科技創新對云南高質量發展的溢出效應分析

李鵬飛

（中共云南省委黨校 省情與政策研究所，云南 昆明 650111）

習近平總書記指出：“科技是國家強盛之基，創新是民族進步之魂。”黨的十九大報告指出，創新是引領發展的第一動力，是建設現代化經濟體系的戰略支撐。21世紀初爆發的國際金融危機加快催生了新一輪科技和產業革命，隨著大量新技術、新產業、新業態和新經濟的不斷出現，科技創新的組織形態和活動方式也隨之發生深刻變革，以科技創新為核心綜合國力的競爭已經成為世界各國競爭的焦點和重要內容。

一、科技創新的研究背景

改革開放40年來，我國經濟不斷加速發展，成效顯著。長久以來，我國依靠資源環境低成本優勢、豐富的人力資源、積極引入資本投資實現了經濟快速增長。然而，隨著原材料、勞動力等要素低廉價格的“要素紅利”逐漸消失、投資率下降，資本等要素對經濟的帶動作用趨于減弱，經濟社會發展的不平衡、不充分、不可持續問題日益顯露，轉換經濟發展動力迫在眉睫。因此，新時代進行中國特色社會主義現代化建設，實現由高增長向高質量發展轉變，不斷推進供給側結構性改革，必須實施科技創新發展戰略。

習近平總書記指出：“云南經濟要發展，優勢在區位，出路在開放。”隨著“一帶一路”倡議、長江經濟帶等國家戰略的提出和深入實施，云南省在區域發展中的戰略地位逐漸凸顯，從邊緣地區和末梢變為開放前沿和面向南亞東南亞輻射中心，有著巨大的發展潛力和發展空間。但由于經濟基礎薄弱，加之歷史、地理等各種因素，云南省要實現更快發展面臨諸多挑戰，尤其是科技創新水平不高，科技創新能力不足，成為云南實現經濟轉型升級的最大障礙。《中國區域科技創新能力評價報告2018》顯示，在全國科技創新能力綜合排名中，云南創新能力排在全國第28位，在西南5省市中排名倒數第一。

科技是經濟發展的關鍵驅動力，是決定經濟發展方式轉變的核心力量，而創新則是科技能力的重要組成部分。在此背景下，云南提升自身科技創新能力是促進地區經濟發展的現實要求，也是縮短地區間科技創新能力差距的必然選擇。因此，通過分析云南科技創新現狀，科學評價云南科技創新能力，研究科技創新對云南經濟增長的溢出效應，對經濟新常態下推進云南經濟結構調整，充分釋放科技創新效應和潛能，使創新成為驅動經濟發展的新引擎，實現高質量跨越發展具有重要意義。

二、科技創新對經濟增長的溢出效應分析

早在1776年，亞當·斯密在《國富論》中提出財富的迅速積累和增值的經濟增長概念以來，庫茲涅茨等一系列國內外經濟學家對此進行了深入研究。歸納起來，關于經濟增長的研究領域，經濟學家主要集中在對增長源泉、增長因素、增長類型、增長階段等方面的研究，各種經濟增長理論均試圖對經濟增長的要素源泉、動力機制和影響因素等進行解釋，各類研究成果或多或少的提及了技術創新在經濟長期增長中的作用。

自20世紀50年代索洛提出新古典增長理論以后，經濟增長理論逐漸成為現代經濟學中的核心問題。新古典經濟增長理論認為，技術進步是推動經濟增長最重要的因素之一。索洛還明確指出：“從長遠角度看，技術進步才是經濟增長的決定因素，而不是資本的積累和勞動力的增加。”

20世紀80年代末期，隨著內生經濟增長理論的興起，創新對經濟持續增長的作用得到了學術界的高度重視，國外學者在20世紀90年代開始針對R&D投入對經濟增長和生產率的作用效果展開了大量的實證研究，大多數實證研究均顯示：R&D投入對經濟產出和生產率等經濟發展的指標具有顯著的正向影響，論證了創新對經濟增長的核心作用。國內很多學者也對科技創新和科技投入與國家經濟發展的關系進行了深入的研究。

相關研究表明，科技創新區域發展的溢出效應主要表現為知識溢出效應、技術溢出效應和經濟溢出效應等。中國經濟進入新常態后，政府科技投入和科技創新能力是中國經濟健康可持續發展的源泉和動力。結合學者們的大量研究，分別從宏觀、中觀、微觀三個層面總結科技創新對經濟增長的溢出效應。

（一）科技創新帶來宏觀經濟增長

1.科技創新具有累積性特征。人類社會的漫長發展過程，其本質就是一個知識不斷積累創新的過程。它既包括知識由少到多的縱向積累，也包括知識在多個人之間傳播的橫向積累，它既是量的增加也是質的提高，不是簡單的堆砌而是更深刻的揚棄與升華。由此，創新既包括了對舊科技的取代與淘汰，也蘊含了對已有科技上的有效增補，這樣的創新活動本質上是創造性的累積而非創造性的破壞。

2.科技創新具有集聚性特征。熊彼特認為，創新不是孤立事件，反而趨于群集，成簇地發生。一旦某些企業創新成功，大多數企業會選擇步其后塵，進而形成地理位置上的集中和鄰近，成為長期穩定的科技合作關系。這種集聚更有利于從其他企業吸取新知識和新技術，以提高自身創新能力，創造更大的經濟效益。換言之，產業集聚有助于創新，創新有賴于產業集聚。創新需要企業間的相互合作與競爭，需要企業集聚才能夠實現。

3.科技創新推動技術擴散。創新擁有公共產品的特性，一方面新技術和新產品能夠幫助企業快速發展，而且能夠在一定程度上促進其他企業發展。另一方面，科技創新能夠推動增加知識存量，產生新的知識或新的應用去創造新的技術，促進技術進步，推動產權制度、市場化程度和對外開放程度等制度因素變遷，進而推動新的產業和產業部門的形成，刺激需求結構變化，促進社會勞動生產率的提高。

（二）科技創新促進產業結構升級

科技創新促進產業結構優化升級的機制較為復雜，涵蓋技術創新、經濟發展與社會進步之間相互作用的演變過程。學界主要從產業關聯性、產業結構變遷、產業周期三個角度進行解釋。

1.產業關聯描述了相關產業的關系以及產業的波及效果。技術關聯對產業關聯起著決定性的作用。技術關聯決定了產業間前向關聯與后向關聯的緊密程度，又會對產業間的感應度、影響力、最終依賴度以及對就業和資本需求量等產生決定性影響，由此，使得科技創新決定了產業關聯的發展方向和關聯模式。

2.科技創新是產業結構變動的基礎。對新技術、新材料、新工藝及新產品的生產與利用，使得社會分工更加細化、更加具體。一方面，科技創興極大地促進產業價值鏈升級，包括價值鏈的研發設計、生產制造、銷售與物流配送等環節價值的提升以及價值鏈向兩端高附加價值環節的移動。另一方面，科技創新能促進新興產業的產生與產業間升級，使得傳統產業進行分工與細化，不斷衍生出新興業態，并促使傳統產業發生重組，隨著信息技術及新興高科技產業間的交叉融合，會衍生出邊緣新興產業及新興內容產業。

3.技術的周期決定了產業生命周期。產業發展的生命周期依賴于其核心產品生命周期，而核心產品的發展則取決于其核心技術的發展周期。隨著社會對新產品的需求日益高漲，多數核心技術以及由核心技術決定的主導產品的生命周期都呈現出縮短的趨勢。現代科技創新體系下，以科學研究為先導的知識創新體系、以標準化為軸心的技術創新體系和以信息化為載體的管理創新體系，三者相互滲透、相互作用、相互支撐，不斷地推動形成科學研究、技術研發、管理與制度創新的新方法、新模式、新業態，不斷地縮短關鍵核心技術的更新時間，推動產品生命周期加速更迭，推動產業結構優化升級。

（三）科技創新推動要素結構轉變

科技創新在促進要素結構轉變的過程中，要從促進要素重新組合與深化要素間融合兩個方面著手。

1.科技創新本身是一種重要的生產要素。通過創新主體及載體、創新人才儲備、創新資源投入和創新基礎成果等基本創新要素在區域特定時間維度和空間維度內的集聚，可以激勵促進自然資源、資本、勞動等傳統生產要素之間的重新組合，使得傳統經濟增長方式結構、集聚方式等發生新的質變。

2.科技創新能有效推動區域要素的深度融合。它既是實現創新驅動發展的重要抓手，也是推進經濟新舊動能轉換的重要途徑。通過科技創新，能實現傳統要素基于“技術——經濟”范式框架內的演化與優化，表現為技術驅動型融合。在新經濟領域這種融合較為普遍，其本質特征就是依托區域強大的技術創新優勢，孕育出新的商業模式和新的產業。例如，依托阿里巴巴的技術及商業模式優勢而演化出的杭州電子商務產業集群，通過科技創新促進傳統生產要素以更為有效的方式組合，為經濟增長帶來新的動力。

三、云南省科技創新現狀

為充分發揮科技對經濟的引領作用，提升科技創新的溢出效應，近年來，云南省積極貫徹實施創新驅動發展戰略，深化科技體制改革。通過一系列政策打破制度壁壘，完善了科技創新政策體系，改善了科技創新環境。主要表現在創新基礎設施、市場環境與創業水平的改善和提升，根據《中國區域創新能力評價報告2018》，云南電話用戶數、互聯網上網人數、科技服務業從業人員等指標增長率均排在全國前10位。在創新政策支持及創新環境優化的基礎上，云南的創新效率也有所提升，每萬家規模以上工業企業平均有效發明專業數、規模以上工業企業每萬名研發人員平均發明專利申請數都排在全國前15名。盡管云南的科技創新事業取得了一定的發展，但云南科技創新還處于全國落后水平，其研發投入、技術轉移、技術提升能力、宏觀經濟綜合指標等都排在全國后5位。因此，有必要對云南科技創新現狀進行全面的摸底，才能在此基礎上進一步討論云南科技創新對經濟增長的溢出作用。擬從科研投入、科技產出、成果轉化及創新環境四個方面對云南科技創新現狀進行分析。

（一）研發投入持續增長

研發投入是衡量一個地區科技創新水平的重要指標，云南研發經費投入保持較快增速，創新人才數量有所提升，創新投入不斷增加，但與東部發達地區相比差距仍然較大。根據中經網統計數據庫顯示，2017年，云南省規模以上工業企業R&D科技活動人員折合全時當量為21393人/年，較上年增長24.62%。自2011年到2017年的7年間，規模以上工業企業R&D科技活動人員折合全時當量，年均增長率達11.19%；規模以上工業企業R&D經費支出885587.7萬元，較上年增長19.37%，占當年工業增加值的比重為2.17%，較2011年提高了近1個百分點。由此可見，從縱向比較，云南省研發人員的數量在持續增長，科技創新人才的儲備不斷擴充，研發投入不斷加大。從全國占比看，2017年規模以上工業企業R&D科技活動人員折合全時當量所占比重僅為0.78%，規模以上工業企業R&D經費支出所占比重也僅為0.74%，在西南5省市中排在倒數第二。

（二）科技產出穩步提升

科技產出是科技活動產生的各種形式的成果，專利數量是評價衡量一個經濟體產出效果最重要的指標之一。目前，云南省專利申請數與授權數增速和占全國的比重處于穩步提升的態勢，但仍處于使用技術階段，距離實現自主創新道路還很漫長。2017年，云南省國內專利申請受理數為28695件，較上年增長21.03%；申請授權量為14230件，較上年增長18.27%。但據《中國區域創新能力評價報告2018》測算，云南省專利申請受理數全國排名第24，發明專利授權數排名22，排名均較為靠后。

（三）成果轉化能力和水平仍然較弱

科技創新成果最終要轉化為現實的生產力，這種轉化過程可從技術交易的數量來考察。從縱向看，云南省技術交易合同市場發展迅猛，成交額增速明顯；從橫向看，在西南5省市中排名第三，在全國排名中仍比較靠后。2017年，云南省共簽訂技術合同3504項，較上年增長34.25%。技術交易合同成交金額84.99億元，較上年增長45.61%。交易額和合同成交數均實現大幅度增長，創歷史新高。其中技術開發類合同占技術合同成交總額的73.58%，較上年增長43.59%。1000萬元以上的重大技術合同成交額增長迅速，其成交額占成交總額的比重達60.65%。涉及知識產權的技術合同成交數為1505項、成交金額達38.56億元，占成交總額的45.37%，同比增長25.73%。按技術領域統計，成交金額居前三位的是電子信息、農業、新能源。

（四）創新環境日漸優化

一個地區的科技創新發展離不開創新環境，優化創新環境將大大促進地區科技創新能力的提升。通過深入實施創新驅動發展戰略，深化科技體制改革，加快區域創新體系建設，云南省正加速形成高效透明、成本適宜、公平公正的國際一流創新創業生態環境。2017年，云南省互聯網上網人數達2032萬人，較上年增長7.44%，移動互聯網用戶數達3680.47萬戶，較上年增長11.46%。近年來，云南省通過制定一系列的地方法規和規章制度促進企業和高科技人才的科技創新。2013年，《云南省委、云南省人民政府關于加快實施創新驅動發展戰略的意見》，頒布了有關科技創新的“30條新政”；2016年1月，云南省委省政府印發《關于深化科技體制改革的意見》，圍繞建立技術創新市場導向機制、建設新型科技創新服務體制機制、推進科技管理體制創新、完善科技人才發展和激勵機制四個方面，制定一系列鼓勵支持科技創新的政策。另外，《云南省支持高層次科技人才（團隊） 創業實施辦法》《云南省吸引國內外高新技術成果轉化及產業化投資項目補助辦法》《云南省吸引省外科技型中小企業落戶云南專項補助管理辦法》《云南省吸引國內外研發機構落戶云南專項補助管理辦法》《云南省院士專家工作站實施辦法》等制度的實施，為云南科技創新能力的提升提供了制度保障。并且，科學技術部與云南省人民政府成功舉辦了三屆“科技入滇對接活動”，“科技入滇”已成為云南促進科技交流合作的常態化機制。

通過對云南科技創新現狀進行分析可以發現，雖然云南省的科技創新得到了長足的發展，特別是創新環境得到了大大的改善，但仍存在創新投入偏低、創新活動產出不高、成果轉化效率低下等問題。這些問題的存在會對經濟增長產生多大程度的影響，有必要進行更深入的實證分析和檢驗。

四、科技創新實證分析

（一）基本模型

新古典增長理論分析資本積累、人口增長及技術進步對經濟增長的作用，揭示了經濟長期增長的產出水平和資本水平實現穩態均衡的條件，以及如何向穩態均衡狀態調整。借助新古典增長模型可以描述經濟長期增長的內在基本原理。利用新古典增長模型為分析基礎，增加變量S，用以評價衡量科技創新對經濟增長的影響。假定總量生產函數為如下形式：

其中國內生產總值GDP用Y表示，資本存量用K表示，勞動力人數用L表示，科技創新水平用S表示，A為固定常數，α、β和γ分別為資本、勞動力和科技創新水平的產出彈性。求自然對數可以得到：系數表示科技創新水平對經濟增長的影響程度。

（二）變量選擇及估算

國內生產總值GDP數據采用以1978年為基期計算的不變價格，每年勞動力人數采用《云南省統計年鑒》中當年年末勞動力數量，資本存量在統計年鑒中沒有直接給出，通過永續盤存法進行估計（公式為K=K-1（1-δ）+I，其中，K為資本存量，δ為折舊率，根據收入法折舊/收入法GDP計算得來，I為固定資產形成額）。云南科技創新水平以專利授權量數據代替，數據來源于中經網數據庫，由于云南專利授權量數據最早為1999年，進行回歸分析的所有數據時間區間均為1999-2017年。

（三）模型估計及其解釋

采用最小二乘法（OLS） 對（公式2） 進行估計的結果如下所示：

上述回歸結果表明，截距項和自變量的系數都很顯著，回歸方程的整體顯著性也較高。系數的估計值表明科技創新水平每提高1%，對經濟增長的影響程度為0.1181。從回歸分析表可以看出，云南科技創新對經濟增長的貢獻弱于資本與勞動對經濟增長的貢獻，可見，云南省科技創新對經濟增長的溢出效應不足，與前文分析基本一致。因此，云南省迫切需要轉變經濟發展方式，實施科技創新戰略，充分發揮科技創新的溢出效應，使科技創新成為經濟增長的新的內生動力。

五、云南省實施科技創新的路徑

實施創新驅動戰略、發揮科技創新的溢出效應，對于構建完善的區域創新體系，促進產業結構優化升級有重要推動作用。針對云南省科技創新發展存在的現實困境，要積極培育有利于科技創新與經濟發展相結合的市場環境，構建產業鏈與科技鏈密切銜接，產學研相互協同，政府與市場相互配合的驅動路徑，積極破解制約科技創新的壁壘和制度障礙，切實提升云南省科技創新能力水平及對經濟增長的持續驅動力。

（一）以制度創新為先導，構建更加完善的科技創新制度體系

習近平總書記在中國科學院第十七次院士大會、中國工程院第十二次院士大會上講話指出：“從要素驅動、投資規模驅動發展轉變到創新驅動發展，只有通過機制體制創新，沒有制度創新，科技創新就無從依附。”云南省要實現創新驅動發展，首先要堅持問題導向、需求導向，打破束縛創新的體制機制障礙，加強制度創新，打造多層次、系統性制度體系，為科技創新提供良好的制度基礎。

1.戰略規劃方面。繼續深入貫徹科技創新發展戰略的基礎上，發揮科技創新戰略規劃的引導作用，按照市場需求，以企業為主體，依靠科研機構和高校，發揮社會中介支撐服務作用，構建持續穩定、協作互動的科技創新合作機制。

2.法規配套方面。加強專利、商標、版權和技術秘密保護等法規條例的完善，推動自主創新進入法治化軌道。在行政審批制度方面，繼續深化“放管服”改革，降低企業成本，促進創新創業活力迸發，推進審批行為規范化、審批條件明晰化、審批程序最簡化、申報材料最優化，保證審批質量，降低審批成本，實現高效快捷服務。

3.人才引進機制方面。緊緊圍繞產業發展所需，大力引進高層次戰略人才，積極探索人才引進、評價、服務等方面的改革。由于當前以模仿為主的人力資本趨于飽和，科技創新能力的提高不能僅依靠以模仿為主的科技人員。因此，提高云南省科技創新能力，除了積極引進高層次人才，更要大力培育原創性科研人才，加大基礎性研究科研投入，進一步完善創新型科技人才隊伍建設，促進人才集聚與產業集聚的良性互動。

（二）以產業創新為著力點，推動創新型經濟成為穩增長主引擎

圍繞云南省高質量跨越式發展目標要求，積極構建特色區域產業創新體系，以科技創新推動新產業、新業態蓬勃發展，加快產業創新與產業轉型升級步伐，促進實體經濟創新發展，提升創新科技的支撐引領作用。

積極發展戰略性新興產業，重點支持生物醫藥大健康、生物種業、新能源及新能源汽車、高端裝備制造、新材料、節能環保、“互聯網+”、大數據、云計算、機器人等戰略性新興產業培育發展，制定戰略性新興產業的規劃政策和專項扶持計劃。大力發展現代服務業，發揮信息技術作用，推動信息技術與服務業跨界融合發展，創造新產品、新業態、新模式等新的服務供給。積極培育數字經濟，充分發揮信息化對經濟社會發展的引領和驅動作用，統籌推進骨干網、城域網和接入網建設，大力推動5G率先商用和IPv6規模部署，統籌建設高等級綠色云數據中心，推進云計算、邊緣計算等多元普惠計算設施建設，加快構建物聯網系統建設和應用，推動數字產業化、產業數字化。著力改造優勢傳統產業，通過科技創新合理改造傳統優勢產業，激發新活力，推動傳統產業培育出新的優質供給。密切跟蹤國際產業發展新趨勢，積極布局前瞻性未來產業，瞄準科技前沿、未來需求，把握科技進步與需求升級趨勢，前瞻布局生命健康、人工智能、無人駕駛等發展前景好的未來產業。

（三）以優化創新環境為支撐，提升科技創新發展品質與優勢

提升云南省科技創新發展的品質與位勢，要大力優化創新環境、構建綜合創新環境體系，圍繞增強創新活動的整體性、協同性，以創客推動創新、創新帶動創業、創業吸引創投，推動創新、創業、創投和創客“四創聯動”，形成全方位創新合力。

推進源頭創新能力建設，積極整合科技資源，優化科技撥款配比，將科技資源選擇性投入基礎研究領域、優先發展領域以及重點支持領域，加大對專利產業化項目的獎勵力度，主動督促和落實專利產業化項目，提高科技產出水平和科技成果轉化率。構建創新支撐平臺與載體，建立科技創新融資機制，充分利用各種融資手段，形成多元化、全方位的科技融資機制，保證科技創新對資金的需求。創新財政科技資金投入方式，通過對創新型企業生產或提供的創新產品和服務給予優先采購、稅收刺激及財政補貼，降低科技創新企業成本，提高企業收益，激發企業可持續創新動力。健全科技創新中介服務體系，充分發揮中介服務在科技創新企業、科研機構、銀行等市場主體之間的重要紐帶作用，加強高新技術園、企業孵化器建設，加快科技成果中介交易機構發展，促進科技創新成果的轉化，推動第三方服務機構建設，為科技創新活動提供監督與保障。