鄉(xiāng)村振興背景下我國(guó)農(nóng)村韌性研究進(jìn)展與展望

陳軼 李金花 葉志聰 劉輝

摘要：鄉(xiāng)村振興是推進(jìn)城鄉(xiāng)融合和鄉(xiāng)村可持續(xù)發(fā)展的重大戰(zhàn)略，在面臨全球化和城鎮(zhèn)化進(jìn)程中不確定事件沖擊時(shí)，韌性視角成為研究農(nóng)村發(fā)展的必要理論基礎(chǔ)。文章梳理了國(guó)內(nèi)外有關(guān)農(nóng)村韌性的相關(guān)文獻(xiàn)，國(guó)外已有研究?jī)?nèi)容偏向農(nóng)村生計(jì)和氣候變化，研究方法注重定性與定量相結(jié)合，研究對(duì)象偏向農(nóng)戶，農(nóng)村韌性指標(biāo)構(gòu)建上具有可比性、可量化的特點(diǎn)。國(guó)內(nèi)研究剛剛起步，需要進(jìn)一步明確研究對(duì)象，注重農(nóng)村韌性研究的地方性、階段性及多尺度性。

關(guān)鍵詞：鄉(xiāng)村振興；農(nóng)村韌性；研究進(jìn)展

doi：10.3969/j.issn.1009-1483.2019.11.011 中圖分類號(hào)：TU982.29

文章編號(hào)：1009-1483（2019）11-0068-06 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

Progress and Prospects of Research on Rural Resilience in China under the Background of Rural Revitalization

CHEN Yi， LI Jinhua， YE Zhicong， LIU Hui

[Abstract] Rural revitalization is a major strategy to promote urban-rural integration and rural sustainable development. In the face of the impact of globalization and urbanization uncertain events， the resilience perspective has become the necessary theoretical basis for the study of rural community development. The article sorts out relevant literatures on the resilience of rural communities at home and abroad. The existing research contents in foreign countries are biased towards rural livelihoods and climate change. The research methods focus on the combination of qualitative and quantitative research. The research objects are biased towards rural residents， and the rural resilience indicators are comparable and quantifiable. Domestic research has just started， where the research objects need to be further clarified and more attention should be paid to the locality， stage and multi-scale in rural resilience research.

[Keywords] rural revitalization； rural resilience； research progress

引言

鄉(xiāng)村振興上升為國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略，不僅凸顯了鄉(xiāng)村在國(guó)家現(xiàn)代化建設(shè)中的重要價(jià)值，也意味著鄉(xiāng)村建設(shè)將成為今后一段時(shí)期內(nèi)國(guó)家現(xiàn)代化建設(shè)的重點(diǎn) [1]。鄉(xiāng)村振興提出要實(shí)現(xiàn)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)興旺、生態(tài)宜居、鄉(xiāng)風(fēng)文明、治理有效、生活富裕的鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略總要求。鄉(xiāng)村振興實(shí)際上是農(nóng)村生產(chǎn)、生活、生態(tài)三生空間的重構(gòu)。

韌性（Resilience）作為一種新的研究視角，能夠闡釋系統(tǒng)吸收干擾、經(jīng)歷變化和重組后，仍然保持或超越原有功能、結(jié)構(gòu)、特性和反饋的能力，為實(shí)現(xiàn)可持續(xù)目標(biāo)提供了新思路和創(chuàng)新路徑。目前，關(guān)于韌性的研究多集中于將災(zāi)害視為一種擾動(dòng)因素研究應(yīng)對(duì)災(zāi)害的韌性構(gòu)建。當(dāng)前，全球化和城鎮(zhèn)化背景下的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、政治等變化作為不可忽視的擾動(dòng)因素，促使研究要從單一災(zāi)害視角轉(zhuǎn)向綜合視角，探討鄉(xiāng)村復(fù)興的總體適應(yīng)和發(fā)展轉(zhuǎn)變能力，為實(shí)現(xiàn)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略提供更多路徑和策略[2-4]。

韌性相關(guān)研究經(jīng)歷了工程韌性—生態(tài)韌性—演進(jìn)韌性的模式轉(zhuǎn)換，每一次模式轉(zhuǎn)換都有著認(rèn)知觀和價(jià)值觀實(shí)質(zhì)性突破。最高階段的演進(jìn)韌性認(rèn)為系統(tǒng)不存在永恒的“均衡態(tài)”，而是復(fù)雜的、非線性和自組織的，充滿了不確定性和不連續(xù)性，對(duì)系統(tǒng)的認(rèn)知由生態(tài)韌性強(qiáng)調(diào)的“堅(jiān)持和適應(yīng)能力”轉(zhuǎn)變?yōu)椤稗D(zhuǎn)換能力”。農(nóng)村系統(tǒng)也是如此，隨著城鎮(zhèn)化進(jìn)程的加快，農(nóng)村社會(huì)所遭受的外部影響已經(jīng)不僅限于環(huán)境變化層面，城鎮(zhèn)化帶來的人口、土地及制度的變遷等因素也日益重要。如何建設(shè)更好的、更可持續(xù)的美麗鄉(xiāng)村，為廣大鄉(xiāng)村居民提供良好的安居條件是“鄉(xiāng)村振興”戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)的重要議題之一。

1國(guó)內(nèi)外農(nóng)村韌性研究側(cè)重點(diǎn)

1.1國(guó)外農(nóng)村韌性研究

韌性理論依托于岡德森和霍林提出的適應(yīng)性循環(huán)理論，社會(huì)—生態(tài)系統(tǒng)演變分解為開發(fā)、保護(hù)、釋放、更新四個(gè)階段，探討了恢復(fù)力的概念內(nèi)涵[3]。

國(guó)外有關(guān)農(nóng)村韌性的研究尺度，可以分為社區(qū)尺度及區(qū)域尺度，多以社區(qū)尺度為主；研究對(duì)象以農(nóng)戶為主；研究方法多為針對(duì)個(gè)體的問卷調(diào)查、深入訪談、HLRA法、Delphi法、結(jié)構(gòu)動(dòng)力學(xué)方法等；研究視角多集中在農(nóng)村韌性影響因素、農(nóng)村管治和發(fā)展政策、農(nóng)村建設(shè)、氣候變化對(duì)農(nóng)村的影響等方面（見表1）。

1.1.1農(nóng)村韌性影響因素研究

在農(nóng)村韌性研究方面，Wilson構(gòu)建了基于經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境的多維度韌性分析框架[4]；Mcmanus認(rèn)為社會(huì)過程是影響農(nóng)村韌性的重要影響因素，當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)、環(huán)境和強(qiáng)烈的個(gè)人歸屬感有助于提升農(nóng)村韌性[5]。

1.1.2農(nóng)村管治和發(fā)展政策研究

在農(nóng)村管治和發(fā)展政策方面，Schouten研究了政府財(cái)政投資模式與農(nóng)村韌性的關(guān)系[10]。此外，Quandt認(rèn)為可以采用定量化方法橫向比較不同類型鄉(xiāng)村的農(nóng)村多樣化指數(shù)，用于評(píng)估農(nóng)村社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的發(fā)展程度[6]。Roberts通過韌性視角批判性研究歐洲及英國(guó)數(shù)字農(nóng)村政策的政策目標(biāo)及實(shí)施效果[11]。

1.1.3農(nóng)村建設(shè)研究

在農(nóng)村建設(shè)方面，Rigg采用部門、空間、社會(huì)、政府之間的相互聯(lián)系探討了社會(huì)韌性和市場(chǎng)激勵(lì)之間的關(guān)系[12]。Huang X J闡述了農(nóng)村韌性受制于不同地區(qū)多樣化的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式及不同程度土地市場(chǎng)的開發(fā)和政府監(jiān)管[7]。Mcmanus提出了增強(qiáng)農(nóng)民和城鎮(zhèn)社區(qū)之間的關(guān)系對(duì)維持農(nóng)村人口和服務(wù)非常重要，農(nóng)村經(jīng)濟(jì)和就業(yè)機(jī)會(huì)、環(huán)境質(zhì)量和地方歸屬感對(duì)于增強(qiáng)農(nóng)村地區(qū)的韌性有重要的作用[5]。

1.1.4氣候變化對(duì)農(nóng)村的影響研究

在氣候變化與韌性方面，Andreoni研究了在極端天氣下農(nóng)村地區(qū)個(gè)人應(yīng)對(duì)準(zhǔn)備和減緩行動(dòng)對(duì)增強(qiáng)韌性的貢獻(xiàn)[13]；Rescia探討了韌性與土地利用變化的關(guān)系，調(diào)查了西班牙兩個(gè)自然保護(hù)區(qū)的景觀變化與韌性之間的關(guān)系[13-15]。Chuang探討了加強(qiáng)韌性評(píng)價(jià)的定量方法，形成社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)的韌性抽象圖（見圖1）。其中一個(gè)盆地代表一種“穩(wěn)態(tài)”，即一個(gè)社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)只有一種制度，如工程韌性；多個(gè)盆地代表多種“穩(wěn)態(tài)”，即一個(gè)社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)有多種可能的制度，韌性被描述成一個(gè)復(fù)雜的景觀，如生態(tài)韌性。

1.2國(guó)內(nèi)農(nóng)村韌性研究

國(guó)內(nèi)有關(guān)農(nóng)村韌性的研究較少，大多是基于個(gè)案探討或韌性評(píng)價(jià)展開，研究?jī)?nèi)容涉及災(zāi)害韌性評(píng)估、韌性構(gòu)建路徑、產(chǎn)業(yè)韌性、韌性發(fā)展階段等。

1.2.1韌性評(píng)估

在韌性評(píng)估方面，凌子健等以阜寧龍卷風(fēng)為例，探討了我國(guó)農(nóng)村韌性評(píng)估方法及提升研究[17]，利用層次分析法（AHP）法確定農(nóng)村韌性指標(biāo)權(quán)重，通過計(jì)算重災(zāi)村的韌性得分，探究龍卷風(fēng)災(zāi)害損失的主要影響因素。岳俞余等以河南省湯陰縣為例，研究了基于社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)視角的鄉(xiāng)村聚落韌性評(píng)價(jià)[18]。Fang Y P等分析自然災(zāi)害對(duì)四川農(nóng)村居民生計(jì)適應(yīng)能力的影響[8]。

1.2.2韌性構(gòu)建路徑

在韌性構(gòu)建路徑方面，顏文濤等從韌性視角評(píng)析鄉(xiāng)村社區(qū)復(fù)興的兩種模式，通過對(duì)比紳士化快速發(fā)展的安徽宏村社區(qū)和草根化漸進(jìn)式發(fā)展的臺(tái)灣桃米社區(qū)，認(rèn)為韌性社區(qū)更強(qiáng)調(diào)適應(yīng)性學(xué)習(xí)和創(chuàng)造力培育、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)建構(gòu)是韌性構(gòu)建的核心要素[2] 。

1.2.3農(nóng)村政策對(duì)韌性影響

學(xué)者們開始關(guān)注農(nóng)村土地政策、產(chǎn)業(yè)政策等對(duì)農(nóng)村韌性的影響，Huang X J等通過研究中國(guó)土地政策對(duì)農(nóng)村韌性的影響，總結(jié)了工程、生態(tài)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)四種類型的韌性[7]，劉潤(rùn)秋等研究了四川省廣漢市三水鎮(zhèn)農(nóng)村韌性視角下基地退出績(jī)效評(píng)估[19]，王雨村等從產(chǎn)業(yè)選擇、產(chǎn)業(yè)布局、設(shè)施配套和組織治理等方面研究了精準(zhǔn)扶貧視域下河南鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)韌性化發(fā)展策略[20] ，丁金華等探討蘇南水網(wǎng)鄉(xiāng)村水域環(huán)境韌性[21]。

1.2.4韌性發(fā)展階段

張?zhí)鸬忍接懥嘶謴?fù)力視角下的鄉(xiāng)村空間演變與重構(gòu)[22]，在該文中提到農(nóng)村韌性的發(fā)展階段，認(rèn)為農(nóng)村韌性是鄉(xiāng)村聚落在演變成城鎮(zhèn)聚落或者消亡前能否處理和適應(yīng)外部變化并可持續(xù)發(fā)展的能力（見圖2）。在外力擾動(dòng)下的鄉(xiāng)村轉(zhuǎn)型可劃分為快速發(fā)展、平穩(wěn)發(fā)展、衰敗、重構(gòu)四個(gè)階段。這四個(gè)階段不是絕對(duì)的，依據(jù)村莊自身特點(diǎn)而定。

2農(nóng)村韌性研究方法

2.1 HLRA方法

HLRA方法全稱是（Houseld Livelihood Resilience Approach），也稱家庭生計(jì)恢復(fù)力方法，它是可持續(xù)生計(jì)領(lǐng)域的研究方法，將家庭生計(jì)恢復(fù)力分為財(cái)政資本、人力資本、社會(huì)資本、物理資本和自然資本五大方面。第一步，個(gè)人指標(biāo)；第二步，計(jì)算綜合資產(chǎn)指數(shù)；第三步，整體綜合資產(chǎn)指數(shù)；第四步，分析和可視化，通常采用雷達(dá)圖比較分析不同受調(diào)查群體之間的物種資本資產(chǎn)綜合指數(shù)。如：家庭生計(jì)恢復(fù)力法計(jì)算農(nóng)林復(fù)合經(jīng)濟(jì)農(nóng)戶的生計(jì)綜合資產(chǎn)指數(shù)為0.440，沒有農(nóng)林業(yè)為0.400，HLRA發(fā)現(xiàn)農(nóng)戶有農(nóng)林業(yè)的生計(jì)恢復(fù)能力更大，因此促進(jìn)農(nóng)林業(yè)可以推進(jìn)生計(jì)恢復(fù)力[6]。

2.2德爾菲法

德爾菲法（Delphi）是專家打分法，通過對(duì)不同領(lǐng)域的專家進(jìn)行問卷調(diào)查，獲得計(jì)算指數(shù)的權(quán)重。如南京大學(xué)黃賢金教授團(tuán)隊(duì)用該方法計(jì)算了我國(guó)宅基地退出方面的農(nóng)村韌性[7]，分為工程韌性、生態(tài)韌性、經(jīng)濟(jì)韌性和社會(huì)韌性四個(gè)方面（見表2）。

2.3層次分析法（AHP）

層次分析法（Analysis Hierachy Process， AHP）是美國(guó)運(yùn)籌學(xué)家T.L.Satty于20世紀(jì)70年代初提出的，通過逐層分解和比較處理復(fù)雜問題的系統(tǒng)方法，按照影響程度進(jìn)行兩兩要素比較，建立判斷矩陣，從而得到各影響因素權(quán)重的方法。如凌子健等采用AHP法將農(nóng)村韌性分為生態(tài)維度、制度維度、經(jīng)濟(jì)維度、社會(huì)維度和工程維度，從而確定農(nóng)村韌性指標(biāo)權(quán)重[17]。劉潤(rùn)秋等采用AHP法確定宅基地退出績(jī)效的農(nóng)村韌性，構(gòu)建包含經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、生態(tài)效益、基礎(chǔ)設(shè)施效益和鄉(xiāng)村治理效益的韌性評(píng)估體系[19]。

2.4結(jié)構(gòu)動(dòng)力學(xué)方程

結(jié)構(gòu)動(dòng)力學(xué)研究是在動(dòng)態(tài)荷載作用下的結(jié)構(gòu)內(nèi)力和位移的計(jì)算理論及方法。結(jié)構(gòu)動(dòng)力學(xué)是一種涵蓋結(jié)構(gòu)行為分析的方法，該方法不僅適用于工程系統(tǒng)，也適用于理解復(fù)雜社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)。在農(nóng)村韌性研究中，結(jié)構(gòu)動(dòng)力學(xué)用于識(shí)別自然災(zāi)害壓力下不同元素的結(jié)構(gòu)效應(yīng)。如Fang Y P對(duì)于四川農(nóng)村居民生計(jì)恢復(fù)力的研究分為生計(jì)質(zhì)量、生計(jì)促進(jìn)、生計(jì)分配和災(zāi)害壓力四個(gè)維度[8]。

2.5 DSP識(shí)別方法

DSP識(shí)別方法是幾個(gè)方法加總的一種綜合研究方法，D代表文獻(xiàn)研究（Document Study）、S代表社會(huì)調(diào)查（Social Survey）、P代表政策比較（Policy Comparison），通過上述三個(gè)步驟，可以綜合全面系統(tǒng)確定評(píng)估指標(biāo)。通常，該方法可以三個(gè)步驟全部使用，也可以使用其中一部分。如單獨(dú)使用社會(huì)調(diào)查法，通過問卷調(diào)查、深入訪談及焦點(diǎn)座談等直接和間接的訪問，對(duì)所關(guān)心的主題深入探討，從中概括出所要了解的信息，獲得對(duì)有關(guān)問題的深入了解。Mcmanus對(duì)澳大利亞悉尼附近不同類型的農(nóng)村社區(qū)進(jìn)行調(diào)查，尋找能使農(nóng)村社區(qū)保持繁榮和擁有韌性的影響因素，包括良好的地方經(jīng)濟(jì)和就業(yè)機(jī)會(huì)、良好的農(nóng)村社區(qū)環(huán)境及強(qiáng)烈的地方歸屬感[5]。

3農(nóng)村韌性的評(píng)述與展望

3.1農(nóng)村韌性評(píng)述

梳理已有文獻(xiàn)可以得出目前的研究以韌性評(píng)價(jià)及個(gè)案研究居多，研究?jī)?nèi)容涵蓋農(nóng)村韌性的發(fā)展階段及適應(yīng)性循環(huán)、評(píng)價(jià)指標(biāo)體系、發(fā)展模式等，評(píng)價(jià)指標(biāo)體系具有可比性、可量化的特點(diǎn)。研究側(cè)重點(diǎn)涵蓋農(nóng)民生計(jì)、土地政策、氣候變化等方面。

我國(guó)關(guān)于農(nóng)村韌性的研究剛剛起步，由于鄉(xiāng)村問題的復(fù)雜性，對(duì)這一問題的研究還需要進(jìn)一步拓展和探索，一是研究視角缺乏社會(huì)—生態(tài)系統(tǒng)恢復(fù)力視角，特別是農(nóng)村社區(qū)在面臨不確定事件沖擊時(shí)，如何變得有韌性和可持續(xù)？既有研究從國(guó)土、規(guī)劃或?yàn)?zāi)害視角對(duì)鄉(xiāng)村演變進(jìn)行解讀，從韌性及要素綜合視角研究鄉(xiāng)村社會(huì)轉(zhuǎn)型的過程和規(guī)律較為缺乏。二是韌性評(píng)估指標(biāo)體系存在信息覆蓋不全及重疊問題。韌性指標(biāo)體系構(gòu)建需要完整、科學(xué)、系統(tǒng)的科學(xué)評(píng)價(jià)方法和過程，目前大多是針對(duì)研究需要進(jìn)行的指標(biāo)構(gòu)建，沒有劃分鄉(xiāng)村的類型，如旅游型鄉(xiāng)村、工業(yè)型鄉(xiāng)村、農(nóng)業(yè)型鄉(xiāng)村，可以定量化測(cè)度并橫向?qū)Ρ取?/p>

3.2研究展望

雖然已有農(nóng)村韌性的研究有定量指標(biāo)，但是對(duì)指標(biāo)的選取缺乏科學(xué)論證，未來在韌性指標(biāo)搜集和處理上需要進(jìn)一步思考，特別是應(yīng)該梳理適合中國(guó)國(guó)情的農(nóng)村韌性指標(biāo)；在農(nóng)村韌性評(píng)估上，需要開展分類型理論與實(shí)踐研究，提出適合不同類型社區(qū)的農(nóng)村韌性提升方法。

3.2.1注重農(nóng)村韌性研究的地方性

我國(guó)鄉(xiāng)村類型諸多，農(nóng)業(yè)型、工業(yè)型、旅游型面臨的擾動(dòng)不盡相同，東部、中部、西部鄉(xiāng)村的自然本底和資源稟賦也千差萬別，因此，未來在農(nóng)村韌性研究中應(yīng)當(dāng)注重地方性，可以借鑒社區(qū)韌性的DROP模型，強(qiáng)調(diào)鄉(xiāng)村研究的地方性，從而進(jìn)一步進(jìn)行同一類型內(nèi)部的橫向?qū)Ρ燃安煌愋椭g的縱向?qū)Ρ取６炕瘻y(cè)度不同類型農(nóng)村韌性，提取農(nóng)村韌性的主要影響因子，進(jìn)而反映不同類型鄉(xiāng)村在全球化、城鎮(zhèn)化等擾動(dòng)下的韌性空間差異。

3.2.2注重農(nóng)村韌性研究的階段性

農(nóng)村韌性分為開發(fā)、保護(hù)、釋放、重組四個(gè)階段，不同階段農(nóng)村社區(qū)面臨的機(jī)遇與挑戰(zhàn)有所不同，該階段性可以模擬類似邏輯斯蒂生長(zhǎng)曲線，借助空間算法實(shí)現(xiàn)農(nóng)村社區(qū)演變模擬及預(yù)測(cè)。采用情景分析法（Scenario Analysis）設(shè)計(jì)不同的情境，計(jì)算特定階段鄉(xiāng)村社會(huì)轉(zhuǎn)型的韌性優(yōu)化調(diào)控方案，調(diào)整模型參數(shù)直至符合優(yōu)化結(jié)果為止，根據(jù)模型反饋結(jié)果，利用倒推法提出優(yōu)化政策包。

3.2.3注重農(nóng)村韌性研究的多尺度轉(zhuǎn)換

通過構(gòu)建農(nóng)村經(jīng)濟(jì)韌性、社會(huì)韌性、環(huán)境韌性研究框架，從功能、結(jié)構(gòu)、特性及反饋能力分析農(nóng)村社區(qū)的社會(huì)—生態(tài)系統(tǒng)、空間交互作用、多尺度關(guān)聯(lián)作用。街道—社區(qū)—農(nóng)戶研究尺度不同，得到的結(jié)果不盡相同，因此，未來應(yīng)注重農(nóng)村韌性的多尺度轉(zhuǎn)換，注重尺度轉(zhuǎn)換及尺度之間的連通性，建立可供操作的多尺度評(píng)價(jià)轉(zhuǎn)換體系。

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