基于生命周期理論，深化制度有效性評(píng)估指標(biāo)體系研究

張韓旦 鄭潔沁 王春娟

摘要：通過(guò)對(duì)制度體系發(fā)展生命周期的分析，建立具有可持續(xù)生命力的科學(xué)、系統(tǒng)的制度有效性評(píng)估指標(biāo)體系。

關(guān)鍵詞：生命周期理論;制度有效性;指標(biāo)體系

制度有效性評(píng)估指標(biāo)體系是制度有效性評(píng)估體系的關(guān)鍵組成部分，是建立制度有效性評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)，是建立制度有效性評(píng)估機(jī)制的引領(lǐng)要素。基于生命周期理論所構(gòu)建的評(píng)估指標(biāo)體系符合制度體系發(fā)展規(guī)律和特性，可以客觀評(píng)估制度體系從結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)到制度制修訂到制度實(shí)施的各項(xiàng)特征指標(biāo)，為制度體系常態(tài)化建設(shè)提供可靠決策信息。

一、 運(yùn)用生命周期理論分析指標(biāo)體系因素

生命周期有它的發(fā)展規(guī)律，制度體系發(fā)展也遵循這個(gè)生命周期模型，如圖1所示。只有掌握了解制度體系發(fā)展的各階段規(guī)律，了解各階段的特性，才能科學(xué)設(shè)計(jì)和客觀評(píng)估制度的有效性。

規(guī)章制度是企業(yè)依法治企，實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的基礎(chǔ)保障，企業(yè)的規(guī)章制度體系一般都需要經(jīng)歷體系建立的探索期、成長(zhǎng)期、成熟期和衰退期，我們需要發(fā)現(xiàn)制度體系在各個(gè)階段的發(fā)展和變化，特點(diǎn)和特性，才能更好地設(shè)計(jì)出符合客觀規(guī)律的平價(jià)指標(biāo)體系。

探索期。在企業(yè)制度建設(shè)的初期，制度的產(chǎn)生是隨機(jī)的、松散的，企業(yè)各部門主要是根據(jù)業(yè)務(wù)所涉及的法律法規(guī)、國(guó)家政策要求以及企業(yè)發(fā)展需求制定規(guī)章制度，規(guī)章制度的命名、邊界和內(nèi)容是根據(jù)管理經(jīng)驗(yàn)確定的，制度體系化的概念不強(qiáng)，制度的系統(tǒng)性也相對(duì)較差，專業(yè)與專業(yè)制度的關(guān)聯(lián)意識(shí)不足，制度與其他管理體系之間也存在著管理孤島。這個(gè)階段，需要強(qiáng)化系統(tǒng)化意識(shí)，在制度建設(shè)初期強(qiáng)化體系概念，通過(guò)專業(yè)管理框架引導(dǎo)制度制定。以戰(zhàn)略導(dǎo)向引導(dǎo)制度制定，以體系融合引導(dǎo)制度制定，促使制度建設(shè)從頂層設(shè)計(jì)的起步就是正確的。

成長(zhǎng)期。規(guī)章制度在成長(zhǎng)期，需要經(jīng)歷立項(xiàng)、審核、發(fā)布一系列過(guò)程，制度質(zhì)量成為關(guān)鍵因素，制度執(zhí)行的成功因素也有一半取決于制度質(zhì)量。因此，制度內(nèi)容是否能符合法律法規(guī)，是否可實(shí)現(xiàn)依法治企;制度內(nèi)容的可操作性，以及制度與制度之間的協(xié)調(diào)統(tǒng)一性，都將成為評(píng)判制度質(zhì)量的關(guān)鍵指標(biāo)。在這個(gè)階段，企業(yè)應(yīng)采取各種方式方法提高管理人員的專業(yè)水平和能力水平，從而幫助企業(yè)提高制度質(zhì)量，為制度實(shí)施奠定良好基礎(chǔ)。

成熟期。當(dāng)規(guī)章制度發(fā)布后，規(guī)章制度進(jìn)入成熟期。這個(gè)時(shí)期，規(guī)章制度逐步被企業(yè)認(rèn)可并實(shí)施，企業(yè)則更關(guān)注制度的執(zhí)行效力，影響制度執(zhí)行效力的關(guān)鍵因素就是對(duì)新制定的制度或修訂制度的宣貫力度，對(duì)制度貫徹落實(shí)的程度。在這個(gè)階段，企業(yè)可以通過(guò)各種手段和渠道獲取大量真實(shí)可信的執(zhí)行反饋信息。

衰退期。規(guī)章制度運(yùn)行一段時(shí)間后，可能會(huì)因?yàn)閮?nèi)外部環(huán)境變化對(duì)規(guī)章制度產(chǎn)生影響，這些影響會(huì)導(dǎo)致制度的不適應(yīng)，出現(xiàn)制度滯后或不再適用等情況，企業(yè)就需要對(duì)這些不適應(yīng)的制度進(jìn)行調(diào)整，否則，這些制度就將失去其約束或規(guī)范員工行為規(guī)范的能力。在這個(gè)階段，企業(yè)應(yīng)通過(guò)對(duì)制度影響力的評(píng)估了解制度對(duì)企業(yè)的適應(yīng)性，及時(shí)對(duì)制度進(jìn)行調(diào)整或優(yōu)化。

二、 制度有效性評(píng)估指標(biāo)體系構(gòu)成

在對(duì)制度體系生命周期進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上所構(gòu)建的制度有效性評(píng)估指標(biāo)體系從體系設(shè)計(jì)、制度實(shí)施和制度執(zhí)行三個(gè)方向構(gòu)建，體系設(shè)計(jì)包含系統(tǒng)化、集約化和一體化三個(gè)維度;制度實(shí)施包含合規(guī)性、協(xié)調(diào)性和操作性三個(gè)維度;制度執(zhí)行包含宣貫力、執(zhí)行力和影響力三個(gè)維度;每個(gè)維度下還有若干支撐性的指標(biāo)項(xiàng)。

同時(shí)為了使評(píng)估指標(biāo)體系更系統(tǒng)、更科學(xué)，最終形成的指標(biāo)體系應(yīng)是從單項(xiàng)制度評(píng)估指標(biāo)子體系、專業(yè)制度評(píng)估指標(biāo)子體系和制度的綜合評(píng)估指標(biāo)子體系中提取共性指標(biāo)而建成的：

（1）單項(xiàng)制度評(píng)估指標(biāo)子體系是針對(duì)每一項(xiàng)制度進(jìn)行評(píng)估的指標(biāo)，它包括制度建設(shè)和制度實(shí)施兩個(gè)方向、制度建設(shè)包括制度的合規(guī)性、協(xié)調(diào)性和制度的可操作性3個(gè)維度，制度實(shí)施涉及對(duì)制度的宣貫力、制度的執(zhí)行力以及制度實(shí)施的影響力3個(gè)維度，兩個(gè)方向、六個(gè)維度共設(shè)計(jì)了16項(xiàng)指標(biāo)。

（2）專業(yè)制度評(píng)估指標(biāo)子體系是針對(duì)每一專業(yè)類別的制度進(jìn)行評(píng)估的指標(biāo)，它比單項(xiàng)制度評(píng)估指標(biāo)多出一個(gè)評(píng)估方向，即制度體系設(shè)計(jì)。在制度體系設(shè)計(jì)方向下劃分了系統(tǒng)化、一體化和集約化三個(gè)維度。專業(yè)制度評(píng)估指標(biāo)子體系的三個(gè)方向、九個(gè)維度共設(shè)計(jì)了22項(xiàng)指標(biāo)。

（3）規(guī)章制度綜合評(píng)估指標(biāo)子體系是針對(duì)企業(yè)所有制度進(jìn)行評(píng)估的指標(biāo)，它是單項(xiàng)制度評(píng)估指標(biāo)和專業(yè)制度評(píng)估指標(biāo)的集合，專業(yè)制度評(píng)估指標(biāo)子體系的三個(gè)方向、九個(gè)維度共設(shè)計(jì)了22項(xiàng)指標(biāo)。

三、 制度有效性評(píng)估指標(biāo)體系指標(biāo)項(xiàng)

1. 評(píng)估方向

按照制度有效性評(píng)估全生命周期將評(píng)估方向劃分為體系設(shè)計(jì)、制度建設(shè)、制度實(shí)施三個(gè)方面：

體系設(shè)計(jì)是從規(guī)章制度體系設(shè)計(jì)期的系統(tǒng)化、集約化和一體化三個(gè)維度衡量各專業(yè)體系制度的設(shè)計(jì)水平和能力，為制度建設(shè)和制度實(shí)施指引方向。

制度建設(shè)是從規(guī)章制度建設(shè)期的合規(guī)性、協(xié)調(diào)性和操作性三個(gè)維度衡量制度建設(shè)質(zhì)量，為制度實(shí)施提供有效保障。

制度實(shí)施是從規(guī)章制度實(shí)施期的宣貫力、執(zhí)行力和影響力三個(gè)維度衡量規(guī)章制度在實(shí)施過(guò)程的規(guī)范性以及實(shí)施結(jié)果對(duì)管理和效益的影響程度。

2. 評(píng)估維度

體系設(shè)計(jì)系統(tǒng)化：衡量制度體系對(duì)專業(yè)、對(duì)業(yè)務(wù)的覆蓋程度，衡量制度體系結(jié)構(gòu)、層次的科學(xué)合理程度，主要從覆蓋全面、結(jié)構(gòu)科學(xué)四個(gè)方面進(jìn)行評(píng)估。

體系設(shè)計(jì)集約化：衡量同質(zhì)化制度的精簡(jiǎn)高效程度以及通用制度、非通用制度的集約化程度。專業(yè)與制度體系之間的使用協(xié)同程度。主要從精簡(jiǎn)高效、頂層集約兩個(gè)方面評(píng)估。

體系設(shè)計(jì)一體化：衡量專業(yè)體系與其他管理體系、制度體系與其他規(guī)范性文件間的耦合程度，衡量各層級(jí)制度間縱向穿透、制度管理層次的合理穿透程度。主要從橫向耦合、縱向穿透兩個(gè)方面評(píng)估。

制度建設(shè)合規(guī)性：衡量制度符合法律法規(guī)、各級(jí)規(guī)范性文件、《國(guó)家電網(wǎng)公司規(guī)章制度管理辦法》的程度。主要從制度內(nèi)容合規(guī)、結(jié)構(gòu)合規(guī)、程序合規(guī)三個(gè)方面進(jìn)行評(píng)估。

制度建設(shè)協(xié)調(diào)性：衡量專業(yè)體系制度間、上下級(jí)制度間以及制度內(nèi)部的協(xié)調(diào)程度。主要從制度的橫向協(xié)調(diào)、縱向協(xié)調(diào)、內(nèi)部協(xié)調(diào)三個(gè)方面進(jìn)行評(píng)估。

制度建設(shè)操作性：衡量制度內(nèi)容適應(yīng)變化、流程高效、權(quán)責(zé)清晰以及內(nèi)容實(shí)用的程度。從適應(yīng)發(fā)展、流程清晰，權(quán)責(zé)明確、內(nèi)容實(shí)用四個(gè)方面進(jìn)行評(píng)估。

制度實(shí)施宣貫力：衡量制度實(shí)施前培訓(xùn)、學(xué)習(xí)、宣傳、傳達(dá)、識(shí)別、更新的能力。主要從傳達(dá)有效、識(shí)別準(zhǔn)確兩個(gè)方面進(jìn)行評(píng)估。

制度實(shí)施執(zhí)行力：衡量制度在實(shí)施過(guò)程中符合要求的程度以及在監(jiān)督過(guò)程中改進(jìn)的效果。主要從執(zhí)行到位、監(jiān)督有力兩個(gè)方面進(jìn)行評(píng)估。

制度實(shí)施影響力：衡量制度被政府、客戶、員工認(rèn)可的程度，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的控制能力以及實(shí)現(xiàn)目標(biāo)，業(yè)績(jī)提升的程度。主要從制度認(rèn)可、管理成效兩個(gè)方面進(jìn)行評(píng)估。

3. 評(píng)估指標(biāo)

評(píng)估指標(biāo)共有22項(xiàng)。包括覆蓋全面、結(jié)構(gòu)科學(xué)、精簡(jiǎn)高效、頂層集約、橫向耦合、縱向穿透、內(nèi)容合規(guī)、程序合規(guī)、結(jié)構(gòu)合規(guī)、橫向協(xié)調(diào)、縱向協(xié)調(diào)、內(nèi)部協(xié)調(diào)、適應(yīng)發(fā)展、權(quán)責(zé)明確、內(nèi)容實(shí)用、流程清晰、傳達(dá)有效、識(shí)別準(zhǔn)確、執(zhí)行到位、監(jiān)督有力、制度認(rèn)可、管理成效。

覆蓋全面，指各專業(yè)體系的規(guī)章制度應(yīng)結(jié)合治理結(jié)構(gòu)，對(duì)專業(yè)職能、業(yè)務(wù)和流程的覆蓋。結(jié)構(gòu)科學(xué)，指規(guī)章制度的專業(yè)體系結(jié)構(gòu)應(yīng)按照業(yè)務(wù)鏈劃分，且層次清晰、內(nèi)容均衡、結(jié)構(gòu)合理。精簡(jiǎn)高效，指各專業(yè)間的制度應(yīng)隨著通用制度的發(fā)布，不斷優(yōu)化制度結(jié)構(gòu)，不斷精簡(jiǎn)制度數(shù)量。頂層集約，指努力促進(jìn)補(bǔ)充制度轉(zhuǎn)為通用制度或非通用制度，非通用制度在具備條件時(shí)轉(zhuǎn)化為通用制度，不斷提高頂層制度的集約度。橫向耦合，指規(guī)章制度的各專業(yè)體系與其他管理體系之間應(yīng)協(xié)同，不沖突、不重復(fù)、不缺失。縱向穿透，指各層級(jí)的規(guī)章制度之間應(yīng)符合功能定位設(shè)計(jì)要求，管理層次合理穿透，不沖突、不缺失。內(nèi)容合規(guī)，指單項(xiàng)制度的內(nèi)容應(yīng)符合國(guó)家法律法規(guī)、行政規(guī)章和規(guī)范性文件，應(yīng)符合風(fēng)險(xiǎn)控制要求。結(jié)構(gòu)合規(guī)，指單項(xiàng)制度的格式、編碼應(yīng)符合規(guī)定要求。程序合規(guī)，指單項(xiàng)制度的調(diào)研起草、征求意見、會(huì)簽審議、報(bào)批、簽發(fā)、備案、公布程序應(yīng)符合規(guī)定要求。橫向協(xié)調(diào)，指單項(xiàng)制度的內(nèi)容應(yīng)與相關(guān)專業(yè)、相關(guān)部門協(xié)同，避免橫向沖突和重復(fù)。縱向協(xié)調(diào)，指單項(xiàng)制度的內(nèi)容與縱向?qū)蛹?jí)上的規(guī)章制度應(yīng)在管理深度、管理內(nèi)容上協(xié)調(diào)，避免縱向沖突和重復(fù)。內(nèi)部協(xié)調(diào)，指單項(xiàng)制度的核心內(nèi)容與其范圍、職責(zé)、流程、記錄表單、考核要求等多方面協(xié)調(diào)一致。適應(yīng)發(fā)展，指單項(xiàng)制度順應(yīng)制度外部環(huán)境或內(nèi)部環(huán)境變化，及時(shí)修訂或廢止。權(quán)責(zé)明確，指單項(xiàng)制度所規(guī)定的各級(jí)職責(zé)應(yīng)準(zhǔn)確、清晰，權(quán)責(zé)對(duì)等，且與制度范圍吻合。內(nèi)容實(shí)用，指單項(xiàng)制度的制訂目的、依據(jù)、適用范圍、職責(zé)分工、管理程序、管控環(huán)節(jié)、工作要求、檢查考核、責(zé)任追究等內(nèi)容明確、清晰和實(shí)用。流程清晰，指具有規(guī)范性程序的管理業(yè)務(wù)應(yīng)有清晰、流暢、閉環(huán)的流程圖，且與其他制度流程界面清晰，不重復(fù)、不矛盾。傳達(dá)有效，指單項(xiàng)制度的承辦部門應(yīng)采取有效的文件傳達(dá)方式，確保員工熟悉流程和工作要求。識(shí)別準(zhǔn)確，指制度管理者或制度執(zhí)行者應(yīng)準(zhǔn)確識(shí)別適用的規(guī)章制度及相關(guān)內(nèi)容。執(zhí)行到位，指規(guī)章制度的各項(xiàng)內(nèi)容應(yīng)能得到有效貫徹實(shí)施。監(jiān)督有力，指規(guī)章制度的承辦部門應(yīng)采取有效手段開展制度檢查，問題及時(shí)糾正和跟進(jìn)，反饋信息及時(shí)上傳或答復(fù)。制度認(rèn)可，指地方政府、客戶、員工對(duì)規(guī)章制度的認(rèn)可程度。管理成效，指規(guī)章制度實(shí)施后對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的成效，以及所取得的管理效益和經(jīng)濟(jì)效益。

本研究將生命周期理論與制度體系建設(shè)、制度有效性評(píng)估指標(biāo)體系相結(jié)合，通過(guò)對(duì)制度體系生命周期的分析，使制度有效性評(píng)估指標(biāo)體系更為科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)，這個(gè)指標(biāo)體系的建立也為其后的單項(xiàng)制度評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和專業(yè)體系制度評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的制定指引了方向，其應(yīng)用已經(jīng)獲得了一定成效。