基于耦合協(xié)調(diào)模型的區(qū)域科技協(xié)同創(chuàng)新評(píng)價(jià)研究*
——以滬嘉杭G60科技創(chuàng)新走廊為例

□岑曉騰 蘇 竣 黃 萃

內(nèi)容提要 區(qū)域科技協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)是一個(gè)多樣化、復(fù)雜化的復(fù)合系統(tǒng)，其主要包含支持子系統(tǒng)內(nèi)的創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新效果，以及發(fā)展子系統(tǒng)內(nèi)的創(chuàng)新投入和協(xié)同能力，兼具線性、非線性和自組織性等復(fù)雜系統(tǒng)特征。本研究基于系統(tǒng)論和協(xié)同論，構(gòu)建區(qū)域科技協(xié)同創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并采用耦合協(xié)調(diào)模型對(duì)系統(tǒng)間的協(xié)調(diào)發(fā)展程度進(jìn)行實(shí)證研究。研究結(jié)果表明：一方面，從區(qū)域科技協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效來(lái)看，滬嘉杭三地績(jī)效均呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，嘉興增長(zhǎng)率最高，且區(qū)域內(nèi)子系統(tǒng)中支持子系統(tǒng)和發(fā)展子系統(tǒng)績(jī)效跟上一級(jí)系統(tǒng)發(fā)展趨勢(shì)保持一致；另一方面從區(qū)域科技協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系來(lái)看，三地之間協(xié)同程度也整體呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，總體協(xié)同程度較高，嘉興協(xié)同發(fā)展成績(jī)突出，其中上海子系統(tǒng)協(xié)同基礎(chǔ)良好，增長(zhǎng)緩慢，嘉興子系統(tǒng)協(xié)同基礎(chǔ)較差，但增長(zhǎng)迅速。

一、引言

進(jìn)入二十一世紀(jì)以來(lái)，科技創(chuàng)新逐漸成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的關(guān)鍵因素。由于科技創(chuàng)新活動(dòng)兼具復(fù)雜性和不確定性，往往需要多主體多要素的合作協(xié)同才能實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步，區(qū)域間科技創(chuàng)新也開始從競(jìng)爭(zhēng)走向協(xié)同。以區(qū)域?yàn)檩d體，以合作促創(chuàng)新在理論與實(shí)踐中都更加被重視。區(qū)域科技創(chuàng)新是國(guó)家科技創(chuàng)新的重要支撐，更是國(guó)家科技創(chuàng)新與企業(yè)科技創(chuàng)新的橋梁與紐帶。在過去十年中，區(qū)域創(chuàng)新集群帶動(dòng)國(guó)家創(chuàng)新能力提升的重要性愈加明顯。我國(guó)適時(shí)地提出了建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的目標(biāo)，并重視區(qū)域一體化水平的提升。在黨的十九大報(bào)告中，“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略”與“區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略”也被突出強(qiáng)調(diào)。

長(zhǎng)三角地區(qū)作為我國(guó)區(qū)域一體化發(fā)展起步最早的區(qū)域。截止2018年，長(zhǎng)三角地區(qū)以其占全國(guó)土地總面積的3.73%，全國(guó)總?cè)丝诘?6.15%，創(chuàng)造了全國(guó)近23.49%的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值，其突出成績(jī)離不開區(qū)域內(nèi)部廣泛的地區(qū)合作與各種科技創(chuàng)新要素的自由流動(dòng)①。當(dāng)前全球科技發(fā)展的新特征、國(guó)家創(chuàng)新協(xié)調(diào)發(fā)展新理念，以及黨中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)的《長(zhǎng)江三角洲區(qū)域一體化發(fā)展規(guī)劃綱要》，都為長(zhǎng)三角區(qū)域科技協(xié)同創(chuàng)新提出了新的要求。上海、杭州和嘉興地處長(zhǎng)三角核心區(qū)域，三地間有著優(yōu)良的合作基礎(chǔ)。近年來(lái)政府間商討區(qū)域科技協(xié)同創(chuàng)新議題逐漸增多，提出了標(biāo)志性的滬嘉杭G60科創(chuàng)走廊建設(shè)戰(zhàn)略，目標(biāo)是打造貫徹創(chuàng)新發(fā)展理念的引領(lǐng)示范區(qū)、區(qū)域科技協(xié)同創(chuàng)新的共同體②，和區(qū)域更高質(zhì)量協(xié)同發(fā)展的范式模板③。因此對(duì)其科技協(xié)同創(chuàng)新能力的科學(xué)評(píng)價(jià)是推動(dòng)滬嘉杭G60科創(chuàng)走廊發(fā)展必不可少的環(huán)節(jié)和重要內(nèi)容。

區(qū)域科技協(xié)同創(chuàng)新評(píng)價(jià)是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程。目前學(xué)界相關(guān)研究主要集中三方面：（1）區(qū)域科技創(chuàng)新內(nèi)部子系統(tǒng)的協(xié)同測(cè)度研究。大都是從創(chuàng)新主體、創(chuàng)新要素投入與產(chǎn)出，以及環(huán)境、機(jī)制等方面入手考慮建立系統(tǒng)的指標(biāo)評(píng)價(jià)體系，構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新復(fù)合系統(tǒng)④、城市創(chuàng)新復(fù)合系統(tǒng)⑤、技術(shù)轉(zhuǎn)移系統(tǒng)⑥、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新復(fù)合系統(tǒng)⑦、信息通信產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新復(fù)合系統(tǒng)⑧，并采用復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度模型、B-Z反應(yīng)協(xié)同學(xué)等模型對(duì)子系統(tǒng)間的協(xié)同程度進(jìn)行測(cè)度。（2）區(qū)域科技創(chuàng)新系統(tǒng)與其他相關(guān)系統(tǒng)的協(xié)同度研究。研究采用系統(tǒng)有序度模型和復(fù)合系統(tǒng)耦合度模型，對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新子系統(tǒng)與科技金融系統(tǒng)⑨、教育系統(tǒng)與經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)組成的復(fù)合系統(tǒng)進(jìn)行測(cè)度⑩。（3）關(guān)于區(qū)域科技協(xié)同創(chuàng)新主體的要素及其協(xié)同能力的研究。主要從創(chuàng)新主體的要素素質(zhì)、結(jié)構(gòu)、關(guān)聯(lián)和交換關(guān)系等不同方面構(gòu)建區(qū)域科技協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)，?并提出跨區(qū)域創(chuàng)新資源協(xié)同模式，通過協(xié)同度模型測(cè)度區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)要素間的協(xié)同能力。

目前已有的研究基本都已還原論為理論基礎(chǔ)，集中在系統(tǒng)的投入、產(chǎn)出和經(jīng)濟(jì)效果等維度進(jìn)行線性測(cè)度，在測(cè)度形式上基本都是面向結(jié)果的綜合評(píng)價(jià)，然而區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的協(xié)同發(fā)展并不僅僅遵循線性演化過程，還包括了非線性的活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展?。已有研究也較少有基于系統(tǒng)觀和協(xié)同角度來(lái)測(cè)度區(qū)域間科技創(chuàng)新的協(xié)同程度，對(duì)協(xié)同程度的界定，協(xié)同程度量化模型的構(gòu)建及最終協(xié)同程度的測(cè)度均較少涉及。

鑒于此，本文以滬嘉杭G60科創(chuàng)走廊為例，基于區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論和協(xié)同理論，構(gòu)建多層嵌套式復(fù)合系統(tǒng)耦合模型，在梳理現(xiàn)有評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，結(jié)合科創(chuàng)走廊的具體目標(biāo)與特征，構(gòu)建區(qū)域科技協(xié)同創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)區(qū)域科技協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效和協(xié)同程度進(jìn)行評(píng)估，使結(jié)果能夠更真實(shí)客觀地描述區(qū)域科技協(xié)同創(chuàng)新的機(jī)理，為長(zhǎng)三角更高質(zhì)量一體化發(fā)展戰(zhàn)略提供進(jìn)一步的支撐，也為未來(lái)在更廣泛區(qū)域開展更為有效的科技創(chuàng)新共同體建設(shè)提供一定的理論參考。

二、區(qū)域科技協(xié)同創(chuàng)新分析

區(qū)域科技創(chuàng)新是指在一定區(qū)域背景下，區(qū)域內(nèi)的科技、教育、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化等多種要素組合而形成的一體化的發(fā)展機(jī)制，是一個(gè)以企業(yè)為主體，政府、高校科研院所、金融和中介機(jī)構(gòu)等構(gòu)成的區(qū)域復(fù)合系統(tǒng)。協(xié)同創(chuàng)新在本質(zhì)上則是一種響應(yīng)機(jī)制，即系統(tǒng)內(nèi)各要素以創(chuàng)新為中心，協(xié)同響應(yīng)并促進(jìn)創(chuàng)新發(fā)生和出現(xiàn)的機(jī)制?，是企業(yè)、政府、高校科研院所、金融和中介機(jī)構(gòu)等為了實(shí)現(xiàn)重大科技創(chuàng)新而開展的跨組織資源整合模式?。

基于系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)和復(fù)合系統(tǒng)理論，本研究將區(qū)域科技協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)劃分多個(gè)城市科技協(xié)同創(chuàng)新子系統(tǒng)，并對(duì)城市科技協(xié)同創(chuàng)新子系統(tǒng)進(jìn)一步劃分為支持系統(tǒng)和發(fā)展系統(tǒng)二級(jí)子系統(tǒng)。其中，支持子系統(tǒng)包括創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新效果，前者包括政策法規(guī)、體制機(jī)制、創(chuàng)新資源、市場(chǎng)和服務(wù)等，后者包括科技產(chǎn)出、經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出等；發(fā)展子系統(tǒng)主要體現(xiàn)在科技創(chuàng)新能力和科技協(xié)同能力，兩大子系統(tǒng)相互作用最終促使區(qū)域科技創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展。區(qū)域科技協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的運(yùn)行主要表現(xiàn)為支持子系統(tǒng)和發(fā)展子系統(tǒng)之間的互動(dòng)作用：支持子系統(tǒng)是區(qū)域科技協(xié)同創(chuàng)新良性發(fā)展的前提條件，當(dāng)支持子系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)受阻或失靈，會(huì)導(dǎo)致發(fā)展子系統(tǒng)停止增長(zhǎng)甚至負(fù)增長(zhǎng)。因此，協(xié)調(diào)支持系統(tǒng)與發(fā)展系統(tǒng)的平衡是區(qū)域科技協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)的根基?。據(jù)此建立區(qū)域科技協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)平衡模型，如圖1所示。

區(qū)域科技協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)中不同要素間有配合協(xié)作也有競(jìng)爭(zhēng)沖突，其演進(jìn)過程是從部分的漸變到整體的突變，并進(jìn)一步形成新的變化循環(huán)。從系統(tǒng)論的視角分析，系統(tǒng)演進(jìn)過程具有復(fù)雜性、動(dòng)態(tài)性和自組織性，外部綜合投入和內(nèi)部協(xié)同作用，系統(tǒng)內(nèi)各子系統(tǒng)通過非線性和自組織作用形成整體協(xié)同效應(yīng)，從某一狀態(tài)躍升至更高級(jí)的狀態(tài)?。從資源要素的視角分析，區(qū)域內(nèi)各資源要素通過相互作用，形成資源要素的優(yōu)化配置，并且在創(chuàng)新主體間流動(dòng)，形成資源要素的充分利用。我們將區(qū)域科技協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的主要運(yùn)行過程概括為以下幾個(gè)階段，如圖2所示。

圖1 區(qū)域科技協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)平衡模型

圖2 協(xié)同創(chuàng)新運(yùn)行圖

首先，創(chuàng)新投入子系統(tǒng)中的資源要素在系統(tǒng)內(nèi)部通過合作和競(jìng)爭(zhēng)等一系列相互作用，形成具有一定平衡狀態(tài)的創(chuàng)新環(huán)境，因此可以定義這一階段為創(chuàng)新資源配置狀態(tài)，表現(xiàn)為區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境系統(tǒng)內(nèi)資源要素的整合與配置。

其次，協(xié)同能力子系統(tǒng)中的創(chuàng)新主體之間功能形成銜接和相互協(xié)調(diào)，以進(jìn)一步驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新環(huán)境子系統(tǒng)內(nèi)資源要素的有效配置，我們用協(xié)同創(chuàng)新促進(jìn)/抑制描述這一階段，它表示了區(qū)域科技創(chuàng)新系統(tǒng)中協(xié)同能力。

再次，創(chuàng)新環(huán)境子系統(tǒng)中資源要素的整合配置和協(xié)同能力子系統(tǒng)中主體要素之間功能銜接協(xié)調(diào)形成了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的實(shí)際產(chǎn)出，我們用協(xié)同創(chuàng)新效果狀態(tài)描述這一階段，它表示了區(qū)域科技系統(tǒng)中協(xié)同創(chuàng)新的實(shí)際產(chǎn)出成果。

最后，這些新產(chǎn)生的協(xié)同創(chuàng)新成果反饋至創(chuàng)新投入子系統(tǒng)及其新配置整合形成的創(chuàng)新環(huán)境子系統(tǒng)中，繼續(xù)重復(fù)這個(gè)過程。此時(shí)，這一階段的區(qū)域科技創(chuàng)新系統(tǒng)已經(jīng)相對(duì)于上一次的循環(huán)形成了更高級(jí)的狀態(tài)。這一階段主要是區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的資源再配置與效果的再提升，我們用協(xié)同發(fā)展?fàn)顟B(tài)來(lái)描述這一階段，它表示了區(qū)域科技協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)展速度。

三、研究方法與模型構(gòu)建

（一）協(xié)同創(chuàng)新的協(xié)同度測(cè)度模型

根據(jù)協(xié)同學(xué)原理，系統(tǒng)的穩(wěn)定由快弛豫和慢弛豫兩個(gè)內(nèi)部臨界變量決定，其中慢弛豫變量為系統(tǒng)序參量，影響整個(gè)系統(tǒng)的相變進(jìn)程，序參量之間的協(xié)同作用促使整體系統(tǒng)從無(wú)序走向有序，從低效走向高效，其協(xié)同作用可用協(xié)同度指標(biāo)進(jìn)行度量?。根據(jù)協(xié)同學(xué)的序參量原理與役使原理，可以建立科技創(chuàng)新系統(tǒng)的協(xié)同度測(cè)度模型?。

1.科技協(xié)同創(chuàng)新過程

區(qū)域科技協(xié)同創(chuàng)新過程是一個(gè)由若干子系統(tǒng)或要素構(gòu)成S=f（S1，S2，…，Sj）的復(fù)合系統(tǒng)，其中Sj為第j個(gè)子系統(tǒng)或要素，j=1，2，…，k。各子系統(tǒng)又分別由若干下一級(jí)子系統(tǒng)或要素構(gòu)成Sj=f（Sj1，Sj2，…，Sjkj），其中Sjkj為第j個(gè)系統(tǒng)中的第k個(gè)子系統(tǒng)或要素。

本文考慮區(qū)域科技創(chuàng)新過程的特點(diǎn)以及影響協(xié)同創(chuàng)新的各序參量，在參考以往跨組織合作創(chuàng)新的績(jī)效評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，將區(qū)域科技協(xié)同創(chuàng)新過程這一復(fù)雜系統(tǒng)分為多個(gè)城市科技協(xié)同創(chuàng)新子系統(tǒng)，Sj為第j個(gè)城市科技協(xié)同創(chuàng)新子系統(tǒng)，由第j個(gè)城市的科技協(xié)同創(chuàng)新Sja發(fā)展子系統(tǒng)和Sjb支持子系統(tǒng)構(gòu)成，前者由創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新效果要素構(gòu)成，后者由創(chuàng)新投入和協(xié)同能力要素構(gòu)成。區(qū)域科技協(xié)同創(chuàng)新便是上述相互嵌套的各子系統(tǒng)相互作用的過程。

2.系統(tǒng)有序度

對(duì)于子系統(tǒng)Sj，j∈［1，3］，假設(shè)區(qū)域科技創(chuàng)新系統(tǒng)演化過程中的序參量為eji=（ej1，ej2，…，ejn），其中n≥1，βji≤eji≤αji，i∈［1，n］。這里的α與β為系統(tǒng)穩(wěn)定區(qū)域臨界點(diǎn)上序參量eji取值的上限與下限。序參量在系統(tǒng)穩(wěn)定區(qū)域臨界點(diǎn)處對(duì)系統(tǒng)有序度產(chǎn)生正功效和負(fù)功效?，其中正功效表征為序參量和系統(tǒng)有序度的正相關(guān)，負(fù)功效表征為序參量和系統(tǒng)有序度的負(fù)相關(guān)。因此，可以假設(shè)ej1，ej2，…，ejk1取值越大，系統(tǒng)有序度越高，其取值越小，系統(tǒng)有序度越低；假設(shè)ejk1+1，ejk1+2，…，ejn取值越大，系統(tǒng)有序度越低，其取值越小，系統(tǒng)有序度越高。

由此可以定義子系統(tǒng)Sj序參量分量eji的系統(tǒng)有序度為：

由上述定義可知，uj（eji）∈［0，1］，其值越大，序參量變量eji對(duì)復(fù)合系統(tǒng)有序度的“貢獻(xiàn)”就越大。總體上看，序參量變量eji對(duì)系統(tǒng)Sj有序度的“總貢獻(xiàn)”可通過 uj（eji）組合加成來(lái)實(shí)現(xiàn)，即系統(tǒng)的總體效能不僅取決于各序參量的大小，還取決于各要素之間的組合方式，組合方式便是“集成”的法則。本文采用線性加權(quán)和法來(lái)進(jìn)行“集成”，即：

我們定義uj（eji）為序參量變量ej的系統(tǒng)有序度。由定義可知，uj（eji）∈［0，1］，uj（eji）越大，ej對(duì)子系統(tǒng)Sj的貢獻(xiàn)值就越高，Sj的系統(tǒng)有序度就越高，反之則越低。在線性加權(quán)和法中，權(quán)重λi的確定不僅需要考慮系統(tǒng)的運(yùn)行現(xiàn)狀，而且也需要反映出系統(tǒng)在特定時(shí)期中的發(fā)展目標(biāo)，其含義為eji在保持系統(tǒng)有序運(yùn)行中的作用或地位。

3.科技協(xié)同創(chuàng)新的協(xié)同度測(cè)度模型

（1）協(xié)同度

對(duì)于給定的初始時(shí)刻t0，設(shè)各子系統(tǒng)序參量的系統(tǒng)有序度為；則對(duì)于整體系統(tǒng)在科技協(xié)同創(chuàng)新演變過程中的時(shí)刻t1而言，此時(shí)各子系統(tǒng)序參量的系統(tǒng)有序度為；則定義t0～t1這一時(shí)段內(nèi)的系統(tǒng)協(xié)同度為科技協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的整體協(xié)同度，如下式：

其中：

②系統(tǒng)整體協(xié)同度C∈[-1，1]，其值越大，表明系統(tǒng)協(xié)調(diào)發(fā)展程度越高，反之則越低。

④協(xié)同度測(cè)度模型綜合考慮了所有子系統(tǒng)情況，如果其中只有一個(gè)子系統(tǒng)的有序度有較大幅度提高，而其他子系統(tǒng)的有序度存在提高幅度較少或下降的情形，則整個(gè)系統(tǒng)的協(xié)同狀態(tài)較差，體現(xiàn)為C∈[-1，0]。

⑤利用上述模型可以檢驗(yàn)復(fù)合系統(tǒng)相對(duì)于考察基期而言，其協(xié)同度的特征與變化趨勢(shì)。

（2）協(xié)同發(fā)展度

協(xié)同度對(duì)判別系統(tǒng)間協(xié)同作用的強(qiáng)弱及其作用的時(shí)序區(qū)間具有重要意義，但在多區(qū)域空間對(duì)比研究的情況下，單純依靠協(xié)同度判別可能產(chǎn)生誤導(dǎo)，當(dāng)各子系統(tǒng)的綜合序參量取值都比較低且得分相近的情況下，使用協(xié)同度指標(biāo)會(huì)出現(xiàn)系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展程度較高的偽評(píng)價(jià)結(jié)果?，為此本研究進(jìn)一步構(gòu)造區(qū)域科技協(xié)同創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展度模型，其目的是評(píng)判不同區(qū)域科技協(xié)同創(chuàng)新子系統(tǒng)間交互耦合的協(xié)同程度，其算法為：

式中：C為協(xié)同度；D為協(xié)同發(fā)展度；T為綜合調(diào)和指數(shù)，它反映系統(tǒng)間的整體協(xié)同效應(yīng)；a、b為待定系數(shù)。

（二）科技協(xié)同創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

本文認(rèn)為科技協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)是一個(gè)由多層次系統(tǒng)、多類型要素構(gòu)成的復(fù)合系統(tǒng)，涉及創(chuàng)新要素的生產(chǎn)、創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)移、擴(kuò)散和產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用，以及各類創(chuàng)新主體的交互影響。因此評(píng)價(jià)指標(biāo)體系必須圍繞總體評(píng)價(jià)目標(biāo)將評(píng)價(jià)指標(biāo)分解為不同的層次與模塊，基于指標(biāo)間的內(nèi)在邏輯關(guān)系進(jìn)行系統(tǒng)整合與集成，形成明晰的框架結(jié)構(gòu)，各評(píng)價(jià)指標(biāo)既相互獨(dú)立又相互聯(lián)系，形成一個(gè)有機(jī)的評(píng)價(jià)系統(tǒng)。

關(guān)于城市科技協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的具體指標(biāo)選擇，本研究綜合參考中國(guó)區(qū)域科技創(chuàng)新指標(biāo)體系、首都科技創(chuàng)新發(fā)展指數(shù)、上海科技創(chuàng)新指數(shù)、杭州創(chuàng)新指數(shù)、中關(guān)村指數(shù)、張江創(chuàng)新指數(shù)和濱江創(chuàng)新指數(shù)等七個(gè)城市或區(qū)域科技創(chuàng)新指數(shù)中選取的指標(biāo)，在提煉了這七個(gè)國(guó)內(nèi)比較成熟創(chuàng)新指標(biāo)體系中的共性后，根據(jù)上文對(duì)區(qū)域科技協(xié)同創(chuàng)新內(nèi)涵和耦合關(guān)系的分析可知，支持子系統(tǒng)與發(fā)展子系統(tǒng)為綜合序參量。進(jìn)一步采用層次分析法并結(jié)合研究目標(biāo)和研究區(qū)域?qū)嶋H情況，確定支持子系統(tǒng)包含科技創(chuàng)新環(huán)境和科技創(chuàng)新效果兩個(gè)一級(jí)指標(biāo)，發(fā)展子系統(tǒng)包含科技創(chuàng)新投入和協(xié)同創(chuàng)新能力兩個(gè)一級(jí)指標(biāo)，并進(jìn)一步篩選19個(gè)指標(biāo)作為二級(jí)指標(biāo)，采用德爾菲法確定權(quán)重，構(gòu)建城市科技協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系如表1所示。

特別地，在該指標(biāo)體系中創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新效果和創(chuàng)新投入指標(biāo)可以進(jìn)行定量運(yùn)算，而協(xié)同能力指標(biāo)難以采用定量指標(biāo)計(jì)量，其測(cè)評(píng)結(jié)果容易受評(píng)價(jià)者主觀認(rèn)知影響。此外，當(dāng)系統(tǒng)復(fù)雜性越高時(shí)，有意義的精確化能力會(huì)隨之降低。為了兼顧人為判斷的模糊性和決策過程的量化，本文采用多層次模糊綜合評(píng)價(jià)法將模糊數(shù)學(xué)與AHP相結(jié)合，對(duì)定性的測(cè)度指標(biāo)進(jìn)行處理。此外，科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率選用C-D生產(chǎn)函數(shù)和索洛余值法進(jìn)行測(cè)算。

四、實(shí)證分析

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源及處理

本文綜合考慮數(shù)據(jù)的公開性、連續(xù)性及其權(quán)威性，所選取的數(shù)據(jù)主要來(lái)源于各地區(qū)統(tǒng)計(jì)年鑒、科技統(tǒng)計(jì)年鑒、國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)和政府官方網(wǎng)站公開數(shù)據(jù)。基于上文建立的區(qū)域科技協(xié)同創(chuàng)新評(píng)估模型，選取上海、杭州、嘉興三地為研究區(qū)域，選擇2013－2017年的數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。對(duì)于有些指標(biāo)由于收集數(shù)據(jù)的限制，選用相近指標(biāo)代替或通過計(jì)算得到。

數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化的方法有直線型、折線型和曲線型，不同的標(biāo)準(zhǔn)化方法應(yīng)用于不同場(chǎng)景。直線型無(wú)量綱化方法一般用于指標(biāo)值變動(dòng)比較平穩(wěn)，評(píng)價(jià)中又鼓勵(lì)平穩(wěn)發(fā)展的情況；折線或曲線型無(wú)量綱化方法一般用于對(duì)于指標(biāo)值變動(dòng)不勻衡，在指標(biāo)值的不同區(qū)域內(nèi)，實(shí)現(xiàn)指標(biāo)值的困難程度不同。本文采用直線型方法對(duì)指標(biāo)數(shù)據(jù)的進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。

（二）實(shí)證結(jié)果及分析

根據(jù)復(fù)合系統(tǒng)耦合協(xié)同度評(píng)價(jià)模型，本文從區(qū)域間科技協(xié)同創(chuàng)新復(fù)合系統(tǒng)和區(qū)域內(nèi)科技協(xié)同創(chuàng)新兩個(gè)維度分別計(jì)算系統(tǒng)的序參量、協(xié)同度和協(xié)同發(fā)展水平，其中前者的序參量表征系統(tǒng)內(nèi)三個(gè)城市的科技協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效；后者的序參量表征每個(gè)城市內(nèi)支持子系統(tǒng)和發(fā)展子系統(tǒng)的績(jī)效。最終通過計(jì)算得到滬嘉杭三個(gè)城市在2013-2017年間的相關(guān)結(jié)果。

需要指出的是，考慮到滯后效應(yīng)，本研究將系統(tǒng)協(xié)同度測(cè)量的時(shí)間段提前一年，確定為2012-2017年，而地區(qū)科技創(chuàng)新績(jī)效綜合指數(shù)測(cè)量的時(shí)間段為2013-2017年。

表1 城市科技協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

1.區(qū)域科技協(xié)同創(chuàng)新復(fù)合系統(tǒng)角視角

（1）區(qū)域科技協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)績(jī)效

滬嘉杭三地區(qū)域科技協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效如圖3所示，我們可以清晰了解三地的區(qū)域科技協(xié)同績(jī)效在2013-2017年間均呈現(xiàn)穩(wěn)步上升狀態(tài)，嘉興的正向變化率最大，于2017年達(dá)到1.437，上海的正向變化率最小，在2017年為1.160，杭州在2016年以前高于嘉興，在2017年被嘉興趕超。三地在長(zhǎng)三角一體化大背景下積極實(shí)施一體化戰(zhàn)略，包括實(shí)施創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新效果、創(chuàng)新投入和協(xié)同能力等多方面的舉措。嘉興的增長(zhǎng)率最高，且在2017年達(dá)到三地最高值，這也說明了嘉興各創(chuàng)新主體對(duì)于區(qū)域一體化戰(zhàn)略的貫徹積極性最高，并得到了良好的效果。

（2）區(qū)域科技協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同關(guān)系

圖3 區(qū)域科技協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)績(jī)效比較

協(xié)同度對(duì)于時(shí)序區(qū)間內(nèi)的系統(tǒng)間協(xié)同作用強(qiáng)弱判斷有效，但對(duì)于多空間區(qū)域的分析會(huì)出現(xiàn)偽評(píng)價(jià)結(jié)果。因此本研究采用協(xié)同發(fā)展度指標(biāo)來(lái)對(duì)于多空間的協(xié)同關(guān)系進(jìn)行分析，上海、杭州、嘉興三個(gè)地區(qū)之間的協(xié)同發(fā)展度計(jì)算結(jié)果如圖4示。在2012-2017期間，滬嘉杭三地兩兩之間的協(xié)同發(fā)展度僅滬嘉協(xié)同發(fā)展度在2014年略有下降，總體上均呈現(xiàn)緩增趨勢(shì)，說明滬嘉杭三地兩兩間的科技協(xié)同創(chuàng)新程度處于較為優(yōu)質(zhì)穩(wěn)定狀態(tài)，而且還在不斷改善。滬杭協(xié)同發(fā)展度在2012-2015年間均處于最高狀態(tài)，但2016年以來(lái)逐漸被杭嘉、滬嘉趕超，嘉興作為共同變量，我們推測(cè)其各創(chuàng)新主體在與其他城市科技協(xié)同方面做了較多正向推動(dòng)工作；杭嘉協(xié)同發(fā)展度在6年間大部分情況下處于中間值，但在2017年躍升至第一，我們推測(cè)作為同一個(gè)省行政區(qū)內(nèi)的兩個(gè)城市存在天然的協(xié)同發(fā)展基礎(chǔ)，在受外部因素影響較小的情況下，保持動(dòng)態(tài)穩(wěn)定狀態(tài)；滬嘉協(xié)同發(fā)展度整體呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，且在2016年開始超越滬杭協(xié)同發(fā)展度。

圖4 區(qū)域科技協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同關(guān)系比較

2.區(qū)域內(nèi)部科技協(xié)同創(chuàng)新子系統(tǒng)視角

（1）城市科技協(xié)同創(chuàng)新子系統(tǒng)績(jī)效

滬嘉杭區(qū)域科技協(xié)同創(chuàng)新子系統(tǒng)績(jī)效如圖5和圖6所示。滬嘉杭三地區(qū)域科技協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)中的支持子系統(tǒng)和發(fā)展子系統(tǒng)績(jī)效在2013-2017年間均呈現(xiàn)穩(wěn)步上升狀態(tài)，嘉興的兩個(gè)子系統(tǒng)績(jī)效在2017年達(dá)到三地最高值。其中支持子系統(tǒng)中杭州和嘉興的增長(zhǎng)率最高，發(fā)展子系統(tǒng)中嘉興的增長(zhǎng)率最高，上海的兩個(gè)子系統(tǒng)的增長(zhǎng)率均處于最低值。

圖5 城市科技協(xié)同創(chuàng)新支持子系統(tǒng)績(jī)效趨勢(shì)

圖6 城市科技協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展子系統(tǒng)績(jī)效趨勢(shì)

（2）城市科技協(xié)同創(chuàng)新子系統(tǒng)協(xié)同關(guān)系

上海、杭州、嘉興三地2012-2017年間的科技協(xié)同創(chuàng)新子系統(tǒng)的協(xié)同關(guān)系如圖7所示。滬嘉杭三地創(chuàng)新子系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展度整體呈現(xiàn)從初級(jí)協(xié)調(diào)向中級(jí)協(xié)調(diào)發(fā)展趨勢(shì)。其中上海子系統(tǒng)的協(xié)同發(fā)展度從前兩年處于三地最高區(qū)間狀態(tài)降低至三地低值區(qū)間，且處于較低的增長(zhǎng)率，表明上海子系統(tǒng)內(nèi)的支持子系統(tǒng)和發(fā)展子系統(tǒng)有較好的協(xié)同基礎(chǔ)，但近些年協(xié)同發(fā)展程度較低；杭州子系統(tǒng)的協(xié)同發(fā)展度從前兩年處于三地最低區(qū)間上升至六年間的三地高值區(qū)間，呈現(xiàn)較高的增長(zhǎng)率，表明杭州子系統(tǒng)內(nèi)的支持子系統(tǒng)和發(fā)展子系統(tǒng)原先協(xié)調(diào)性較差，但近些年來(lái)子系統(tǒng)間的協(xié)同實(shí)現(xiàn)了高速發(fā)展，系統(tǒng)間協(xié)調(diào)性大幅提高；嘉興子系統(tǒng)的協(xié)同發(fā)展度在大多數(shù)年份處于三地當(dāng)中的低值區(qū)間，但其增長(zhǎng)速率為三地最高，由此推測(cè)嘉興子系統(tǒng)中支持子系統(tǒng)和發(fā)展子系統(tǒng)的協(xié)調(diào)性基礎(chǔ)較差，但近些年以來(lái)發(fā)展勢(shì)頭十足。

圖7 城市科技協(xié)同創(chuàng)新子系統(tǒng)協(xié)同關(guān)系

五、結(jié)論

本文對(duì)區(qū)域科技協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效及協(xié)同能力進(jìn)行了研究。在理論方面，構(gòu)建了區(qū)域科技協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法，為區(qū)域科技協(xié)同創(chuàng)新相關(guān)舉措和決策提供了理論參考。在實(shí)證方面，滬嘉杭三地的區(qū)域科技協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效均呈現(xiàn)穩(wěn)步上升趨勢(shì)，嘉興增長(zhǎng)率最高，上海增長(zhǎng)率最低；三地城市子系統(tǒng)內(nèi)的支持子系統(tǒng)和發(fā)展子系統(tǒng)績(jī)效跟上一級(jí)區(qū)域科技協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)變化趨勢(shì)一致；三地之間的協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系總體上呈現(xiàn)緩慢增長(zhǎng)趨勢(shì)，嘉興在區(qū)域間的協(xié)同創(chuàng)新成績(jī)突出；滬嘉杭三地創(chuàng)新子系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展度整體呈現(xiàn)從初級(jí)協(xié)調(diào)向中級(jí)協(xié)調(diào)發(fā)展趨勢(shì)，上海子系統(tǒng)協(xié)同基礎(chǔ)良好，但增長(zhǎng)較緩，嘉興子系統(tǒng)協(xié)同基礎(chǔ)較差，但增長(zhǎng)迅速。

注釋：

①卜茂亮、高彥彥、張三峰：《市場(chǎng)一體化與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng):基于長(zhǎng)三角的經(jīng)驗(yàn)研究》，《浙江社會(huì)科學(xué)》2010年第6期。

②黃萃、任弢、李江等：《責(zé)任與利益:基于政策文獻(xiàn)量化分析的中國(guó)科技創(chuàng)新政策府際合作關(guān)系演進(jìn)研究》，《管理世界》2015年第12期。

③蘇竣、張漢威：《技術(shù)創(chuàng)新語(yǔ)境下的“示范”：階段、項(xiàng)目與工具》，《中國(guó)軟科學(xué)》2014年第12期。

④?蘇屹、姜雪松、雷家骕等：《區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同演進(jìn)研究》，《中國(guó)軟科學(xué)》2016年第3期。

⑤?吳笑、魏奇鋒、顧新：《協(xié)同創(chuàng)新的協(xié)同度測(cè)度研究》，《軟科學(xué)》2015年第29期。

⑥劉志迎、譚敏：《縱向視角下中國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移系統(tǒng)演變的協(xié)同度研究——基于復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度模型的測(cè)度》，《科學(xué)學(xué)研究》2012年第30期。

⑦劉英基：《高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)高端化協(xié)同發(fā)展研究——基于復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度模型的實(shí)證分析》，《科技進(jìn)步與對(duì)策》2015年第2期。

⑧董豪、曾劍秋、沈孟如：《產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新復(fù)合系統(tǒng)構(gòu)建與協(xié)同度分析——以信息通信產(chǎn)業(yè)為例》，《科學(xué)學(xué)研究》2016年第34期。

⑨王宏起、徐玉蓮：《科技創(chuàng)新與科技金融協(xié)同度模型及其應(yīng)用研究》，《中國(guó)軟科學(xué)》2012年第6期。

⑩孟慶松、韓文秀：《復(fù)合系統(tǒng)協(xié)調(diào)度模型研究》，《天津大學(xué)學(xué)報(bào)》2000年第4期。

?參見賀靈、單汨源、邱建華：《創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)要素及其協(xié)同對(duì)科技創(chuàng)新績(jī)效的影響研究》，《管理評(píng)論》2012年第24期。白俊紅、蔣伏心：《協(xié)同創(chuàng)新、空間關(guān)聯(lián)與區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效》，《經(jīng)濟(jì)研究》2015年第7期。李世超、蘇竣、藺楠：《控制方式、知識(shí)轉(zhuǎn)移與產(chǎn)學(xué)合作績(jī)效的關(guān)系研究》，《科學(xué)學(xué)研究》2011年第29期。

?Lee Y,Nelder J A.Hierarchical generalised linear models:a synthesis of generalised linear models,randomeffectmodels and structured dispersions[J].Biometrika.2001,88(4):987～1006.

?李婧、白俊紅、譚清美：《中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新效率的實(shí)證分析——基于省際面板數(shù)據(jù)及DEA方法》，《系統(tǒng)工程》2008年第26期。

?陳勁、陽(yáng)銀娟：《協(xié)同創(chuàng)新的理論基礎(chǔ)與內(nèi)涵》，《科學(xué)學(xué)研究》2012年第2期。

?趙黎明、李振華：《城市創(chuàng)新系統(tǒng)的動(dòng)力學(xué)機(jī)制研究》，《科學(xué)學(xué)研究》2003年第1期。

?參見Markard J,Truffer B.Technological innovation systems and themulti-level perspective:Towards an integrated framework[J].Research Policy.2008,37(4):596～615。陳偉、馮志軍、康鑫等：《區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的協(xié)調(diào)發(fā)展測(cè)度與評(píng)價(jià)研究——基于二象對(duì)偶理論的視角》，《科學(xué)學(xué)研究》2011年第2期。

?吳躍明、郎東鋒、張子珩等：《環(huán)境—經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)協(xié)調(diào)度模型及其指標(biāo)體系》，《中國(guó)人口·資源與環(huán)境》1996年第2期。

?王琦、陳才：《產(chǎn)業(yè)集群與區(qū)域經(jīng)濟(jì)空間的耦合度分析》，《地理科學(xué)》2008年第2期。