微觀專利導(dǎo)航視角下的高價值專利組合培育

江麗嬌

【摘 要】微觀專利導(dǎo)航視角下，高價值專利組合培育是一個創(chuàng)新資源配置的過程，應(yīng)當(dāng)重視專利質(zhì)量定位、專利價值定位和價值實現(xiàn)路徑三個方面內(nèi)容。在高價值專利組合的專利價值定位已漸成共識的基礎(chǔ)上，企業(yè)尤其應(yīng)基于企業(yè)生命周期和價值鏈的位置確定專利培育的價值目標(biāo)，并從適應(yīng)企業(yè)生命周期各階段的開放式培育和引導(dǎo)價值鏈位置攀升的持續(xù)性培育兩個路徑進(jìn)行設(shè)計。高價值專利的培育應(yīng)當(dāng)結(jié)合微觀專利導(dǎo)航的理念，發(fā)揮專利情報的前瞻性和戰(zhàn)略指引作用，使高價值專利組合培育嵌入企業(yè)的生命周期與價值鏈之中，真正轉(zhuǎn)化為企業(yè)的經(jīng)濟回報和競爭優(yōu)勢。

【關(guān)鍵詞】微觀專利導(dǎo)航;高價值專利組合;價值目標(biāo);培育路徑

中圖分類號： F426.72;F204 文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A 文章編號： 2095-2457（2019）16-0080-004

DOI：10.19694/j.cnki.issn2095-2457.2019.16.035

Research on the Cultivation of High Value Patent Portfolio from the Micro Patent Navigation Perspective

JIANG Li-jiao

（Shenzhen Yuke Intellectual Property Agent Co.Ltd， Shenzhen Guangdong 518000， China）

【Abstract】From the micro patent navigation Perspective， the Cultivation of High Value Patents is a process of innovation resource allocation， which should pay attention to three aspects： patent quality orientation， patent value orientation and value realization path. On the basis of the patent value orientation of high value patents has gradually become a consensus， the patent cultivation of a enterprise should especially determine the value orientation by the enterprise life cycle and its Position in the value chain.Then the value realization path should be designed into two path：the open cultivation for each stage of enterprise life cycle and the Continuous cultivation of guide the value chain position rising. The cultivation of high value patents should be combined with the concept of micro patent navigation， give play to the foresight and strategic guidance of patent information，so that we can embed high value patents into the life cycle and value chain of an enterprise， then become the economic returns and competitive advantages of enterprises.

【Key words】Micro Patent Navigation; Cultivation of High Value Patents; Value Orientation; Realization Path

改革開放以來，中國的專利申請數(shù)量和擁有數(shù)量持續(xù)增長，取得了令世界矚目的成績。2017年，國家知識產(chǎn)權(quán)局共受理發(fā)明專利申請133.9萬件，同比增長21.5%，連續(xù)6年位居世界首位，而且我國國內(nèi)發(fā)明專利擁有量首次突破100萬件[1]，成為繼美國和日本之后，世界上第三個國內(nèi)發(fā)明專利擁有量超過百萬件的國家。然而在實踐中，中國專利數(shù)量積累與價值攀升并未同步，雖然在個別領(lǐng)域我國的專利價值實現(xiàn)了突破[25]，但是總體而言我國“專利價值的分布極不平衡，少量的專利帶來了大量的回報，而大部分的專利卻利潤有限”[2]。在此背景下，近期中國的專利運營實踐中產(chǎn)生了對“高價值專利”的廣泛探討和嘗試，國家知識產(chǎn)權(quán)局和各地方知識產(chǎn)權(quán)局均出臺了一系列政策，力求培育出更多的高價值專利。

從外國實踐經(jīng)驗來看，為了促進(jìn)專利的高質(zhì)量形成和高價值轉(zhuǎn)化，歐美發(fā)達(dá)國家的很多企業(yè)早已構(gòu)建了以專利為中心的資源配置，進(jìn)而通過各種創(chuàng)新要素融合實現(xiàn)創(chuàng)新價值[3]。中國專利價值普遍不高的原因有很多，既與很多專利本身的質(zhì)量不高相關(guān)，同時也與企業(yè)的專利價值的實現(xiàn)缺乏科學(xué)合理的創(chuàng)新資源配置思路有關(guān)。高價值專利培育只有與企業(yè)的發(fā)展定位、發(fā)展目標(biāo)和發(fā)展路徑相契合，使專利的創(chuàng)造、應(yīng)用、管理和保護(hù)能夠引領(lǐng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新，才能實現(xiàn)對企業(yè)發(fā)展的支撐性作用。從這個意義上看，引入微觀專利導(dǎo)航[26]理論和視角，有助于引導(dǎo)企業(yè)明確專利培育的價值目標(biāo)，并根據(jù)企業(yè)的現(xiàn)實進(jìn)行靈活的價值實現(xiàn)，從而為有效開展高價值專利培育進(jìn)行更為科學(xué)的創(chuàng)新資源配置安排。

1 高價值專利培育的理論基礎(chǔ)

1.1 高價值專利培育研究的不同視角

“高價值專利”的定義基礎(chǔ)始于對“專利價值”視角問題的研究。專利價值也是專利領(lǐng)域的一個更為基礎(chǔ)性的問題，影響著專利的創(chuàng)造、應(yīng)用、管理和保護(hù)等一系列問題，因此國內(nèi)外學(xué)者對專利價值問題的探討正在不斷深入。目前，專利通過授予專利權(quán)人以市場壟斷權(quán)利能夠促進(jìn)創(chuàng)新研究和經(jīng)濟發(fā)展已成共識;尤其是在醫(yī)藥領(lǐng)域等高風(fēng)險、高投入、高回報的領(lǐng)域，專利權(quán)是實現(xiàn)創(chuàng)新的經(jīng)濟價值的基本保障[4]。學(xué)界代表性觀點是認(rèn)為，“專利價值”是指由市場決定的、專利為專利權(quán)人帶來（潛在的）經(jīng)濟回報[5];因此，從專利價值視角出發(fā)，那些能夠為專利權(quán)人帶來（潛在的）經(jīng)濟回報高的專利就是高價值專利[6]。在這個方面比較經(jīng)典的表述是認(rèn)為，高價值專利是“在某個特定時間、特定區(qū)域內(nèi)，基于專利權(quán)人的特定目的，因排他性而為權(quán)利人帶來更多相對的權(quán)益或者競爭優(yōu)勢的專利”[7]。宋河發(fā)、韓秀成[8]、畢玉遂[9]等學(xué)者探討高價值專利時，更多的是主張以“專利質(zhì)量”視角認(rèn)識，提出了從技術(shù)、撰寫、法律和市場等視角評判出專利價值高下的觀點。一些學(xué)者認(rèn)為“高價值專利”重在價值的實現(xiàn)或者潛在的可能性，主要指的是在發(fā)生法律糾紛時能夠得到高額賠償?shù)膶＠鸞10]。此外，還有的學(xué)者認(rèn)為專利價值高低應(yīng)從“專利強度”視角進(jìn)行判斷，包括權(quán)利要求數(shù)量、引用與被引用次數(shù)、是否涉案、專利時間跨度、同族專利數(shù)量等具體指標(biāo)[11]，其強度的高低可以綜合的反映出該專利的文獻(xiàn)價值大小，也具有一定的參考意義。

從高價值專利的概念出發(fā)，“高價值專利培育”指的是培養(yǎng)那些可能帶來（潛在的）經(jīng)濟回報的專利，使其發(fā)育成長。高價值專利的培育從一開始就具有明確的目的性，從企業(yè)的需要和現(xiàn)實結(jié)合影響專利價值的時間、區(qū)域、專利質(zhì)量和專利強度等等因素進(jìn)行考量，并從培育的目的出發(fā)進(jìn)行創(chuàng)新資源配置，從而保障這些高價值專利具備轉(zhuǎn)化為實際經(jīng)濟價值的可能性越來越大。但總體來看，當(dāng)下各界所探討“高價值專利”尚不能算是一個嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)概念，是專利領(lǐng)域的一個新穎而又充滿挑戰(zhàn)的問題，各方從不同視角出發(fā)可以有不同的認(rèn)識和理解。

1.2 高價值專利培育的專利導(dǎo)航視角

實踐中，“高質(zhì)量專利”和“高價值專利”兩個視角的認(rèn)識似乎保持著諸多一致性，以至于在一些場合經(jīng)常被混用。但實際上，高質(zhì)量只是高價值專利的基礎(chǔ)和前提，高價值才是專利的目的和追求。作為具有強烈實踐屬性的高價值專利培育問題，必須從價值形成和實現(xiàn)的角度分析，才更為貼近高價值專利培育的最終目的。專利的培育本身需要一定的資源，而高價值專利的培育更需要匯聚相應(yīng)的資源，不僅形成專利，更是要形成專利價值實現(xiàn)的保障。然而當(dāng)下高價值專利培育工作的主流思路似乎是從“高質(zhì)量專利”視角出發(fā)保障高價值專利的質(zhì)量基礎(chǔ)，之后再用專利價值視角下高價值專利的評估而進(jìn)一步篩選相應(yīng)的高價值專利。這個模式具有合理性，但卻忽視了企業(yè)配置培育資源問題，高質(zhì)量視角和高價值視角的目標(biāo)性與企業(yè)的發(fā)展存在一定程度的脫離。引入專利導(dǎo)航的理念，對當(dāng)下的高價值專利培育理念進(jìn)行補充和完善，能夠為企業(yè)的高價值專利的培育提供目標(biāo)指引和路徑分析。

結(jié)合現(xiàn)有學(xué)者的研究，從專利導(dǎo)航視角大致可以認(rèn)為：高價值專利是以專利質(zhì)量高為基礎(chǔ)，能夠?qū)崿F(xiàn)高度的經(jīng)濟價值或者強大的競爭優(yōu)勢的專利，其培育過程應(yīng)當(dāng)重視以下三個方面的內(nèi)容：

第一，專利的質(zhì)量定位清晰。專利高質(zhì)量來自于三個方面：首先，專利技術(shù)本身必須是一個高水平、高技術(shù)含量的技術(shù)方案;其次，專利文獻(xiàn)必須是由高水平專業(yè)人員撰寫的高質(zhì)量專利申請文件，保護(hù)范圍明確;最后，專利必須依法經(jīng)過嚴(yán)格審查，符合專利的授權(quán)條件，甚至經(jīng)過訴訟的檢驗，權(quán)利有較好的穩(wěn)定性。但是，從專利導(dǎo)航的角度來看，專利的質(zhì)量高低實際上是可以有層次差別的，并不要求所有的專利必須是高質(zhì)量，但是應(yīng)當(dāng)有清晰的定位。

第二，專利的價值目標(biāo)明確。專利的根本價值目標(biāo)在于獲得經(jīng)濟回報或者競爭優(yōu)勢，但專利的直接價值目標(biāo)可能根據(jù)企業(yè)的階段和環(huán)境而不同。具體而言，可能存在五種價值目標(biāo)，包括：（1）識別成果，彰顯技術(shù);（2）專利防御，專利進(jìn)攻;（3）專利運營，專利整合;（4）綜合需求，戰(zhàn)略化;（5）開放專利，預(yù)見未來。[12]

第三，專利的價值有實現(xiàn)路徑。高價值專利實現(xiàn)其價值的基本形式就是通過運用其排他性權(quán)利而獲得相應(yīng)的利潤。高價值專利實現(xiàn)其價值的途徑多元，主要包括產(chǎn)品化、產(chǎn)業(yè)化、作價投資、侵權(quán)訴訟、許可、技術(shù)服務(wù)等方式[13]，大致可以分為產(chǎn)品化、產(chǎn)業(yè)化、資本化和訴訟化四大類。配備專利價值實現(xiàn)的路徑是高價值專利培育環(huán)節(jié)不可缺少的部分，否則高價值專利將僅僅停留于理論的探討，而缺少轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實經(jīng)濟價值的可能。

由于此前學(xué)界和實務(wù)界對于專利質(zhì)量評估和測度已進(jìn)行了廣泛的探討，在宋河發(fā)教授等專家學(xué)者的帶領(lǐng)下，各界已經(jīng)形成了不少共識，因此專利導(dǎo)航視角下的專利質(zhì)量問題，本文不再贅述，重點探討下專利導(dǎo)航視角下的高價值專利目標(biāo)選擇和價值實現(xiàn)路徑問題。

2 專利導(dǎo)航視角下高價值專利培育的價值目標(biāo)與選擇

2.1 高價值專利的價值目標(biāo)分析

企業(yè)高價值專利培育的直接目標(biāo)在于能夠解決企業(yè)發(fā)展過程中的一些現(xiàn)實問題或者發(fā)展需求，首先是一種策略性的選擇。無論是彰顯技術(shù)，還是進(jìn)行防御，甚至是進(jìn)行進(jìn)攻等等，只要是合理運營，這些專利都能夠為企業(yè)的發(fā)展帶來比較現(xiàn)實的高經(jīng)濟收益或者強競爭優(yōu)勢。從專利的直接價值目標(biāo)出發(fā)，高價值專利可以具有高防御價值型、高進(jìn)攻價值型、高運營價值型、高整合價值型和高戰(zhàn)略價值型五種類型：高防御價值型專利指的是能夠阻止他人抄襲、阻礙潛在侵權(quán)者、提高專利效力平衡和阻止第三方訴訟等功能的專利;高進(jìn)攻價值型專利指的是能夠通過運用警示、談判、訴訟等手段，掌握自己或者他人進(jìn)入市場的機會或者直接獲得高賠償額的專利;高運營價值型專利指的是能夠通過轉(zhuǎn)讓、許可、交易、投資、質(zhì)押等方式實現(xiàn)高經(jīng)濟價值的專利;高整合價值型專利指的是能夠作為與他人的談判與合作籌碼，或者完善自身發(fā)展需要的專利;高戰(zhàn)略價值型專利是指具有兼具防御型、進(jìn)攻型、運營型和整合型等功能的專利。[14]在培育過程中必須與企業(yè)所處的具體發(fā)展階段和競爭對手情況進(jìn)行策略性的調(diào)整，因而需要的是充分激發(fā)企業(yè)的主觀能動性。

實踐中，企業(yè)的高價值專利培育往往具有多元化的目的，很多時候始于對進(jìn)攻、防御、運營等具體問題或需求的解決（例如防止侵權(quán)等方面的需求），但終于一種資源整合和企業(yè)戰(zhàn)略性的構(gòu)建。企業(yè)專利培育的根本價值目標(biāo)在于尋求經(jīng)濟回報或者競爭優(yōu)勢，但經(jīng)過培育形成的高價值專利不應(yīng)當(dāng)只局限于企業(yè)發(fā)展的一時的經(jīng)濟和競爭需求，而是應(yīng)當(dāng)秉承可持續(xù)發(fā)展的理念，持續(xù)推動產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級和企業(yè)的不斷創(chuàng)新。換言之，高價值專利的培育應(yīng)是貫穿企業(yè)發(fā)展的生命周期和價值鏈擴張過程的安排。價值鏈的擴張可以視為制造企業(yè)在行業(yè)內(nèi)部縱向一體化的一種表現(xiàn)，而企業(yè)創(chuàng)新成為推動價值鏈擴張的核心動力[15]。專利導(dǎo)航視角下的高價值專利培育，強調(diào)的是發(fā)揮專利制度對企業(yè)創(chuàng)新資源的配置能力。培育而成的高價值專利必須能夠推動創(chuàng)新資源向產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域聚集，使企業(yè)能夠形成較強的競爭優(yōu)勢，推動中國的企業(yè)在價值鏈中的地位不斷改善。在企業(yè)戰(zhàn)略層面上，高價值專利培育的資源配置，既需要企業(yè)的主動設(shè)計，更需要政府的引導(dǎo)和扶持。

2.2 高價值專利培育的價值目標(biāo)選擇

企業(yè)高價值專利培育目標(biāo)選擇的重點是強調(diào)發(fā)揮專利情報信息對企業(yè)發(fā)展決策的直接引導(dǎo)力，進(jìn)一步提高企業(yè)運行決策的科學(xué)化程度。在發(fā)展的不同階段，企業(yè)所需要的高價值專利目標(biāo)是不同的。因而高價值專利的培育必須從企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀出發(fā)，建立一個能夠融合政府的宏觀規(guī)劃與企業(yè)的微觀訴求的高價值專利培育的價值目標(biāo)體系，既兼顧長遠(yuǎn)的整個產(chǎn)業(yè)鏈轉(zhuǎn)型升級，也可以滿足當(dāng)下企業(yè)解決現(xiàn)實問題的需要。

第一，應(yīng)基于企業(yè)生命周期選擇高價值專利培育目標(biāo)。企業(yè)的生命周期是一個成長的過程，大致可以分為萌芽期、初創(chuàng)期、成長期和成熟期[16]，此外對于不少企業(yè)可能還會出現(xiàn)衰退期。而高價值專利培育也是一個過程，應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)生命周期的不同階段提前設(shè)置確定不同類型的專利價值目標(biāo)：第一，萌芽期是技術(shù)的醞釀和發(fā)明階段，重在研發(fā)有技術(shù)優(yōu)勢的技術(shù)和產(chǎn)品，因此專利培育的主要價值目標(biāo)是對這些成果進(jìn)行確權(quán)，識別成果，彰顯技術(shù)，形成防御。第二，初創(chuàng)期是企業(yè)起步階段，主要訴求在于企業(yè)融資和市場推廣，因此重在專利商品化和品牌化，專利培育主要價值目標(biāo)在于市場進(jìn)攻和運營融資。第三，成長期的企業(yè)，其產(chǎn)品已經(jīng)在市場上鋪開，市場優(yōu)勢地位正在形成，但為了應(yīng)對侵權(quán)行為和進(jìn)一步開拓市場，并且開始計劃開發(fā)更多的產(chǎn)品，因此專利培育的主要價值目標(biāo)重在防御、運營和整合資源。第四，成熟期的企業(yè)駕駁技術(shù)、產(chǎn)品和市場的能力越來越強，需要強化核心產(chǎn)品、淘汰微利產(chǎn)品、設(shè)計推出新產(chǎn)品，需要能夠全方位的實現(xiàn)專利的價值目標(biāo)，因此專利培育的主要價值目標(biāo)在于兼具防御、進(jìn)攻、運營和整合等多種功能的戰(zhàn)略目標(biāo)。最后，還有一些企業(yè)會出現(xiàn)衰退期，這個時候需要產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，專利培育的主要價值目標(biāo)則在于引領(lǐng)未來、進(jìn)攻型和戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。

第二，應(yīng)基于企業(yè)在產(chǎn)業(yè)價值鏈位置選擇高價值專利培育目標(biāo)。產(chǎn)業(yè)內(nèi)結(jié)構(gòu)升級是站在微觀企業(yè)的角度來考察的，主要指由于要素的優(yōu)化組合、技術(shù)水平、管理水平以及產(chǎn)品質(zhì)量的提高而使得企業(yè)綜合競爭力攀升的過程。[17]實踐中，除少數(shù)企業(yè)外，中國很多企業(yè)尚處于全球價值鏈的中低端位置，這與中國的高技術(shù)核心專利少、專利強度較低有著直接的關(guān)系[18]。換言之，高價值專利較少影響了中國企業(yè)在全球價值鏈中的位置。高價值專利培育的價值目標(biāo)應(yīng)在于讓處于價值鏈中低端的企業(yè)打破高端企業(yè)以專利為市場控制力主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)分工，向價值鏈中高端發(fā)展，促使產(chǎn)業(yè)競爭格局變化。在這個意義上，高價值專利應(yīng)當(dāng)能夠把握全球產(chǎn)業(yè)的技術(shù)發(fā)展方向、改變產(chǎn)業(yè)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)鏈定位和整合創(chuàng)新資源以促進(jìn)發(fā)展，并且能夠通過防御、進(jìn)攻、運營等方式有效實現(xiàn)專利價值的轉(zhuǎn)化。

3 專利導(dǎo)航視角下的高價值專利實現(xiàn)路徑設(shè)計

3.1 適應(yīng)企業(yè)生命周期各階段的開放式培育路徑

第一，從生命周期各階段出發(fā)培育不同的專利類型。高價值專利的培育并非產(chǎn)業(yè)和企業(yè)一時的工作，從一開始就必須覆蓋整個企業(yè)的多個生命周期，以滿足多元的價值目標(biāo)選擇。而且從企業(yè)的生命周期來看，高價值專利的培育是一個逐漸演變的過程，不僅專利的保護(hù)期有限，而且其授權(quán)和保護(hù)也具有滯后性的特點，因此，在培育的起始階段就應(yīng)當(dāng)對萌芽期（種子期）、初創(chuàng)期、成長期、成熟期乃至衰退期進(jìn)行規(guī)劃，全面培育防御型專利、進(jìn)攻型專利、運營型專利、整合型專利和戰(zhàn)略型專利，并根據(jù)各個階段的不同特點，配置技術(shù)挖掘、專利維護(hù)和專利運營等資源：

（1）萌芽期。企業(yè)主要是為識別成果，彰顯技術(shù)，培育重點在于尋找技術(shù)突破和市場空白，故需要的專利培育工作重在技術(shù)挖掘和技術(shù)成果專利化。此時的高價值專利培育事務(wù)多外包給知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)公司，側(cè)重于核心技術(shù)申請專利，保證專利申請和取得要早于利用該技術(shù)的產(chǎn)品形成市場之前，而且有遠(yuǎn)期技術(shù)價值的專利技術(shù)。[19]

（2）初創(chuàng)期。企業(yè)的技術(shù)成果應(yīng)當(dāng)已經(jīng)初步完成專利申請和產(chǎn)品化，并開始推廣上市和融資，重在市場進(jìn)攻型專利和運營型專利的培育，需要的是設(shè)立專門的知識產(chǎn)權(quán)管理部門或者負(fù)責(zé)人（最好設(shè)在技術(shù)研發(fā)部門之下）進(jìn)一步自主研發(fā)，或者從外部購買專利技術(shù)，形成專利數(shù)量的積累和專利運營資源的匯聚，且開始申請政府扶持和形成品牌宣傳效應(yīng)。

（3）成長期。企業(yè)產(chǎn)品已經(jīng)實現(xiàn)市場化，競爭者和侵權(quán)者開始出現(xiàn)，同時后續(xù)產(chǎn)品的研究開發(fā)也應(yīng)提上日程，這一階段的高價值專利培育重在形成多元化專利申請格局，既對核心專利本身構(gòu)建外圍專利布局，專利布局，推動專利實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化，知識產(chǎn)權(quán)管理部門最好設(shè)置與法律部門之下，形成完善的高價值專利維護(hù)管理制度。

（4）成熟期。企業(yè)的高價值專利組合形成多元化的高質(zhì)量產(chǎn)品組合，一是鞏固現(xiàn)有的核心產(chǎn)品，既可以更新營銷策略，加大專利保護(hù)力度，并不斷激進(jìn)技術(shù)改進(jìn)、改變外包、產(chǎn)品綁定等以及申請配套的發(fā)明專利、實用新型和外觀設(shè)計，鞏固專利的壟斷地位，加固專利網(wǎng)，最大限度地延長產(chǎn)品生命周期。[20]二是，利用多元化的高價值專利形成多元化的產(chǎn)品，上市推廣。三是利用高價值專利運營和整合資源，取得直接的收益，推動培育價值目標(biāo)的最終實現(xiàn)。

（5）衰退期。此時的企業(yè)發(fā)展面臨著困境，需要企業(yè)選擇的是轉(zhuǎn)型升級和戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移，高價值專利培育必須根據(jù)有市場潛力的新興產(chǎn)品出發(fā)，包括專利信息的采集、技術(shù)研發(fā)、專利申請等，形成新的萌芽期企業(yè)的高價值專利培育策略。

第二，建立開放式專利培育模式。在當(dāng)下，開放式創(chuàng)新已經(jīng)成為了被日益廣泛接受的創(chuàng)新模式，因為這一模式相比封閉式創(chuàng)新能夠更容易地利用企業(yè)內(nèi)外部的力量和資源研發(fā)新產(chǎn)品、實現(xiàn)市場化[21]。在開放式創(chuàng)新理念的指導(dǎo)下，企業(yè)往往綜合采用自主研發(fā)、合作研發(fā)和技術(shù)引進(jìn)等多種手段實現(xiàn)產(chǎn)品研發(fā)和市場化，與此相對應(yīng)的，高價值專利組合也可以是從企業(yè)基礎(chǔ)專利布局出發(fā)，通過收購、獲得授權(quán)、交叉許可、建專利聯(lián)盟等方式實現(xiàn)。

當(dāng)然，封閉式創(chuàng)新依然有其市場，但實踐中即使是采取封閉式實現(xiàn)高價值專利組合的培育，在高價值專利組合的形成培育也經(jīng)常通過會涉及對外合作。

3.2 引導(dǎo)價值鏈位置攀升的持續(xù)性專利培育路徑

第一，引領(lǐng)企業(yè)在價值鏈位置的攀升。按照傳統(tǒng)的產(chǎn)品價值鏈理論，價值鏈不同階段所創(chuàng)造的附加值是不同的， 靠近U形曲線兩端的環(huán)節(jié)， 如研發(fā)、設(shè)計、市場營銷、品牌運營等在價值鏈中創(chuàng)造出較高的附加值， 而靠近U形曲線中間的環(huán)節(jié)，如零部件、加工制造、裝配等環(huán)節(jié)在價值鏈中創(chuàng)造出較低的附加值。[22]從高價值培育的角度，企業(yè)往價值鏈的上游進(jìn)行專利布局，可以控制對供應(yīng)商的議價能力和原材料的供應(yīng);企業(yè)往價值鏈的下游進(jìn)行專利布局，可以提高產(chǎn)業(yè)影響力，并為企業(yè)的品牌運營和合作伙伴的經(jīng)營保駕護(hù)航。從專利布局的角度，高價值專利的主題范圍應(yīng)當(dāng)沿著價值鏈兩端進(jìn)行延展，引領(lǐng)企業(yè)的在價值鏈位置的攀升，從而實現(xiàn)對上下游市場的控制力。

第二，從產(chǎn)品生命周期出發(fā)的“培育—實現(xiàn)—培育”循環(huán)。任何產(chǎn)品都存在一定的生命周期，持續(xù)對核心專利進(jìn)行挖掘，或者建立嚴(yán)密的外圍專利均有可能延長其生命周期。但是隨著現(xiàn)代科技知識的加速更新以及產(chǎn)品的“多技術(shù)”特征，企業(yè)通過內(nèi)部研發(fā)、外部技術(shù)合作或技術(shù)并購等多種方式將知識基礎(chǔ)擴張到多個技術(shù)領(lǐng)域，已經(jīng)成為創(chuàng)新型企業(yè)必然的戰(zhàn)略[23]。在此背景下，任何企業(yè)試圖以一個高價專利組合實現(xiàn)長久的盈利對企業(yè)而言并不合理。因此在企業(yè)的成長期或者成熟期，既應(yīng)當(dāng)通過多種運營方式，實現(xiàn)高價值專利價值的實現(xiàn)，同時也應(yīng)當(dāng)不斷通過專利技術(shù)挖掘，尋找技術(shù)路線，并定期監(jiān)測分析技術(shù)的生命周期位置，實現(xiàn)技術(shù)突破，并不斷培育新的“高價值專利”。

“高價值專利”的培育雖然始于高價值實現(xiàn)的可能性，但是只有高價值專利才能真正實現(xiàn)價值轉(zhuǎn)化的現(xiàn)實性。高價專利的價值只有通過運營不斷實現(xiàn)，企業(yè)才有持續(xù)研發(fā)和形成高價值專利的動力。因此，任何高價值專利組合都需經(jīng)過市場的檢驗，如果經(jīng)過市場或者訴訟的檢驗，能夠?qū)崿F(xiàn)高專利價值的，才值得繼續(xù)培育和升級;如果經(jīng)市場或者訴訟的檢驗，不能持續(xù)產(chǎn)生高價值的，應(yīng)當(dāng)及時放棄，另行培育其他的高價值專利組合。

4 結(jié)論

高價值專利的培育是一項系統(tǒng)性工程，必須結(jié)合專利導(dǎo)航的理念，發(fā)揮專利情報的前瞻性和戰(zhàn)略指引作用，使專利培育嵌入企業(yè)的決策過程和科研環(huán)境中，從而“引導(dǎo)創(chuàng)新資源向具有戰(zhàn)略意義的產(chǎn)業(yè)技術(shù)聚集”。[24]因此，高價值專利培育計劃應(yīng)當(dāng)與專利導(dǎo)航相結(jié)合，必須與企業(yè)的現(xiàn)狀和發(fā)展戰(zhàn)略直接相關(guān)，應(yīng)當(dāng)基于企業(yè)的申請專利質(zhì)量有清晰的定位、明確的價值目標(biāo)和價值的實現(xiàn)路徑三方面引領(lǐng)下的創(chuàng)新資源重組過程。

雖然企業(yè)培育高價值專利的價值目標(biāo)可以是成果確認(rèn)、防御、進(jìn)攻、運營和戰(zhàn)略多種類型，但是培育目標(biāo)一開始就必須容納這些多元的目的。因此高價值專利從一開始可能是個別專利，但真正形成高價值則必然是專利組合，且是能夠?qū)崿F(xiàn)多元價值目標(biāo)的專利組合。從企業(yè)生命周期來看，處于生命周期任何階段的企業(yè)都有可以開展高價值專利培育工作的途徑，只是能夠開展的工作路徑不同而已。因此，企業(yè)的高價值專利培育不一定要受企業(yè)現(xiàn)有專利數(shù)量的限制。實踐中，江蘇等地的高價值專利對發(fā)明專利和PCT數(shù)量進(jìn)行限制的做法，很可能導(dǎo)致很多基本專利、核心專利等高價值專利類型被忽視。雖然在政策扶持資源有限的情況下，數(shù)量的限制可以篩選出更為優(yōu)質(zhì)的高價值專利組合，但是引導(dǎo)企業(yè)在其發(fā)展之初就建立培育高價值專利的理念，對于中國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟的長遠(yuǎn)發(fā)展更有意義。從開放式創(chuàng)新的角度來看，企業(yè)的高價值專利培育不一定必須要完全自主所有。除了核心專利、基礎(chǔ)專利以外，通過交叉許可、建立專利聯(lián)盟等方式形成的專利儲備，一樣也可以形成高價值專利組合。

最后，任何技術(shù)都有其生命周期，企業(yè)的高價值專利培育應(yīng)當(dāng)具有引領(lǐng)性，引導(dǎo)企業(yè)從價值鏈的低端向高端進(jìn)行布局，從而實現(xiàn)對相關(guān)市場的控制力。與此同時，高價值專利本身就是一種可能性和預(yù)期，必須經(jīng)過市場或者訴訟的檢驗，一旦發(fā)現(xiàn)高價值專利達(dá)不到預(yù)期，應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行調(diào)整。

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[26]根據(jù)目前實務(wù)界的共識，微觀專利導(dǎo)航指的是將專利與企業(yè)發(fā)展相融合的研究方法，為企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和轉(zhuǎn)型升級提供關(guān)于方向、定位及其之間路徑信息的決策規(guī)劃輔助方法.