劉帥 吳偉光 劉強



摘要:在資源環境約束趨緊背景下,提高農產品供給質量、確保農產品質量安全是亟待解決的現實問題。以浙江臨安3 200個水稻種植農戶為研究對象,對比不同組織化程度和風險規避條件下農戶安全生產行為的差異,并基于計劃行為理論構建計量模型實證分析組織化程度、風險規避對農戶安全生產行為的影響。結果發現,組織化程度和風險規避是影響農戶安全生產行為的重要因素,參加農業合作組織的農戶和購買農業保險的農戶化肥和農藥的使用量相對較少,與未參加農業合作組織和未購買農業保險的農戶相比,化肥用量分別減少190.75、157.58 kg/hm2,農藥噴灑概率分別減少24.01%、20.87%;組織化程度和風險規避之間存在顯著的交互效應,交互項系數分別為-137.40、-0.255 2,二者會同時影響農戶的化肥和農藥施用行為。此外,戶主受教育程度、農業技術培訓、非農就業、農家肥施用也可以顯著減少農戶化肥和農藥的使用。最后,從建立健全農業組織體系、完善農業保險體系、加強農業技術培訓與提高農民教育水平等層面提出保障農產品質量安全的對策建議。
關鍵詞:組織化程度;風險規避;交互效應;農戶;安全生產行為;計量模型;對策建議
中圖分類號: F325? 文獻標志碼: A? 文章編號:1002-1302(2019)11-0024-06
近年來,農產品質量安全越來越成為社會公眾、政府與學界關注的焦點[1-3]。在我國,因化肥和農藥過量施用導致農業生態環境惡化,進而引發農產品質量安全隱患,是農業生產中普遍存在的突出問題[4-6]。如何引導農民進行安全生產、有效避免農業生產中化肥和農藥的過量施用、降低農業面源污染、提高農產品質量與安全水平,是農業供給側結構性改革的重點內容之一。2017年中央一號文件明確提出,“堅持質量興農,深入推進化肥和農藥零增長行動,突出優質、安全、綠色導向,加快健全從農田到餐桌的農產品質量和食品安全監管體系”。圍繞農戶安全生產行為,特別是針對化肥和農藥施用問題,目前已有不少研究積累。從農業生產組織管理角度來看,參與專業技術協會或產業組織的農戶對農產品質量安全的關注度更高,更傾向于使用綠色農藥[7-8];緊密型垂直協作方式對減少農戶化肥的投入有著正向促進作用[9];具有農民專業合作組織成員身份的農戶傾向于選擇低于標準或按標準使用農藥[10]。從農戶生產決策行為角度來看,風險偏好是影響農戶農業生產決策行為的關鍵因素,并對農戶的經濟福利產生直接影響[11-12];在缺乏正規的風險規避機制的條件之下,農戶傾向于更多施用化肥和農藥來規避生產風險[13-15];生計農戶則傾向于更少施用化肥和農藥[16]。此外,戶主特征、家庭特征、種植特征等因素也對農戶化肥和農藥施用等生產行為決策產生不同程度的影響[17-22]。已有的相關研究成果,為本研究奠定了很好的基礎與經驗借鑒,但也存在進一步提升的空間。首先,已有研究多是圍繞組織化程度或風險規避的單一要素孤立展開的,忽略了組織化程度和風險規避之間的內在關聯;其次,已有研究對這一影響機理的理論分析較少,也缺少基于大樣本農戶的實證研究,研究結論的可靠性須要進一步檢驗。因此,本研究以臨安3 200個水稻種植農戶為樣本,從組織化程度和風險規避2個角度系統考察農戶化肥和農藥施用行為,分析其影響機理并基于計量經濟學模型分析其影響大小,以期為農產品生產過程中化肥和農藥減量化目標的實現提供決策參考。
1 理論分析框架
計劃行為理論(theory of planned behavior,TPB)為解釋農戶安全生產行為提供了理論基礎。按照TPB,組織制度安排和風險因素影響農戶的行為態度、主觀規范及行為控制認知強度,進而影響其安全生產行為意向和安全生產行為(圖1)。
從農戶角度來看,組織制度安排對農戶安全生產行為形成了一種外在的制度激勵和制度約束,這將對農戶的安全生產行為態度和主觀規范產生影響。行為態度是指個體對某種行為的積極或消極的評價,有學者指出農資補貼將顯著影響農戶的安全農業決策[23],農戶加入農業合作組織后,組織為農戶供應優質種苗、農藥、化肥等農資,在基礎設施建設上予以補貼,并提供一定的技術指導,改善農戶的農業生產環境,使得農戶的安全生產行為態度趨于積極。主觀規范的形成取決于某些人、某種制度對個體是否執行某項行為所施加的壓力或約束程度,積極引導農戶加入各種形式的農業合作組織,并以組織為載體,對農戶生產行為進行規范與監督[24],這在一定程度上促進了農戶安全生產行為主觀規范的形成。通過激勵機制和約束機制,組織制度安排對農戶安全生產行為態度、主觀規范產生影響,進而影響其安全生產行為意向和安全生產行為。
風險是影響農戶是否采取質量安全生產行為的一個關鍵因素,不僅會影響到農戶的安全生產行為態度,而且會對農戶的行為控制認知強度產生影響。Johnson 等研究發現,農戶感知到的風險程度對其生產決策行為將產生顯著的影響,感知風險度越高,農戶安全生產行為態度則越保守,自身對安全生產的控制認知強度也越弱,從而使得農戶選擇安全生產的可能性越小[25]。一般而言,減少化肥和農藥等生產要素的投入,可能會導致作物減產、作物病蟲害等風險,如若沒有一種合理的風險規避途徑,農戶安全生產行為態度將趨于保守,行為控制認知強度也將變弱。農業保險作為一種重要的農業風險管理工具,在分散農業經營風險、保障農業生產等方面起著重要的作用[26-27],為農戶提供一種合理的風險規避途徑。故與未購買農業保險的農戶相比,購買農業保險的農戶安全生產行為態度相對積極,行為控制認知強度也相對較強,越容易采取質量安全的生產行為。
此外,農業合作組織建立的重要起因也是滿足農民規避風險的需求[28],面對巨大的生產和市場風險,加入專業合作組織有助于分散的農民實現與大市場的連接,從而提高大市場的適應和應變能力。因而,組織化程度與風險規避并不是孤立存在的,二者將同時對農戶的安全生產行為態度產生影響,進而影響其安全生產行為意向和安全生產行為。
綜上分析,本研究提出以下研究假設:(1)組織制度安排對農戶的行為形成了一種外在的制度激勵和制度約束,組織化程度越高的農戶越傾向于減少化肥和農藥的使用量,在組織化程度相同的情況下,風險規避的農戶化肥和農藥使用量減少更多。(2)風險是影響農戶安全生產行為的重要因素,在具有合理風險規避途徑條件下,風險規避型農戶更傾向于減少化肥和農藥的使用量,在風險態度相同的情況之下,組織化程度越高的農戶化肥和農藥使用量減少更多。
2 數據來源與模型設定
2.1 數據來源與樣本特征
臨安地處浙西北,生態區位十分重要,是杭州的生態屏障和太湖水系源頭,同時臨安也是東部山區典型的農業縣,農業生產中的化肥農藥過度施用對下游居民用水質量和生態環境安全具有重大影響,因而研究臨安水稻種植農戶安全生產行為顯得尤為重要。本研究所使用的數據來自臨安第3次農業普查數據中水稻種植規模戶,數據截止時間點為2016年12月31日,涵蓋臨安13個鄉鎮5個街道,共計3 200個樣本農戶,主要統計量包括戶主特征(性別、年齡、受教育程度等)、家庭特征(家庭人口數量、農業技術培訓、合作組織參與、農業保險購買等情況)、生產特征(種植規模、化肥和農藥使用情況等)。表1為樣本農戶的戶主特征、家庭特征與生產特征基本狀況。
(1)戶主特征。樣本農戶戶主性別以男性居多,占70%左右;年齡結構趨向于中老年人,40歲及以上農戶占比超過60%;農戶文化程度普遍較低,初中及以下受教育水平比例達70%左右。
(2)家庭特征。戶均人口數量集中在3人及以上,比例達80%左右;絕大部分農民未參加過農業技術培訓,僅有不到20%的農戶家庭存在接受農業技術培訓的情況;農戶參加農業合作組織、購買農業保險的積極性均不高,參加農業合作組織、購買農業保險的比例分別為6.94%和15.69%。
(3)生產特征。樣本農戶的種植規模大都屬于小規模種植,集中在0.1~0.3 hm2,比例超過85%;在作物的1個生長周期內,大多數農戶的化肥用量集中在900 kg/hm2以上,比例超過65%;農藥噴灑次數則集中在2~3次,比例達75%左右,此外有超過20%的農戶農藥噴灑次數達4次及以上;選擇施用農家肥的農戶相對較少,所占比例不到45%。
為了考察本研究重點關注的不同類別農戶(參加合作組織與否、購買農業保險與否)在化肥和農藥施用行為上是否存在差異,對此進行均值差異檢驗分析(表2)。
分析結果表明,在作物的種植生產過程中,與未參加農業合作組織、未購買農業保險的農戶相比,參加農業合作組織、購買農業保險的農戶更傾向于減少化肥和農藥的投入,且均在1%水平上通過了t檢驗。
上述分析結果表明,農戶化肥和農藥施用量與是否參與農戶合作組織、是否購買農業保險存在一定相關關系,但是否存在因果關系,還須經過計量經濟分析。因此,本研究將構建計量經濟分析模型,實證分析組織化程度和風險規避等因素對其化肥和農藥施用行為的影響,并對之前提出的研究假說進行實證檢驗。
2.2 模型設定與變量選擇
本研究選擇農戶化肥施用量和農藥噴灑次數作為測度農戶安全生產行為的特征變量,并分別構建如下2個實證計量模型,用于分析組織化程度和風險規避對農戶安全生產行為的影響。其中,化肥施用量模型采用普通OLS線性回歸[公式(1)],農藥噴灑次數模型采用泊松回歸[公式(2)]。
泊松回歸模型主要用于因變量是計數變量的情形,公式(2)為泊松回歸模型理論模型,均值μ代表的是控制其他因素作用條件之下事件的平均發生次數,其作用被表達為乘法形式。為了將作用表達為加法形式,將公式(2)進行對數轉換,得到公式(3)。μ為農戶農藥噴灑的平均發生次數,organize表示組織化程度,risk表示農戶風險規避,organize·risk表示組織化程度與風險規避的交互項。其他變量定義與式(1)相同,具體的變量說明與預期作用方向見表3。
2.2.1 組織化程度的衡量 相關研究表明,各種形式的合作組織對提升農戶的組織化程度有著顯著的促進作用[29-30]。本研究以農戶是否參加“公司+農戶”、合作社、專業協會等農業合作組織來衡量農戶的組織化程度。通常情況下,農戶加入農業合作組織后,在組織制度的激勵和約束作用下,其不合理施用化肥和農藥的行為將得到有效改善。
2.2.2 風險規避的衡量 農業保險在分散農戶經營風險、穩定農業生產上起到了不可忽視的作用[31]。本研究以農戶是否購買農業保險來衡量農戶的風險規避行為。農業保險為農戶提供了一種合理的風險規避途徑,農戶購買農業保險后,其農業生產得到了一定的保障,相對于未購買農業保險的農戶,其不合理施用化肥和農藥的行為也將得到一定改善。
2.2.3 戶主個人特征 主要選擇戶主性別、年齡和受教育程度等因素來測度戶主個人特征。一般來講,農戶戶主年齡越大,其接受先進農業生產技術、生產方式和先進理念的可能性越小,不合理施用化肥和農藥的可能性則越大;農戶的文化程度越高,其思想越進步,認知能力也越強,減少化肥和農藥施用量的可能性將越大。
2.2.4 家庭基本特征 主要選擇家庭人口數量、農業技術培訓、非農就業、互聯網使用等因素來測度家庭基本特征。家庭人口數越多,農戶面臨的糧食數量安全壓力則越大,為了達到增產的目的,農戶往往會增加化肥和農藥的投入;農業現代化技術不僅僅有助于提高農戶的生產技術水平,更重要的是可以將合理的生產方式與生產理念傳達給農戶,故接受農業技術培訓的農戶會在一定程度上減少化肥和農藥等生產因素的投入;非農就業人數越多,說明農戶越不在乎農業生產所帶來的收益,但為了節約成本,農戶越會選擇減少化肥和農藥等生產要素的投入;農戶可通過互聯網獲得大量的涉農信息,越有可能接觸到合理的生產方式與生產理念,從而傾向于減少化肥和農藥的施用量。
2.2.5 生產行為特征參考 主要選擇勞動力參與、耕地轉入、播種面積、農家肥施用等因素來測度生產行為特征。勞動力參與率、種植規模越大,說明農戶越在乎農業生產給自己所帶來的收益,在多施化肥和農藥能夠減少病蟲害、增加產量的動機下,農戶便會增施化肥和農藥;對于轉入耕地的種植戶來說,耕地的商品價值高于生產價值,農戶往往會增加化肥和農藥投入,以獲取短期收益;農家肥作為化肥的一種替代品,故選擇施用農家肥的農戶會在一定程度上減少化肥的投入。
此外,模型中還控制了鄉鎮虛擬變量,用以控制地區差異對農戶安全生產行為的潛在影響。
3 實證結果與分析
本研究采用多元線性回歸、泊松回歸方法,運用stata 12.0軟件對樣本數據進行回歸分析,回歸結果見表4、表5。表4為組織化程度、風險規避對農戶化肥施用量的影響,表5為組織化程度、風險規避對農戶農藥噴灑次數的影響。
表4顯示,模型Ⅰ單獨考察了組織化程度對農戶化肥施用量的影響;模型Ⅱ單獨考察了風險規避對農戶化肥用量的影響;模型Ⅲ將組織化程度和風險規避變量同時納入分析框架,各自分析了其對農戶化肥用量的影響;模型Ⅳ則在模型Ⅲ的基礎之上,將組織化程度與風險規避變量的交互項也納入到分析框架中,對組織化程度與風險規避變量對農戶化肥用量的共同作用程度與方向進行了探討。
表5顯示,模型Ⅴ單獨考察了組織化程度對農戶農藥噴灑次數的影響;模型Ⅵ單獨考察了風險規避對農戶農藥噴灑次數的影響;模型Ⅶ將組織化程度和風險規避變量同時納入分析框架,各自分析了其對農戶農藥噴灑次數的影響;模型Ⅷ則在模型Ⅲ的基礎之上,將組織化程度與風險規避變量的交互項也納入到分析框架中,對組織化程度與風險規避變量對農戶農藥噴灑次數的共同作用程度與方向進行了探討。
由回歸結果可以看出,各模型的估計結果在系數符號、系數大小、顯著性水平上均無較大差異,說明估計結果較穩健。現就模型Ⅳ和模型Ⅷ的估計結果分析組織化程度、風險規避等因素對農戶化肥和農藥施用行為的影響:(1)組織化程度對農戶安全生產行為的影響。從模型估計結果來看,組織化程度變量對水稻種植農戶化肥和農藥使用量的影響顯著為負,模型Ⅳ和模型Ⅷ的估計系數分別為-190.75和 -0.274 6,均在1%的水平上顯著,且與前面3個模型相比系數值大小和方向均較為穩定,表明與未參加合作組織的農戶相比,參加合作組織的農戶化肥用量將減少190.75 kg/hm2,農藥噴灑概率將降低24.01%(e-0.274 6-1),可見組織化程度的提高促進了農戶安全生產行為,顯著減少了農戶化肥和農藥的使用量,保障了農產品生產的質量安全。此外,組織化程度與風險規避的交互項也顯著為負,表明在組織化程度相同的情況下,風險規避的農戶化肥和農藥使用量降低幅度更大,即同時參加合作組織和購買農業保險的農戶的化肥和農藥使用量更少,從模型Ⅳ和模型Ⅷ交互項系數可以計算得到組織化程度對水稻種植農戶化肥和農藥使用量總的影響系數分別為-328.15和-0.529 8,表明與未參加農業合作組織的農戶相比,參加農業合作組織并且購買農業保險的農戶化肥用量減少了328.15 kg/hm2,農藥噴灑概率降低了41.13%(e-0.529 8-1)。
(2)風險規避對農戶安全生產行為的影響。從模型估計結果來看,風險規避變量對農戶化肥和農藥使用量的影響顯著為負,模型Ⅳ和模型Ⅷ的估計系數分別為-157.58和 -0.234 1,均在1%的水平上顯著,且與前面3個模型相比系數值大小和方向均較為穩定,表明與未購買農業保險的農戶相比,購買農業保險的農戶水稻種植化肥用量將減少 157.58 kg/hm2,農藥噴灑概率將降低20.87%(e-0.234 1-1),在具有合理的風險規避途徑的條件下,風險規避型農戶更傾向于減少化肥和農藥的使用量,保障了農產品生產的質量安全。此外,從二者的交互效應來看,組織化程度與風險規避的交互項也顯著為負,表明在風險故規避行為相同的情況下,組織化程度越高的農戶化肥和農藥使用量減少越多,即同時參加合作組織和購買農業保險的農戶的化肥和農藥使用量越低,從模型模型Ⅳ和模型VIII交互項系數可以計算得到風險規避對水稻種植農戶化肥和農藥施用量總的影響系數分別為-294.98和-0.489 3,表明與未購買農業保險的農戶相比,購買農業保險并參加合作組織的農戶的化肥用量減少了294.98 kg/hm2,農藥噴灑概率降低了38.69%(e-0.489 3-1)。模型估計結果驗證了本研究提出的假設2。
(3)戶主特征對農戶化肥和農藥使用的影響。從模型估計結果來看,戶主受教育程度對農戶化肥和農藥使用量的影響顯著為負,模型Ⅳ和模型Ⅷ的估計系數分別為-14.21和-0.029 9,均在1%的水平上顯著,表明戶主的受教育程度每上升1個級別,其化肥用量將減少14.21 kg/hm2,農藥噴灑概率將降低2.95%。
(4)家庭特征對農戶化肥和農藥使用的影響。從模型估計結果來看,農業技術培訓、非農就業對減少農戶化肥和農藥使用量均可產生顯著的正向促進作用,其模型Ⅳ和模型Ⅷ的估計系數分別為-49.66和-0.062 2、-8.99和0.021 8,均通過了顯著性水平檢驗,表明家中接受農業技術培訓的人數每增加1個,農戶化肥用量將減少49.66 kg/hm2,農藥噴灑概率將降低6.03%;非農就業人數每增加1個,農戶化肥用量將減少8.99 kg/hm2,農藥噴灑概率將降低2.16%。
(5)生產特征對農戶化肥和農藥使用的影響。從模型估計結果來看,農家肥施用對農戶化肥和農藥使用量的影響顯著為負,模型Ⅳ和模型Ⅷ的估計系數分別為-42.93和 -0.065 9,分別在1%和5%的水平上顯著,表明與未施用農家肥的農戶相比,施用農家肥的農戶化肥用量將減少 42.93 kg/hm2,農藥噴灑概率將降低6.38%。播種面積對農戶化肥和農藥使用量的影響則顯著為正,模型Ⅳ和模型Ⅷ的估計系數分別為15.09和0.023 9,分別在1%和10%的水平上顯著,表明農戶的播種面積每擴大0.667 hm2,其化肥使用量增加15.09 kg/hm2,農藥噴灑概率將升高2.36%。
4 結論與政策含義
本研究以臨安3 200個水稻種植農戶為研究對象,對比了不同組織化程度和風險規避條件下農戶安全生產行為的差異,并基于計劃行為理論構建計量模型實證分析了組織化程度、風險規避等因素對農戶安全生產行為的影響,結果發現:(1)組織化程度是促進農戶較少施用化肥和農藥的重要因素,農戶的組織化程度越高,其越傾向于減少化肥和農藥的投入,且在組織化程度相同的情況之下,風險規避的農戶化肥和農藥使用量減少越多;(2)風險是影響農戶化肥和農藥使用量的又一個關鍵因素,在具有合理風險規避途徑的條件下,風險規避的農戶更傾向于減少化肥和農藥的投入,且在風險規避行為相同的情況下,組織化程度更高的農戶化肥和農藥使用量減少更多;(3)受教育程度和農業技術培訓狀況對農戶化肥和農藥的使用行為影響顯著,提高農戶受教育程度、加強農戶農業技術培訓有利于促進農戶減少化肥和農藥的使用。
針對上述研究結論,為能實現農業合作組織、農業保險等因素對農戶安全生產行為的促進作用,提出以下幾點建議:(1)建立健全農業組織體系。組織制度安排對農戶的生產行為形成了一種外在的制度約束和制度激勵,通過組織為載體,對農戶的生產行為進行監督和管理,以及組織為農業生產活動所提供產前、產中和產后的生產資料購買、農產品銷售、信息咨詢和技術指導等方面的服務,可在一定程度上改善農戶的農業生產環境,進而促進其采取質量安全的生產方式,政府應加快建立健全農業組織體系、積極創造條件鼓勵和引導農戶參加各種形式的農業合作組織,發揮組織對農戶的激勵和約束作用,促進和規范農戶的化肥和農藥施用行為。(2)完善農業保險體系。農業保險作為一種重要的農業風險管理工具,在轉移農業生產風險、補償災害事故損失等方面起著重要的作用,為農戶提供一種合理的風險規避途徑。政府應加快構建和完善農業保險體系,除了采取降低保費、加大保額等優惠政策以外,還應根據農戶需求,推行不同類型的農業保險,積極調動農戶購買農業保險的積極性,把農業保險作為支持農業的重要手段。(3)提升生產經營主體素質。人力資本質量很大程度上決定了農業安全化生產的發展水平,當前生產經營主體的文化水平總體不高,參加農業技術培訓的積極性也普遍偏低,這嚴重阻礙了現代化農業的發展。政府應加強對農民的農業技術培訓與文化教育,將合理的生產方式與生產理念傳達給農戶,還可采取新聞媒體、有影響的社會活動、社會普及公益宣傳活動等措施加強對農民群眾的環境保護宣傳教育。
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