兩類創新視角下區域創新驅動的實施策略

劉麗娜

摘要：創新已成為經濟發展最重要的推動力量，文章以技術創新為研究對象，遵循雷家■等的研究將之分為兩類：一是基于科學發現的創新，二是基于技術研發的創新。總結二者的發展規律，據此提出創新基礎薄弱的河南省實施創新驅動發展的策略，并指出其政策含義。

Abstract： Innovation has become the most important driving force of economic development. This paper takes technological innovation as the research object and follows Lei Jia-su's research to divide it into two categories： one is innovation based on scientific discovery， the other is innovation based on technological research and development. This paper summarizes the development law of the two， puts forward the strategy of implementing innovation-driven development in Henan Province， which has weak innovation foundation， and points out its policy meaning.

關鍵詞：創新驅動;基于科學的創新;基于技術的創新;創新策略

Key words： innovation drive;science-based innovation;technology-based innovation;innovation strategy

中圖分類號：F062.4;F061.5? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻標識碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號：1006-4311（2019）24-0088-03

1? 問題的提出

2006年《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006-2020）》發布以來，對自主創新尤其是科技創新的研究持續高漲，“十八大”提出實施創新驅動發展戰略，“十九大”進一步明確提出中國到2035年要“躋身創新型國家前列”的目標。創新驅動發展不僅已成為共識，自2014年“雙創”提出后更成為從上到下的行動，如今更是有了國家層面的明確目標。盡管如此，不同地區/省際如何實現創新驅動發展仍然是其面臨的重要課題，尤其對河南省這類面臨重大發展難題、創新基礎薄弱而體制機制又比較保守的省份。

關于創新驅動發展，前人已從不同角度進行了大量論述。創新從內容上看，雖有技術創新和非技術創新之分，但研究人員默認的都是技術創新（或稱科技創新，以下統稱技術創新）。“科技是第一生產力”，技術創新是推動經濟社會發展的最主要動力，非技術創新則是生產組織和生產關系角度的創新。它們形成互相制約又互相促進的關系，但強有力的技術創新足以推動或帶動其它方面的創新（生產力決定生產關系），它可以推動生產組織和生產關系創新為自己創造實現條件。本文仍以技術創新為研究對象，并遵循雷家骕等的研究將之分為兩類：一是基于科學發現的創新，二是基于技術研發的創新。前者必須依賴于新的科學知識發現才會發生，后者則是基于已有科學知識體系下原有技術的重新組合或新技術的出現。

2? 兩類創新的發展規律

技術創新的發展以工業革命的形式推動社會經濟的變革，創新主導者的變化可以充分體現不同發展階段創新的基礎特征。第一次工業革命（也稱蒸汽機革命）的技術創新者是以工匠為主體的群體，他們得到了科學家的指導幫助，但此時大學和科研機構與人員還是一個小群體，參與不多。第二次工業革命（也稱電力革命）更多由科學家和受過高等教育訓練的工程師們主導，以大量的工業實驗室為載體，創新開始制度化和機構化。此時大學還主要為工業培養工程人才（工程教育得到普及）。第三次工業革命（也稱信息技術革命）的主戰場由歐洲轉移到美洲主要是美國，這次大規模技術創新突出體現了社會基礎和制度創新對技術創新的影響，美國軍方和政府投資成立了各類公共研究系統并提供了應用需求，直接推動著計算機信息技術的發展和應用，制度化特征更為顯著，如美國政府推動的信息高速公路計劃。創新的復雜性、創新的速度和應用的廣度都大大提高。而始于本世紀之交的第四次工業革命（可稱數字革命）是以人工智能、清潔能源、機器人技術、量子信息技術、虛擬現實以及生物技術為主的全新技術革命，它以數字技術的深度應用為基礎，創新以更快的發展和傳播速度、更普遍的不同學科和發現成果之間的協同與整合為特征，創新的速度和復雜度、應用范圍和結果的不可預知性更為顯著（克勞斯·施瓦布，2016）。

很顯然，現階段的技術創新更多地要基于科學發現，更多地由科學家和科研機構與人員主導，其成果應用的邊際成本幾乎為零，這使得其應用具有顯著的規模效益，大企業①在技術創新成果的市場應用上更占優勢。

2.1 基于技術的創新的發展規律? 長期以來，我們所研究的創新僅指基于技術的創新。技術創新往往是多來源創新——生產者、供應商、客戶都可以發起（學者們常以“鏈環模型”來描述）。基于技術的創新雖是對現有知識的利用，但其進步常常是特殊方向的知識利用，經常包含緘默知識和訣竅。其進步通常具有累積性，相同或相近領域的技術基礎都可以激發進一步創新，比如計算機芯片到手機芯片。這種創新的發生通常有一定的技術軌道或技術范式，容易模仿和改進，創新成果之間聯系密切。即使有的技術創新相比之前呈現出很大的進步，但仍然能清晰地觀察到其演變過程。

這類創新按照利用原理性知識的多少，可以分為開發密集型和研究密集型，后者由于更多用到科學原理，常常需要與專門研究機構和科學家合作，基于問題導向，會產生“產學研”合作需求。總體來看，此類創新主要在產業內進行，因此具有內生性，技術風險低，合作沖突少，進步更容易。典型的是企業的技術儲備，不斷使產品更新換代②，或改進工藝和生產裝備，提高產品精度和技術指標，或革新生產組織，提高生產效率。由于是對現有知識的利用，這種創新通常是有上限的（林苞，雷家骕，2014）。此時基于科學的創新往往會出現，表現為新產品的產生或新型組織的出現。

2.2 基于科學的創新的發展規律? 按照雷家骕等人的研究，基于科學的創新具有線性特征，即嚴格依賴于上游新的科學發現，而下游（生產者與用戶）無法進行改進，典型的如制藥業。也因此它不只取決于發明者自身，還取決于整個科學研究的情況，因而具有外生性，其發生常常是偶然的，創新成果也因此經常是隨機的，相互間基本沒有相關性。由于這種創新活動產生的不僅是新技術，還是新的科學知識，因此它跨越了科學界和產業界，二者之間的知識轉移機制對這類創新的成功尤其重要。

從歷史的長期角度看，科學發現是一個長周期事件，雖在近代以來呈現加速度，但遠低于技術進步的速度。同時并不是所有的科學發現都能直接形成創新，它還受經濟發展水平的影響，很多時候有關創新發生在科學發現很久之后。另外，由于現當代的科學發現越來越不完全出于知識發現的單一目的，在發達國家除了企業的科學研究機構以外，還存在大量的政府資助的科學研究機構，都在從事基于創新目的的科學研究活動，因此現當代的科學研究越來越多地體現為創新，而積累的龐大的經濟體量也為這種創新提供了充分的應用機會。

除此之外，未來跨界創新和創新的跨界替代將越來越頻繁，產業和職業的新生與消亡更加常見，對勞動者的素質要求發生劇烈變化，整個社會的割裂可能會更加嚴重。某些創新（比如神經技術、戰爭技術和基因醫學等）具有重大的應用風險。基于此，施瓦布提醒，政府對新型創新的應用后果需要有足夠準備。而事實恰恰相反，最近的事件比如共享車、網約車相關的規制政策，政府不僅事先未有任何預測，事后的反應也緩慢且質疑不斷。

盡管如此，面對已達到頂點的資源和環境約束，世界對創新的需求已經非常迫切，而且科學的指數級進步（克勞斯·施瓦布，2016）也使得創新必然發生。

3? 河南省實現創新驅動的實施策略

河南省屬于創新基礎薄弱地區，相對轟轟烈烈的第四次工業革命，河南省的發展基礎遠不能及，但也同樣面臨生產要素、資源和環境的約束，創新是必然選擇，問題是選擇什么樣的創新道路，采取什么樣的創新驅動策略和措施。

①創新道路上，結合前面的分析，考慮不同行業差異，可以有兩個選擇：一是以提高自身的自主創新水平為主要目標;二是以利用創新結果提高經濟發展水平為主要目標，并以此逐步吸引創新活動在本地區開展。由于各種原因，總體上來看科學研究人員和高技術人員有向發達經濟地區集中的趨勢。但網絡和交通的快速發展也推動了技術人員的跨地域頻繁流動和交流，吸引此種流動不失為一個可行目標。

②創新策略上，可以從大力增加創新基礎設施和提高技術創新主體的創新活力兩個方面展開。

不放棄參與基于科學的創新活動，增加創新基礎設施可以有機會參與創新價值鏈環節。首先提供實驗場所和產業應用機會，在創新價值鏈中占據兩環并融入其中，然后“干中學”，積累創新知識，尋找創新方向，在問題導向下逐步發展創新能力，即先有創新驅動，后發展創新能力，但又不同于技術引進模式，而是參與到創新前期的低價值環節，引發自主創新能力的形成。

更加積極地推動以技術研發為基礎的創新活動。傳統企業的生產基于成熟技術，進行科技創新的空間實際上非常小，所以基本策略可以考慮：在“雙創”背景下，重視增量經濟活動的創新，即重點支持新興產業、新創企業的創新活動，或者說支持有創新活動的創業。目前，河南各地都在建設創客空間，但明顯進入門檻較低，雷同以前的眾創空間和現在的“雙創”基地，大量的是傳統商業性創業，而有創新活動的創業很少。創客空間應推動發展為創新集聚地。同時，經營機構是否有技術創新動力和持續投入能力，主要取決于技術創新的難易程度、風險與收益的對比。對于經營機構來說，新技術的應用進而實現創新產出是相對容易的，因而最重要的不是創新風險的處理，而是收益是否有保證，市場化和收益保護機制對此非常重要，尤其是初期收益的市場實現能力和收益權益的有效保護（比如有力的知識產權保護制度）。但由于基于技術的創新成果相互聯系密切，有很強的可模仿性和擴散性，專利保護可能不會有效，此時商業秘密和領先時間對企業來說也是一種創新保護方式。

4? 政策含義

主要是兩個方面：一是加大對外交流力度，整合本地創新資源，積極融入科學創新的前期價值鏈環節;二是加大對增量經濟活動主要是新產品、新產業、新企業的創新活動支持力度，形成創新的行業企業積聚效應。同時創新啟動需要政府投入、金融支持、制度環境等一系列因素的支撐，有關制度創新應借鑒發達地區加快推進。

注釋：

①主要指市場規模大，而不體現在傳統的人員多和資本雄厚上。《第四次工業革命》（p7）對比了1990年底特律最大三家企業和2014年硅谷最大三家企業的總市值、總收入和員工總數，得出2014年創造相同收入的人數僅是1990年的1/10的結論。而這種變化僅僅經歷了十幾年的時間。

②這種更新換代通常很頻繁，比如智能手機新品的推出頻率，通常在2年左右，競爭激烈時會更頻繁。

參考文獻：

[1] 克勞斯·施瓦布.第四次工業革命[M].中信出版集團，2016.

[2]李宇，高良謀.技術創新管理[M].清華大學出版社，2016.

[3]楊建昆，雷家骕.基于科學的行業的國家間追趕模式研究——以制藥業為例[J].科學學研究，2016，34（10）：1479-1486.

[4]張慶芝，段勇倩，雷家骕.基于科學的創新研究——以諾貝爾獎科學成果到商業產品為例[J].科學學研究，2015，33（12）：1770-1778，1866.

[5]張鵬，雷家骕.基于科學的創新與產業：相關概念探究與典型產業識別[J].科學學研究，2015，33（09）：1313-1323，1356.

[6]張鵬，雷家骕.基于科學的產業發展模式研究——以心電圖和石墨烯產業為例[J].科學學與科學技術管理，2015，36（09）：40-53.

[7]林苞，雷家骕.基于科學的創新與基于技術的創新——兼論科學-技術關系的“部門”模式[J].科學學研究，2014，32（09）：1289-1296.

[8]雷家骕，林苞.中國追趕發達國家應特別關注基于科學的創新及其產業[J].理論探討，2014（02）：76-79.

[9]林苞，雷家骕.基于科學的創新模式與動態——對青霉素和晶體管案例的重新分析[J].科學學研究，2013，31（10）：1459-1464.