淺析工程項目施工索賠

李永安

摘要：在施工建設過程中，由于不可控因素和無法預見的原因（包括地質條件變化、不可抗力、價格調整、政策法律法規的變化等）出現索賠事件。熟悉索賠程序、靈活運用索賠技巧，如何索賠到合理的工程補償關系到企業的經濟效益。

關鍵詞：工程項目；施工索賠

工程索賠是承包方維護自身正當權益，彌補工程損失，提升項目效益的有效途徑和手段。很多有經驗的承包商特別重視索賠，善于發現并及時處理索賠工作，降低成本為企業創造更大的利潤空間。

1、工程索賠的相關概念及作用

（1）工程索賠的相關概念

工程索賠是在工程承包履行過程中，當事人一方由于另一方未履行合同所規定的義務或出現了應由對方承擔的風險而遭受損失時，向另一方提出賠償要求的行為。它是當事人維護自身權益的一種正當要求，是一種經濟補償行為。廣義上講，工程索賠應包括承包方向發包方提出索賠和發包方向承包方提出索賠（一般稱后者為反索賠），通常這兩種情況并存，因此工程索賠也是一把“雙刃劍”。本文主要就承包方向發包方索賠進行探討。建設工程索賠的目的主要體現在兩方面，工期索賠和費用索賠。

（2）工程索賠的作用

1）維護承包方的合法權益。建設工程施工合同規定了承發包雙方的權利和義務，同時也明確了雙方的風險責任承擔。正當的、合理的索賠是建設施工合同賦予承包方應有的權利，承包方應通過靈活地運用合同，按照相關程序進行合理的索賠，保障自身的合法權益，同時也通過索賠提高項目的經濟效益，使企業獲得應有的損失補償。

2）體現承包方的項目管理水平。施工項目管理的主要目的是在完成工程項目的同時能夠獲得利潤，一個優秀的承包商不僅應有好的施工技術能力還應該有好的工程合同管理和施工索賠的能力，這樣才能夠最大限度的在保質保量完成項目的同時，降低施工成本，減少不必要的損失，提高企業項目中的競爭力。因此，成功的工程索賠是企業經營管理水平體現的重要表現之一。

2、工程索賠的方法與步驟

（1）工程中需要索賠的多項計劃編制完成后，應統一由項目經理組織各部門相關人員進行會議研究與確定，并由項目經理批準該計劃的實施，并按照實施的計劃去糾正、整改、執行。首先我們要收集基礎性資料包括招投標文件、合同、施工圖紙、產生索賠的原因、地質、材料、實驗單據、進出場憑證、運輸的憑據以及天氣、環境資料，各種工程鑒定影像資料等，做到有據可查、資料齊全。

（2）索賠基礎資料的簽證與認可。索賠資料一旦匯總整理完成后，由負責人進行簽字確認，并報設計監理、檢測單位。相關驗收的人員應負責自己的管理范圍，主張誰負責誰簽字，報一項簽一項，不能最后補充，免得相互扯皮，該要的簽證沒有要回來，導致最后索賠不成功，對企業造成不良影響。

（3）索賠計劃的檢驗。在索賠計劃執行過程中，索賠的結果以及最后發展的方向會和考慮當中的計劃偏差較大，所以要求利用結果的價值來檢驗當時索賠計劃的合理性，于是我們要在索賠計劃過程中不斷總結、不斷檢測、不斷補充以至將原索賠計劃完善，通過達到預期的效果，實行企業利潤價值的補充。

（4）索賠成功后要對結果進行分析總結。一般情況下如果索賠成功，應由項目負責人組織相關人員對索賠案件進行分析，總結什么原因造成的索賠，索賠發生后付出的資金情況，類似的項目以后如何避免索賠，從根本上杜絕索賠，總結出索賠的工作流程、運用到的索賠方法，比較各索賠方法的優缺點，做好記錄備查。

3、工程索賠的基本技巧

（1）、及時利用、捕捉索賠機會。索賠的基礎是施工合同，因此合同簽訂要嚴密，承包方要認真研究合同，熟練掌握合同條款，分析預測和發現潛在索賠機會，熟悉圖紙尋找突破口。發生索賠事件后作為有經驗的承包商應變被動為主動，積極創造索賠條件。

（2）、積極策劃、梳理索賠項目。結合項目施工特點，充分熟悉招標文件和合同的相關條款，熟悉索賠程序，明確索賠方向，同時防止業主的反索賠。

（3）、成立工程索賠小組，制定索賠辦法和實施方案，明確責任，獎勵機制，調動相關人員的積極性。

（4）、做好公關工作。在索賠問題上，企業應考慮項目的長期合作性，把企業的未來放在第一位上，抓大放小，立足長遠，對施工過程中影響不大的索賠項目可以適當的讓步，以保證整個項目在業主方的支持和好感，對以后的工作留下好印象，特別注意避免因小失大。對重大索賠事件上要講事實、抓證據，據理力爭，又要堅持原則。因此索賠人員要具有良好的交際能力，尋求各種途徑加強與相關部門溝通，建立友好和諧的合作信任關系，能有效地促進索賠的成功率。

（5）組織培訓，加強學習，提高業務能力。工程索賠對從業人員有著極高的要求，它既要有堅實的專業理論知識，因其涉及面廣，融技術、經濟、法律、管理為一體，因此還要具有多學科的知識結構。企業要組織多形式的培訓工作，通過專家講座、導師帶徒、座談討論等，不斷強化從業人員的業務水平。

4、工程索賠的注意事項

（1）索賠的時效性。根據FDIC條款的規定，承包方必須在28天內提交索賠報告或者中間索賠意向書，否則無效。這就要求索賠人員在平時的工作中，遇到索賠事件發生時，特別注意索賠的時效性。

（2）及時收集積累資料，索賠成功與否很大程度上取決于索賠證據。承包方在施工過程中，對發生的影響索賠事件的各種文件、工程變更、會議紀要、檢測報告等原始資料要有詳細記錄，對業主或監理工程師的臨時決定、口頭變更令要及時整理成文字資料保存。一旦發生索賠盡量做到資料齊全，具有真實性、及時性、全面性、合法性。

（3）合理索賠，數據有理有據。索賠的計算方法要合情合理，索賠額要實事求是，經得起對方的審核。

5、企業索賠的有效策略

（1）提高對重大索賠項目的重視程度

在施工索賠過程中，如果索賠金額比較大，索賠時間比較長，需要耗費更多的時間和精力，這都屬于重大索賠項目。施工企業必須要加強對此類索賠項目的重視，并根據實際情況，采取有效策略來進行索賠，這樣，將有助于保證索賠工作順利進行。對于那些金額較小或是影響力不大的項目，有的施工企業會放棄索賠，并向業主說明情況。這樣講有助于增進施工企業與業主之間的關系，為后續的合作或索賠提供便利。

（2）甄選優秀索賠工作人員

在索賠過程中，索賠人員起著非常重要的作用。施工企業一定要甄選優秀的索賠人員，以推進索賠順利進行并達到預期目標。索賠人員要對具體情況進行詳細了解，針對索賠難點及風險做好充分的準備，堵住業主方可能鉆的合同漏洞，同時，找到信服的證據，詳細記錄談判的情況，以確保索賠工作順利進行。

（3）采用不平衡報價策略

與平衡報價相比較，不平衡報價策略在國際工程索賠中比較常用。不平衡報價就是在保證項目總報價不變的前提下，對工程施工過程中的分項工程的單價進行改變，這樣將能保證施工企業及時獲得工程款。

（4）正確處理與業主、監理的關系

索賠需要取得監理認可，因此，監理在施工索賠中起著關鍵作用，同時，企業的索賠工作實施效果，也受到業主態度的影響。施工企業在合作過程中，必須要處理好與業主、監理之間的關系問題，樹立良好的品牌形象，加強對施工的現場管理，這樣將能給業主與監理留下良好印象，方便進行施工索賠。

6、案例分析

由我單位承建的xx鐵路x標段鋪軌基地負責該標段的472Km的正線鋪軌及52km站線鋪軌。截止2014年5月底剩余工作量正線鋪軌359.221km，站線鋪軌長40.48km，道砟生產40.6萬方，道砟上道89.5萬方，道岔鋪設119組。根據鐵路總公司的要求，該鐵路年底必須達到開通條件，即9月底前完成全部工程施工，10月1日開始聯調聯試。接到此通知，項目部立即成立以項目經理為組長的索賠小組，首先從合同上分析，積極尋找突破口：本項目實行總價承包（除招標文件明確的暫定項目外），合同簽訂后任何一方不得擅自調整合同價格，但有下述情況可作調整：發包人對建設方案、建設標準、建設規模和建設工期的重大調整。經現場調研、集思廣益、擬定在新建車站貨場內設置臨時鋪軌點，其中的一個區間擬采用人工鋪工具軌換鋪500米長鋼軌施工方案。項目部將比選、討論后調整的施工方案及測算增加費用的資料整理上報業主，同時項目有關人員積極參與，與業主面對面進行交流，闡述改變施工方案后，從業主投資角度上分析可節省投資4391萬元，在投資方面對業主有利的觀點，使業主感到變更是有利的。在資料充分、計算依據合理、雙方友好協商的條件下最終增加金額1297.82萬元，項目部變更利潤率在400萬元以上。

7、結束語

工程索賠是維護自身經濟利益的重要手段，也是應有的權利。做好索賠管理工作，制定有效的索賠策略，保質保量地完成工程任務，對于合作雙方來說都是互利共贏的。企業必須要結合實際情況，有針對性地加強管理，合理合法地進行施工索賠，這樣才能確保企業利益不受損失，實現企業可持續發展。

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（作者單位：中鐵十二局集團第三工程有限公司）