河南省高新技術企業創新能力分析

李哲輝

摘要：高新技術企業作為科技創新的重要力量，對各地增強創新能力、建立創新型國家至關重要。本文通過研究河南省高新技術企業創新能力、創新績效對企業持續成長的影響，豐富了高新技術企業成長理論研究，對增強高新技術企業競爭力、促進高新技術企業持續穩定發展具有非常重要的理論意義。

關鍵詞：河南省;高新技術企業;創新能力

1 背景與意義

為貫徹國家自主創新戰略，科技部、財政部、國家稅務總局于2008年4月聯合頒布了《高新技術企業認定管理辦法》（以下簡稱新辦法）及《國家重點支持的高新技術領域》。隨后，又發布了相關的《工作指引》，以企業自主研發和創新能力為核心來認定高新技術企業，形成了新的、完整的高新技術企業認定政策。這標志著一個新的高新技術企業發展時代正在到來。

河南省委、省政府高度重視自主創新工作，重視企業自主創新能力的提升，先后發布了《河南省自主創新體系建設和發展規劃（2009—2020年）》（豫政〔2009〕78號）、《中共河南省委 河南省人民政府關于加快自主創新體系建設促進創新驅動發展的意見》（豫發〔2013〕7號），為企業自主創新提供了政策支持與制度保障。

實現高新技術企業持續成長有助于實現國民經濟持續穩步發展。但現階段，受諸多因素影響，高新技術企業發展并不順利。本文主要以《中國火炬統計年鑒》中2015—2018年河南省高新技術企業統計數據為主要支撐，對河南省高新技術企業進行分析，試圖提出一些對高新技術企業發展有益的對策和建議，以有助于政府部門出臺有針對性的、符合企業實際發展需求的政策。

2 河南省高新技術企業總量及其變化

2.1 河南省高新技術企業認定總量情況

自科技部、財政部和國家稅務總局聯合制定的《高新技術企業認定管理辦法》（國科發火〔2008〕172號）開始實施后，河南省聯合省財政、省稅務部門開始按照新的認定標準來認定和管理高新技術企業。2016年，新出臺了《高新技術企業認定管理辦法》，河南省高新技術企業數量呈現出持續增長的態勢。2018年，河南省高新技術企業總數達3 322家。從企業數量增長速度上看，2009年高新技術企業數量增長最快，增速為48.47%;2018年高新技術企業數量增速為46.34%。其余每年高新技術企業年均增速穩定在20%左右（見62頁表1）。

2.2 河南省高新技術企業規模分布

2011—2018年，銷售收入在2億元（含）以上的企業占全部高新技術企業的比例逐年遞減，從2011年的43.91%下降到2018年的15.05%;銷售收入在5 000萬（含）～2億元的企業也呈下降態勢;銷售收入在5 000萬元以下的企業逐年遞增，從2011年的25.96%上升到2018年的62.52%。中小企業在高新技術企業中占比較大，這表明各級政府重視中小企業的培育和認定（見表2）。

2.3 河南省高新技術企業技術領域分布

全省高新技術企業主要分布在改造傳統產業、新材料、生物與新醫藥、電子信息等領域。其中，改造傳統產業領域（先進制造業領域）的高新技術企業數量占比最高，2018年占比達29.26%;其次是新材料的企業，占比達20.92%。從時間上看，2011—2018年除了電子信息技術、高技術服務業領域內的高新技術企業數量呈上升趨勢，其余技術領域的高新技術企業數量分布基本沒有變化，維持在一個相對穩定的水平上（見表3）。

2.4 河南省高新技術企業地區分布

鄭州市、洛陽市、新鄉市每年的高新技術企業數量均排在全省前列;全省高新技術企業數量年均增長率最高的是駐馬店市，其次是商丘市、信陽市和周口市，4個地市的高新技術企業數量年均增長率均在35%以上。這說明除了鄭州市、洛陽市、新鄉市以外的其他地市也非常重視高新技術企業的發展（見表4）。

3 河南省高新技術企業的科技人力資本情況

高新技術企業在人力資本投入中非常重視人員素質。2017年博士生占從業人員比重達0.85%;碩士生占從業人員比重達7.47%，本科生占從業人員比重達42.60%，大專生占從業人員比重達49.09%，具體情況見表5。

3.1 科技人員的變化趨勢

全省高新技術企業2014—2017年從事科技活動的人員數量大致相同;戶均科技人員數從2014年的133.75人下降到2017年的69.24人;科技人員占從業人數的比例呈下降態勢（見表6）。

3.2 科技活動人員的規模分布

不同規模的企業，科技活動人員數量及其占比也有所不同。通常情況下，規模越大的企業，科技活動人員越多，但科技活動人員占從業人員的比重并不高。

以2017年為例，年銷售收入5 000萬元以下的高新技術企業戶均科技活動人員24.29人，年銷售收入5 000萬（含）～2億元的高新技術企業戶均科技活動人員50.9人，年銷售收入2億元（含）以上的高新技術企業戶均科技活動人員237.8人，遠高于規模較小的高新技術企業。從科技活動人員的變化趨勢看，不同規模的高新技術企業戶均科技活動人員數量都在下降（見64頁表7）。

但從科技活動人員占從業人員比重看，規模越小的高新技術企業，科技活動人員占比越高。2014—2017年，年銷售收入5 000萬以下的高新技術企業科技活動人員占從業人員比重均超過28%，而年銷售收入2億元（含）以上的高新技術企業科技活動人員占比卻一直走低;年銷售收入5 000萬（含）～2億元的高新技術企業科技活動人員數量居中。總體來看，2014—2017年各規模高新技術企業的科技活動人員占比呈逐年下降態勢（見64頁表8）。

4 河南省高新技術企業的知識產權情況

4.1 知識產權總量及分布情況

4.1.1 高新技術企業知識產權總量及變化趨勢。全省高新技術企業擁有4類知識產權總量從2014年的39 998件增長到2017年的79 518件，年均增長25.74%。戶均累計擁有知識產權數量在2014—2017年間呈波浪式狀態。其中，2017年發明專利占比最高，達到14 254件;軟件著作權12 247件;集成電路布圖28件;植物新品種118件（見表9）。

4.1.2 高新技術企業知識產權總量的規模分布。不同規模高新技術企業擁有知識產權總量有所不同，企業規模越大，擁有的知識產權就越多。從表13中可以看出，年銷售收入2億元（含）以上的高新技術企業2017年累計擁有知識產權37 384件，是年銷售收入5 000萬元以下的高新技術企業的1.55倍，是年銷售收入5 000萬（含）～2億元高新技術企業的2.07倍（見表10）。

4.1.3 高新技術企業的知識產權結構。①知識產權的結構特征。高新技術企業擁有的知識產權包括4類，分別是專利、軟件著作權、集成電路布圖設計和植物新品種。其中，專利占比最高。2014年以來，高新技術企業授權專利占總量的比重始終在80%以上;軟件著作權占比保持增長趨勢;集成電路布圖設計和植物新品種所占比重在較低水平波動（見表11）。②各類知識產權的規模分布。不同規模高新技術企業知識產權的結構也略有不同。有效專利占比最高的是年銷售收入2億元（含）以上的高新技術企業，其中，2017年為93.55%，最高年份2014年則達到95.53%;年銷售收入5 000萬元以下的高新技術企業擁有有效專利占比在2014—2017年呈下降趨勢;年銷售收入5 000萬（含）～2億元的高新技術企業擁有有效專利占比情況同年銷售收入5 000萬元以下的高新技術企業（見表12）。

4.1.4 高新技術企業的專利結構。①累計擁有專利的結構特征及其變化。專利是高新技術企業最主要的知識產權。2017年，全省高新技術企業擁有專利67 125件，其中發明專利14 254件。2014年高新技術企業戶均擁有專利數量最多，為34.96件，其中發明專利戶均擁有6.53件，但境外授權專利戶均擁有只有0.16件（見表13）。②累計擁有專利的規模分布。企業規模越大，擁有專利和發明專利數量越多。年銷售收入2億元以上的高新技術企業戶均累計擁有專利從2014年的66.19件增長到2017年86.35件，發明專利占比也呈現上升態勢。2014—2017年，年銷售收入5 000萬元以下的高新技術企業發明專利占比呈倒“V”型態勢;年銷售收入5 000萬～2億元的高新技術企業發明專利占比呈“V”型態勢;年銷售收入2億元以上的高新技術企業發明專利占比呈上升態勢。但是這三者之間的差距不大（見66頁表14）。

4.2 申請專利情況

4.2.1 高新技術企業專利申請的變化趨勢。2017年，全省高新技術企業申請專利27 063件，其中申請發明專利12 270件，占專利申請量的比重為45.34%，是2014年發明專利申請量的2.64倍（見66頁表15）。

4.2.2 高新技術企業當年專利申請的規模分布。高新技術企業規模越大，戶均申請專利的數量越多。2017年，銷售收入5 000萬以下的高新技術企業戶均申請專利數量為9.28件，與其他年份相比出現大幅增長;銷售收入5 000萬（含）～2億元的高新技術企業連續4年戶均申請專利數量變化不明顯;銷售收入2億元（含）以上2014—2017年戶均申請專利數量穩定增長（見66頁表16）。

4.3 授權專利情況

4.3.1 高新技術企業授權專利趨勢。2014—2017年，高新技術企業當年授權專利數量戶均擁有量一直呈下降態勢;當年授權發明專利戶均擁有量一直下降;當年授權發明專利占當年授權專利的比例同樣呈下降態勢（見66頁表17）。

4.3.2 高新技術企業授權專利規模分布。企業規模越大，戶均獲得授權專利和發明專利數量越高。年銷售收入5 000萬以下的高新技術企業戶均授權專利不超過5件;戶均授權發明專利不超過2件;年銷售收入5 000萬（含）～2億元的高新技術企業戶均授權專利在2015年達到5.8件，是連續4年戶均授權專利最高的年份，但戶均授權發明專利不超過1.5件;年銷售收入2億元（含）以上戶均授權專利在14～18件之間，戶均授權發明專利則呈現波浪式增長態勢（見表18）。

雖然高新技術企業當年戶均授權專利和授權發明專利隨著企業規模增大而增大，但當年授權發明專利占比并不與企業規模正相關。年銷售收入5000萬元以下的高新技術企業當年授權發明專利占比在2014—2017年逐年下降;年銷售收入5000萬（含）～2億元的高新技術企業當年授權發明專利占比也呈下降態勢;而年銷售收入2億元（含）以上的高新技術企業當年授權發明專利在26.10%～31.10%之間波動（見表19）。

河南省高新技術企業創造了大量的知識產權。由以上分析可知，2014—2017年，銷售收入2億元（含）以上的高新技術企業累計擁有專利數量最多，這表明規模較大的企業更加重視企業的研究開發，創造了更多的專利。

5 河南省高新技術企業創新能力提升的對策建議

5.1 重視人才培養和引進

各級政府應出臺相關政策，加快人才隊伍建設，大力培養和引進創新型人才，進一步優化人才政策，落實國家中長期人才發展規劃，以實施“千人計劃”“創新人才推進計劃”和“百人計劃”為重點，建立和完善以市場需求為目標的人才選拔機制、用人機制和評價機制。企業要培養具有超前意識、創業精神、善于開拓、既懂技術又懂經濟和市場的復合型高素質創業人才。在信息技術、生命科學、環境科學、材料科學等重點領域吸引戰略科學家及其團隊開展與企業的合作;在戰略性新興產業領域引進和培育一批由高端領軍型創新創業人才領銜的高水平創新團隊。

5.2 營造良好環境

政府應營造良好的發展環境，建設高層次人才創新創業基地、創新人才培養示范基地，落實創新創業人才引進普惠性政策。優先支持企業建立省級研發中心和產業技術研究院，并按政策給予扶持。加大對優秀創新創業人才、企業經營人才和管理人才的培養，重點支持和培養一批具有發展潛力的中青年領軍人才，促進科技創業者向企業家轉變。企業應加大科研人員股權激勵力度，通過股權、期權、分紅等激勵方式，調動科研人員創新積極性。

5.3 打造信息平臺

通過政府建立第三方運營的創新政策信息平臺。高新技術企業通過信息平臺及時向政府有關部門傳遞咨詢、需求、建議、政策實施情況等信息，有關部門通過信息平臺了解高新技術企業的變化及動向。通過信息溝通促進創新政策有效實施并不斷完善，為河南省高新技術企業創新能力的提高提供有力支持。

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Abstract： As an important force of scientific and technological innovation， high-tech enterprises are crucial to the establishment of an innovative country and to the enhancement of innovation capability of various regions. This paper will enrich the theoretical research on the growth of high-tech enterprises by studying the impacts of innovation capability and innovation performance on the sustainable growth of high-tech enterprises in Henan Province. It has very important theoretical significance for enhancing the competitiveness of high-tech enterprises and promoting the sustainable and stable development of high-tech enterprises.

Key words： Henan Province; high-tech enterprises; innovation ability