)各期；人民幣實(shí)際有效匯率數(shù)據(jù)來(lái)自世界銀行國(guó)際金融年鑒；另外除中國(guó)之外的所有國(guó)家的總產(chǎn)出WGDP由世界銀行公布的世界GDP數(shù)據(jù)減去當(dāng)年中國(guó)GDP數(shù)據(jù)得到。其中EX、PGDP單位為萬(wàn)美元；WGDP的單位為億美元，PPAT的單位為件。因?yàn)閿?shù)據(jù)波動(dòng)性較大，采用了取對(duì)數(shù)進(jìn)行處理,分別記為lnEX、lnWGDP、lnPGDP、lnPPAT lnIPAT lnUPAT lnDPAT lnFDI lnREER。因?yàn)閿?shù)據(jù)的單位量級(jí)不一致，將數(shù)據(jù)進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)化處理，分別記為lnEX1、lnWGDP1、lnPGDP1、lnPPAT1、lnIPAT1 lnUPAT1、lnDPAT1、lnFDI1、lnREER1基于數(shù)據(jù)的連續(xù)性和可獲得性，本文選取了2000年-2015年我國(guó)除香港、澳門(mén)、臺(tái)灣的31個(gè)省或直轄市的數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計(jì)如表1：

表1 變量的描述性統(tǒng)計(jì)

三、計(jì)量結(jié)果分析

對(duì)于面板數(shù)據(jù)模型，可以使用混合效應(yīng)、隨機(jī)效應(yīng)和固定效應(yīng)進(jìn)行檢驗(yàn)，為了進(jìn)一步判斷以上哪種估計(jì)方法更合適，本文首先利用LM檢驗(yàn)(Breusch and Pagan，1980)[1]。LM檢驗(yàn)結(jié)果表明強(qiáng)烈拒絕“不存在個(gè)體隨機(jī)效應(yīng)”的原假設(shè)，即認(rèn)為存在“隨機(jī)效應(yīng)”，在混合效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)之間，應(yīng)該選擇“隨機(jī)效應(yīng)”。接著對(duì)隨機(jī)效應(yīng)、固定效應(yīng)進(jìn)行了豪斯曼檢驗(yàn)。因?yàn)閿_動(dòng)項(xiàng){εit}可能存在組間的異方差，組內(nèi)自相關(guān)或者組間同期相關(guān)，因此需要使用“組間異方差，組建同期相關(guān)”穩(wěn)健的標(biāo)準(zhǔn)誤差，即“面板校正標(biāo)準(zhǔn)誤差(PCSE)”。

(一)回歸結(jié)果及其解釋

本文的Hausman檢驗(yàn)的結(jié)果表明固定效應(yīng)模型是最有效率的。

考慮到模型數(shù)據(jù)存在的自相關(guān)，異方差等問(wèn)題，本文采用了固定效應(yīng)估計(jì)后，又進(jìn)一步使用OLS來(lái)估計(jì)系數(shù)，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)誤差進(jìn)行校正(面板校正標(biāo)準(zhǔn)誤)。使用OLS來(lái)估計(jì)系數(shù)，并對(duì)標(biāo)準(zhǔn)誤差進(jìn)行校正，估計(jì)得到的t統(tǒng)計(jì)量可以反映變量的真實(shí)顯著性。表2的模型擬合結(jié)果表明相對(duì)于固定效應(yīng)，面板校正標(biāo)準(zhǔn)誤差模型得到的平方值更大，并且得到的系數(shù)的顯著性水平提高。說(shuō)明面板校正標(biāo)準(zhǔn)誤修正了模型的組建異方差和自相關(guān)問(wèn)題。全樣本的回歸結(jié)果見(jiàn)表2：

表2 全樣本回歸結(jié)果

注：括號(hào)中的數(shù)為系數(shù)標(biāo)準(zhǔn)差，*，**，***示參數(shù)估計(jì)值在10%，5%，1%的水平上顯著

面板修正標(biāo)準(zhǔn)誤模型的回歸結(jié)果顯示出創(chuàng)新對(duì)我國(guó)的出口貿(mào)易額有顯著的影響。主要表現(xiàn)為：發(fā)明專(zhuān)利，實(shí)用新型專(zhuān)利、外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利對(duì)我國(guó)的出口貿(mào)易均有顯著的正相關(guān)影響，其彈性系數(shù)分別達(dá)到了0.102%、0.232%、0.377%。這也表明在其他因素不變的條件下，發(fā)明型專(zhuān)利、實(shí)用新型專(zhuān)利、外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利的專(zhuān)利授權(quán)量每增加1%，分別對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易額將會(huì)帶來(lái)0.102%、0.232%、0.377%的增長(zhǎng)。其中外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利對(duì)出口貿(mào)易額的影響是發(fā)明型專(zhuān)利影響的三倍。原因如下：一方面，在專(zhuān)利授權(quán)申請(qǐng)中，以實(shí)用新型專(zhuān)利，外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利為主，而發(fā)明專(zhuān)利僅占整個(gè)專(zhuān)利申請(qǐng)授權(quán)量的11%，實(shí)用型專(zhuān)利達(dá)到專(zhuān)利授權(quán)量51%的比例。所以在整個(gè)出口產(chǎn)品中，由實(shí)用型專(zhuān)利和外觀設(shè)計(jì)型專(zhuān)利帶來(lái)的出口貿(mào)易額增長(zhǎng)比較明顯。另一方面，發(fā)明型專(zhuān)利前期投入研究費(fèi)用高，旨在解決技術(shù)問(wèn)題，創(chuàng)造新產(chǎn)品，成本回收時(shí)間長(zhǎng)。大部分出口企業(yè)更愿意進(jìn)行實(shí)用型專(zhuān)利和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利的開(kāi)發(fā)和利用。這也從側(cè)面反映了我國(guó)目前重視研發(fā)的應(yīng)用，但是對(duì)研發(fā)的前期投入不足的現(xiàn)狀。

此外，實(shí)證結(jié)果表明FDI對(duì)我國(guó)的出口貿(mào)易有顯著的正相關(guān)作用，這與之前的研究結(jié)論一致。究其原因，外商直接投資有著明顯的技術(shù)溢出效應(yīng)。FDI在我國(guó)的投資大多以建廠為主，雇傭國(guó)內(nèi)的勞動(dòng)力進(jìn)行產(chǎn)品的研發(fā)和生產(chǎn)，國(guó)內(nèi)企業(yè)通過(guò)“干中學(xué)”的可能，學(xué)習(xí)模仿FDI的先進(jìn)技術(shù)，擴(kuò)大國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，有利于增加出口。

(三)自主創(chuàng)新對(duì)出口貿(mào)易影響的地區(qū)差異

為了分析在不同的區(qū)域，自主創(chuàng)新對(duì)出口的影響程度，基于數(shù)據(jù)的連續(xù)性和可獲得性，本文選取了2000年-2015年我國(guó)除香港、澳門(mén)、臺(tái)灣的31個(gè)省或直轄市的數(shù)據(jù)。將31個(gè)省市自治區(qū)按照經(jīng)濟(jì)程度劃分為東、中、西三大區(qū)域①(吳延兵，2008)，并運(yùn)用和上文相同的計(jì)量方法PCSE面板修正誤差的方法，考察自主創(chuàng)新對(duì)區(qū)域出口貿(mào)易的影響。因此，本文運(yùn)用分組樣本檢驗(yàn)。回歸結(jié)果如下：

表3 分地區(qū)PCSE回歸結(jié)果

注：括號(hào)中的數(shù)為系數(shù)標(biāo)準(zhǔn)差，*，**，***示參數(shù)估計(jì)值在10%，5%，1%的水平上顯著。

表3顯示分區(qū)樣本的估計(jì)結(jié)果表明：自主創(chuàng)新的類(lèi)型對(duì)出口貿(mào)易的影響存在著明顯的地區(qū)差異。(1)實(shí)用新型專(zhuān)利對(duì)中、東、西部的貿(mào)易出口額有顯著的正相關(guān)影響，對(duì)西部影響最大，彈性系數(shù)達(dá)到0.65%。(2)發(fā)明專(zhuān)利對(duì)東部省份的貿(mào)易出口額有顯著的正相關(guān)關(guān)系，彈性系數(shù)達(dá)到0.129%；但對(duì)于中部省份而言，發(fā)明專(zhuān)利有顯著的負(fù)相關(guān)作用，彈性系數(shù)達(dá)到0.255%；在西部省份中，發(fā)明專(zhuān)利對(duì)出口貿(mào)易額沒(méi)有顯著的影響。(3)在東部地區(qū)，外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利對(duì)出口貿(mào)易表現(xiàn)出明顯的正相關(guān)作用，而在中西部地區(qū)外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利對(duì)出口貿(mào)易的影響不明顯。為什么會(huì)出現(xiàn)上述現(xiàn)象，本文認(rèn)為是中，東，西部經(jīng)濟(jì)發(fā)展不均衡，自主創(chuàng)新能力差別大，出口產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)不同造成的。

外商直接投資對(duì)出口貿(mào)易的影響也表現(xiàn)出明顯的地區(qū)差異。在中部FDI對(duì)出口貿(mào)易的影響不顯著，但在東部和西部，F(xiàn)DI對(duì)出口貿(mào)易有顯著的正相關(guān)影響，彈性系數(shù)分別達(dá)到0.468%、0.131%。對(duì)這一區(qū)域差異的解釋在于：從技術(shù)溢出角度來(lái)看，東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)好，具備相應(yīng)的研發(fā)實(shí)力和吸收能力，F(xiàn)DI技術(shù)外溢明顯。近年來(lái)，西部地區(qū)地直接投資快速增長(zhǎng)并且承接中部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，西部產(chǎn)品的出口競(jìng)爭(zhēng)力增強(qiáng)。中部省份外商投資對(duì)出口的影響已不顯著，難以獲得FDI技術(shù)的技術(shù)外溢，F(xiàn)DI對(duì)中部省份出口貿(mào)易沒(méi)有顯著影響。

四、政策建議

本文基于我國(guó)31個(gè)省市2000-2015年的面板數(shù)據(jù)，建立計(jì)量模型，將自主創(chuàng)新分為實(shí)用性專(zhuān)利、發(fā)明專(zhuān)利和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利。分析了自主創(chuàng)新、技術(shù)引進(jìn)對(duì)各省的出口貿(mào)易的影響。基于結(jié)論本文主要提出相關(guān)的政策建議：其一，我國(guó)應(yīng)該加大創(chuàng)新方面的投入，尤其是注意產(chǎn)品的研發(fā)投入，提高發(fā)明型產(chǎn)品的數(shù)量和質(zhì)量，增強(qiáng)自主創(chuàng)新意識(shí)和能力。提高發(fā)明專(zhuān)利的水平，做到發(fā)明專(zhuān)利、實(shí)用型專(zhuān)利、外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利協(xié)調(diào)一致，以創(chuàng)新促出口。其二，縮小中，東，西部的經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距。在充分利用外資的基礎(chǔ)上，中西部要承接好東部的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，不斷優(yōu)化商品的外貿(mào)出口結(jié)構(gòu)。

【注釋】

①31個(gè)省或直轄市按照不同的區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平將我國(guó)劃分為中部，東部，西部。其中中部地區(qū)包括黑龍江、吉林、山西、安徽、江西、河南、湖北、湖南8個(gè)省，東部地區(qū)包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、海南11個(gè)省(直轄市)，西部地區(qū)包括內(nèi)蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西甘肅、青海、寧夏、新疆12個(gè)省(自治區(qū)、直轄市)