有機(jī)茶認(rèn)證申請(qǐng)規(guī)范材料的準(zhǔn)備

周燕君，傅尚文

中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院茶葉研究所 杭州中農(nóng)質(zhì)量認(rèn)證有限公司，310008

根據(jù)《有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則》（CNCA-N-009：2014）（以下簡(jiǎn)稱實(shí)施規(guī)則）要求，有機(jī)認(rèn)證申請(qǐng)人應(yīng)至少提交以下文件和資料：（1）認(rèn)證委托人的合法經(jīng)營(yíng)資質(zhì)文件的復(fù)印件，包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本、組織機(jī)構(gòu)代碼證、土地使用權(quán)證明及合同等；（2）認(rèn)證委托人及其有機(jī)生產(chǎn)、加工、經(jīng)營(yíng)的基本情況；（3）產(chǎn)地（基地）區(qū)域范圍描述，包括地理位置、地塊分布、緩沖帶及產(chǎn)地周圍臨近地塊的使用情況；加工場(chǎng)所周邊環(huán)境（包括水、氣和有無面源污染）描述、廠區(qū)平面圖、工藝流程圖等；（4）有機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工規(guī)劃，包括對(duì)生產(chǎn)、加工環(huán)境適宜性的評(píng)價(jià)，對(duì)生產(chǎn)方式、加工工藝和流程的說明及證明材料，農(nóng)藥、肥料、食品添加劑等投入物質(zhì)的管理制度，以及質(zhì)量保證、標(biāo)識(shí)與追溯體系建立、有機(jī)生產(chǎn)加工風(fēng)險(xiǎn)控制措施等；（5）本年度有機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工計(jì)劃，上一年度銷售量、銷售額和主要銷售市場(chǎng)等；（6）承諾守法誠(chéng)信，接受認(rèn)證機(jī)構(gòu)、認(rèn)證監(jiān)管等行政執(zhí)法部門的監(jiān)督和檢查，保證提供材料真實(shí)、執(zhí)行有機(jī)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范及銷售證管理的聲明；（7）有機(jī)生產(chǎn)、加工的質(zhì)量管理體系文件；（8）有機(jī)轉(zhuǎn)換計(jì)劃（適用時(shí)）；（9）其他相關(guān)材料。

為便于有機(jī)茶認(rèn)證申請(qǐng)人更好地理解實(shí)施規(guī)則條款要求，本文以杭州中農(nóng)質(zhì)量認(rèn)證有限公司（原中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院茶葉研究所有機(jī)茶發(fā)展中心，英文縮寫OTRDC）機(jī)構(gòu)要求為例，從有機(jī)茶認(rèn)證調(diào)查表、項(xiàng)目基本情況資料以及有機(jī)茶生產(chǎn)、加工、經(jīng)營(yíng)的系統(tǒng)記錄3個(gè)方面對(duì)有機(jī)茶認(rèn)證應(yīng)提交的規(guī)范材料進(jìn)行闡述，以供有機(jī)認(rèn)證申請(qǐng)者參考。

一、有機(jī)茶認(rèn)證調(diào)查表

有機(jī)茶認(rèn)證調(diào)查表包括：有機(jī)茶認(rèn)證信息表（首次申請(qǐng)，申請(qǐng)之日應(yīng)在有機(jī)產(chǎn)品管理體系文件發(fā)布日期3個(gè)月后）、有機(jī)茶認(rèn)證承諾書、茶葉種植基本情況調(diào)查表（含種植基地地形圖）和茶葉加工基本情況調(diào)查表（含加工廠位置圖）。本部分主要對(duì)種植和加工基本情況調(diào)查表兩部分內(nèi)容進(jìn)行闡述。

1.茶葉種植基本情況調(diào)查表

茶葉種植基本情況調(diào)查表具體內(nèi)容說明，如表1所示。調(diào)查表應(yīng)包括但不限于表中內(nèi)容，其他需要說明的情況，可在補(bǔ)充說明欄里說明。對(duì)于生產(chǎn)單元位置圖，應(yīng)按一定比例繪制，并應(yīng)包括具體定位圖（可采用Google或百度地圖，定位到具體生產(chǎn)單元）。當(dāng)生產(chǎn)狀況發(fā)生變化時(shí)，位置圖應(yīng)及時(shí)更新，并能反映出生產(chǎn)的實(shí)際狀況及變化情況。

2.茶葉加工基本情況調(diào)查表

茶葉加工基本情況調(diào)查表具體內(nèi)容說明，如表2所示。對(duì)于加工過程中使用水的工藝環(huán)節(jié)，如綠茶的殺青（汽熱殺青）工序、黃茶的悶黃工序、紅茶的發(fā)酵工序、黑茶的渥堆工序等，需在生產(chǎn)工藝流程圖中特別標(biāo)注（圖1）。

二、項(xiàng)目基本情況資料

1.加工、經(jīng)營(yíng)資質(zhì)文件

（1）申請(qǐng)人的合法經(jīng)營(yíng)資質(zhì)文件，如營(yíng)業(yè)執(zhí)照（“全國(guó)企業(yè)信用公示系統(tǒng)”登記狀態(tài)須為“存續(xù)”）+組織機(jī)構(gòu)代碼證+稅務(wù)登記證或三（五）證合一、食品流通許可證、商標(biāo)注冊(cè)證等。

表1 茶葉種植基本情況調(diào)查表內(nèi)容說明[1]

表2 茶葉加工基本情況調(diào)查表內(nèi)容說明

（2）申請(qǐng)茶葉加工認(rèn)證須提供如下資質(zhì)文件：①有效期內(nèi)的食品生產(chǎn)許可證（SC證書正本或副本、食品生產(chǎn)許可品種明細(xì)表），對(duì)于二次分裝再生產(chǎn)加工銷售的食品，須提供SC證；②計(jì)量用具年檢證明；③包裝材料QS證和無害化證明（檢測(cè)報(bào)告）；④操作人員健康證（在有效期內(nèi)）。

2.土地使用合法證明

（1）土地承包租賃合同書、有機(jī)種植合同書等，應(yīng)在首次認(rèn)證時(shí)提供，若土地承包租賃（在承包有效期內(nèi)）情況無變更，再認(rèn)證時(shí)可不提供，但應(yīng)提供無變更情況說明。

（2）新開墾的土地必須出具縣級(jí)以上政府部門的開發(fā)批復(fù)。

3.產(chǎn)地環(huán)境質(zhì)量監(jiān)測(cè)（檢測(cè)）報(bào)告

申請(qǐng)人須提供產(chǎn)地環(huán)境質(zhì)量監(jiān)（檢）測(cè)報(bào)告，或者縣級(jí)以上環(huán)境保護(hù)部門出具的證明性材料（需環(huán)保部門蓋章），或者縣級(jí)以上環(huán)保部門發(fā)布的環(huán)境狀況公報(bào)（環(huán)境監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)）。產(chǎn)地環(huán)境質(zhì)量監(jiān)（檢）測(cè)報(bào)告具體要求如表3。土壤和灌溉水檢測(cè)報(bào)告委托方應(yīng)為申請(qǐng)人。

4.加工用水情況

對(duì)于有機(jī)茶加工過程中使用水的情況，須提供水質(zhì)檢測(cè)報(bào)告（符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB 5749—2006）。若加工過程不用水，應(yīng)在生產(chǎn)工藝流程圖中標(biāo)明，并提供“不使用加工水說明”。

表3 產(chǎn)地環(huán)境質(zhì)量監(jiān)（檢）測(cè)報(bào)告要求

5.有機(jī)茶生產(chǎn)加工管理者和內(nèi)部檢查員的資質(zhì)證明

申請(qǐng)人需在首次認(rèn)證時(shí)，提供內(nèi)部檢查員、有機(jī)生產(chǎn)加工負(fù)責(zé)人、技術(shù)人員等的學(xué)歷證明、有關(guān)有機(jī)認(rèn)證相關(guān)法律法規(guī)培訓(xùn)證明（如新版國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)證明）等。若內(nèi)部檢查員等情況無變更，再認(rèn)證時(shí)可不提供，但應(yīng)提供無變更情況說明。

6.其他情況資料（適用時(shí)）

（1）若申請(qǐng)人在有機(jī)轉(zhuǎn)換認(rèn)證期內(nèi)或存在有機(jī)茶平行生產(chǎn)時(shí)，需提供有機(jī)轉(zhuǎn)換計(jì)劃（轉(zhuǎn)換時(shí)間不能超過5年）。

（2）存在委托加工，需提供委托加工協(xié)議（標(biāo)注委托方和被委托方的名稱、地址、聯(lián)系方式、被委托方的QS或SC證、有機(jī)碼使用規(guī)程等）。

圖1 六大茶類基本制作工藝流程圖[2-3]

（3）若申請(qǐng)人不是有機(jī)產(chǎn)品的直接生產(chǎn)、加工者，需提供申請(qǐng)人與有機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工者簽訂的書面合同復(fù)印件。

（4）通過其他認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證的項(xiàng)目，需提供證書或認(rèn)證結(jié)果通知書或檢查報(bào)告。

三、有機(jī)生產(chǎn)、加工、經(jīng)營(yíng)的系統(tǒng)記錄

1.生產(chǎn)單元的歷史記錄及使用禁用物質(zhì)的時(shí)間及使用量

申請(qǐng)人應(yīng)提供茶葉種植基地農(nóng)事活動(dòng)的詳細(xì)記錄。首次認(rèn)證，應(yīng)提供至少3個(gè)月的農(nóng)事活動(dòng)記錄。記錄內(nèi)容應(yīng)包括基地名稱、地塊編號(hào)、記錄人、農(nóng)事活動(dòng)項(xiàng)目（施肥、除草、修剪、耕作、采摘，農(nóng)藥、肥料等茶園投入品使用等）、日期、勞動(dòng)面積、具體內(nèi)容（包括執(zhí)行結(jié)果）、負(fù)責(zé)人等信息。

2.種子、種苗等繁殖材料的種類、來源、數(shù)量等信息

一般對(duì)新種或換種改植的茶園，應(yīng)提供種子、種苗等具體信息。

3.投入品使用記錄

投入品使用記錄包括：肥料生產(chǎn)過程記錄；土壤培肥施用肥料的類型、數(shù)量、使用時(shí)間和地塊；病、蟲、草害控制物質(zhì)的名稱、成分、使用原因、使用量和使用時(shí)間等；所有生產(chǎn)投入品的臺(tái)帳記錄（來源、購(gòu)買數(shù)量、使用去向與數(shù)量、庫(kù)存數(shù)量等）及購(gòu)買單據(jù)。若申請(qǐng)人使用《有機(jī)產(chǎn)品第一部分：生產(chǎn)》附錄A、附錄B允許使用的肥料及《有機(jī)產(chǎn)品第二部分：加工》附錄A、附錄B允許使用的植保產(chǎn)品，應(yīng)提供投入品的詳細(xì)清單和使用記錄，并提供供應(yīng)商出具的未受禁用物質(zhì)污染承諾書或檢測(cè)報(bào)告，無害化處理過程記錄（使用非商品化的有機(jī)肥，如菜籽餅、農(nóng)家肥、沼液等），以及購(gòu)買投入品的相關(guān)票據(jù)（發(fā)票、收據(jù)、采購(gòu)證明）等。

4.植物收獲記錄和加工記錄

植物收獲記錄包括品種、數(shù)量、收獲日期、收獲方式、生產(chǎn)批號(hào)等；加工記錄包括原料購(gòu)買、入庫(kù)、加工過程、包裝、標(biāo)識(shí)、儲(chǔ)藏、出庫(kù)、運(yùn)輸記錄等。對(duì)于有機(jī)茶認(rèn)證申請(qǐng)，申請(qǐng)人應(yīng)提供規(guī)范的茶葉生產(chǎn)加工記錄，并應(yīng)提供本年度的茶鮮葉總產(chǎn)量和干茶總量。生產(chǎn)加工記錄應(yīng)按照批次記錄（包括該批次的批號(hào)、鮮葉采摘地塊、茶鮮葉數(shù)量、加工后的干茶數(shù)量、出入庫(kù)數(shù)量、相關(guān)責(zé)任人等信息）。運(yùn)輸和裝卸也應(yīng)有完整的檔案記錄，并保留相應(yīng)的票據(jù)，保持有機(jī)生產(chǎn)的完整性。

5.加工廠有害生物防治記錄和加工、貯存、運(yùn)輸設(shè)施清潔記錄

有機(jī)加工廠有害生物防治措施包括：定期清理、清掃、清洗加工、存儲(chǔ)、運(yùn)輸設(shè)施和倉(cāng)庫(kù)、運(yùn)輸工具等，保持加工區(qū)內(nèi)外環(huán)境的清潔；采取硬化車間、倉(cāng)庫(kù)和廠區(qū)地面，門窗安裝防護(hù)網(wǎng)、柵欄，布設(shè)殺蟲燈、機(jī)械鼠夾、粘鼠板、粘蠅紙，飼養(yǎng)能捕鼠的貓；控制溫濕度、光照，以及采取真空或密閉等措施[4]。申請(qǐng)人應(yīng)對(duì)相關(guān)防治工作做好記錄。

6.銷售和有機(jī)標(biāo)識(shí)的使用管理記錄

申請(qǐng)人提供的銷售記錄應(yīng)包括日期、品名、生產(chǎn)批號(hào)、購(gòu)貨單位、數(shù)量、規(guī)格、負(fù)責(zé)人等信息。已獲有機(jī)認(rèn)證的申請(qǐng)人，應(yīng)按年度計(jì)劃申領(lǐng)有機(jī)標(biāo)識(shí)，并提供有機(jī)標(biāo)識(shí)的使用記錄（包括產(chǎn)品名稱、規(guī)格、日期、購(gòu)入數(shù)量、使用數(shù)量、損耗數(shù)量、結(jié)存數(shù)量、記錄人等信息）。

7.培訓(xùn)和內(nèi)部檢查記錄

申請(qǐng)人應(yīng)定期對(duì)其生產(chǎn)加工人員進(jìn)行有機(jī)產(chǎn)品相關(guān)方面的培訓(xùn)，并提供培訓(xùn)記錄。對(duì)于種植認(rèn)證的申請(qǐng)人，應(yīng)提供生產(chǎn)、標(biāo)識(shí)與銷售、管理體系三部分的內(nèi)檢記錄；對(duì)于種植和加工認(rèn)證的申請(qǐng)人應(yīng)提供生產(chǎn)、加工、標(biāo)識(shí)與銷售、管理體系四部分的內(nèi)檢記錄。

8.產(chǎn)品召回演練、客戶投訴處理和管理評(píng)審等持續(xù)改進(jìn)記錄

申請(qǐng)人應(yīng)建立文件化的產(chǎn)品召回制度，并提供召回產(chǎn)品處理過程（包括演練）的記錄。

對(duì)于客戶投訴處理記錄，若未收到客戶投訴，應(yīng)提供無投訴說明。對(duì)于持續(xù)改進(jìn)記錄，其內(nèi)容可以是預(yù)防措施和糾正措施，或?qū)Ρ荣|(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)的落實(shí)情況，或生產(chǎn)數(shù)據(jù)的分析，或內(nèi)部檢查和認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核結(jié)果，或管理評(píng)審等。