知識產權強省建設政策保障評價、分析及建議

任丙超

(南京理工大學 知識產權學院，江蘇 南京 210094；河南財經政法大學 文化傳播學院，河南 鄭州 450046)

2015年12月18日，國務院出臺《關于新形勢下加快知識產權強國建設的若干意見》(國發〔2015〕71號)(下稱：國務院“71號文”)，對深化知識產權領域改革，加快知識產權強國建設作出新部署。國務院“71號文”的出臺，意味著我國的知識產權建設事業迎來了新的大好機遇。為認真貫徹落實國務院“71號文”，充分發揮知識產權制度的作用，優化營商環境，促進我國產業轉型升級，激發大眾的創新和創業的積極性，各省級行政區紛紛進行知識產權強省、強區或強市(以下統一稱為“知識產權強省”)建設，從而助力我國實現由知識產權大國向知識產權強國邁進。

一、知識產權強省建設的背景及意義

(一)知識產權強省建設的背景

2018年以來，黨中央、國務院把知識產權工作提到前所未有的高度。習近平總書記在博鰲亞洲論壇2018年年會開幕式上的主旨演講中強調，加強知識產權保護是完善產權保護制度最重要的內容，也是提高中國經濟競爭力最大的激勵。國務院就知識產權工作作出了一系列重要部署。

2019年4月26日，在第二屆“一帶一路”國際合作高峰論壇上，習近平總書記發表重要主旨演講，提出了一系列改革開放的重大舉措，專門強調要更大力度加強知識產權保護國際合作，著力營造尊重知識價值的營商環境。這為我國的知識產權事業發展指明了前進方向。隨著中國“一帶一路”倡議的順利推進，“一帶一路”沿線國家進行知識產權合作將會成為一種常態，在此背景下，我國亟需加快知識產權強國建設。[1]

(二)知識產權強省建設的意義

在國家知識產權戰略實施的大背景下，我國作為知識產權大國，距離創新驅動發展的戰略要求還有比較大的差距。知識產權強省建設是知識產權強國建設的重要基點，需要全國各地方積極努力，共同實施，從而實現知識產權強國目標。[2]消除知識產權大而不強、多而不優的局面。通過政策保障釋放創新創造活力，發揮知識產權制度激勵創新作用，加快知識產權強國建設，激發和保護大眾創業、萬眾創新的積極性，推動經濟與社會的長足發展。

二、我國七省區知識產權強省建設政策保障評價

(一)評價模型的建立

政策一般是指國家政權機關、政黨組織和其他社會政治集團為了實現自己所代表的階級、階層的利益與意志，以權威形式標準化地規定在一定的歷史時期內，應該達到的奮斗目標、遵循的行動原則、完成的明確任務、實行的工作方式、采取的一般和具體措施。政策本身具有制定的針對性，內容的全面性，上下政策的體系性，實施結果的有效性等特征。

根據對國家知識產權強省相關政策內容的梳理，確定了知識產權創造、運用、保護、管理和服務等5個重點方向進行政策評價，設立了創造、運用、保護、管理、服務等5個政策評價一級指標，總體評價按照百分制的原則，分別賦予5個一級指標20分的標準分；在每個一級指標下設立了4個二級指標，分別是政策制定的針對性，政策內容的全面性，上下政策的體系性和政策實施的有效性，分別賦予每個二級指標5分的標準分；三級指標主要是具體評價，根據里克特五級量表相關理論，分為非常好、好、一般、差、很差等5個層級打分，最高等次賦予5分的標準分，以下4個層級依次遞減1分。最終，根據三級指標評分標準，在基礎政策資料庫中進行分析評價，再經過加權計算，得出七省區知識產權強省建設政策的供給指數。

(二)樣本的選擇

省級層面，確定知識產權事業發展水平不同，選取了7個有代表性的省區開展研究檢索；在地市級層面，主要針對7個省區的省會進行資料收集和研究。詳見表1。

表1 7個省區和省會城市名單

(三)評價方法

各省級行政區知識產權政策供給指數首先按照百分制評價，5個一級指標分別是：創造、運用、保護、管理、服務，每項標準分20分；在每個一級指標下，二級指標均為：政策制定的針對性、政策內容的全面性、上下政策的體系性、政策實施的有效性，每項標準分5分。各二級指標中第一、三項大體相同，第二、四項在基本標準不變的前提下，內容有所區別。以下分別對4個二級指標作出說明。指標體系詳見表2。

1.“政策制定的針對性”指標

此為統一性指標，各二級指標下對應的三級指標名稱一樣，評價方法也一樣。5個打分項分別是：有專門強省政策；有針對“創造”的專項政策；有對地市的“創造”工作的具體要求；有明確的工作目標值；有特色政策。某省級行政區滿足一項得1分。

“有專門強省政策”是指該省級行政區是否制定有自己的知識產權強省政策；“有針對‘創造’的專項政策”是指該省級行政區是否制定有自己的知識產權創造專項政策或在大政策中專門提出系列知識產權創造相關政策；“有對地市‘創造’工作的具體要求”是指該省級行政區的知識產權政策中是否對地市級行政區知識產權創造工作的發展目標等提出具體數值要求或狀態描述；“有明確的工作目標值”是指該省級行政區有沒有提出具體的與知識產權創造相關的強省建設目標值；“有特色政策”是指該省級行政區有沒有提出結合本地實際的知識產權強省建設內容。

2.“政策內容的全面性”指標

此為差異性指標，各二級指標下對應的三級指標的具體內容均有所區別。評價一個省級行政區知識產權政策是否全面的目的，是看其強省建設目標是否和國家政策一致，理念高度吻合，思路精確統一。5個一級指標分別引領五項不同的知識產權政策內容，在差異性的前提下，在對應的三級指標中，分別確定10個關鍵詞。某一省級行政區的政策中有2個關鍵詞計1分，多1個關鍵詞加1分，計滿5分為止。關鍵詞的選擇以通用、通識且具有一定的知識產權專業辨識度為原則。

根據國家層面的知識產權強省建設相關政策內容，分別在5個一級指標對應的內容中選擇確定關鍵詞。知識產權創造政策對應的關鍵詞是：激勵、專利質量、注冊機制、職務發明、海外布局、附加值、國際影響、科技評價、收益分配、當然許可；知識產權運用政策對應的關鍵詞是：知識產權交易平臺、專利審查高速公路、密集型產業、知識產權附加值、知識產權國際影響力、知識產權信息開放、國際(海外)品牌、技術轉化、海外股權投資、質押融資；知識產權保護政策對應的關鍵詞是：知識產權法院、標準研制、專利布局、行政執法、海外專利、保護聯盟、預警、風險防控、專利維權、維權援助；知識產權管理政策內容對應的關鍵詞是：知識產權管理體制、知識產權綜合管理改革、確權審查、知識產權社會組織、一業多會、知識產權評議、知識產權目標評估、創新驅動發展評價、領導干部綜合考核、知識產權獎勵；知識產權服務政策對應的關鍵詞是：知識產權服務、服務平臺、服務業集聚、知識產權代理、知識產權法律、知識產權信息、知識產權商用、知識產權咨詢、知識產權培訓、知識產權市場。

3.“上下政策的體系性”指標

此為統一性指標，各二級指標下對應的三級指標名稱一樣，評價方法也一樣。在全國知識產權事業發展中，國家、省、市政策體系性強不強，是知識產權供給水準高低的重要體現。其三級指標有：省級響應國家政策；省級政策對地市有要求；地市對省級有響應；省級對地市有具體數值要求；地市有具體措施。某省級行政區滿足一項得1分。

“省級響應國家政策”是指省級行政區在國家提出知識產權強省戰略后，是否及時、準確地制定了本地區相關政策；“省級政策對地市有要求”是指省級行政區是否對下一級行政區的知識產權事業提出具體發展要求；“地市對省級有響應”是指地市級行政區在上一級政府提出知識產權強省戰略后，是否及時、準確地制定了本地區相關政策；“省級對地市有具體數值要求”是指省一級政府或知識產權管理部門是否對地市知識產權工作的目標有具體數值要求或詳細的狀態描述；“地市有具體措施”是指地市針對國家或省對自身知識產權工作的要求，有沒有制定針對性政策措施來落實相關工作。

4.“政策實施的有效性”指標

囿于研究時間和研究力量有限，在創造、運用、保護、管理、服務等5個一級指標對應的“政策實施的有效性”板塊下的三級指標中，分別選擇了一個有代表性的指標進行測量和對比，其結果有較強的參考價值，但也存在一定局限性。

在這些指標中均會對7個省區的相關目標值進行排名，前2名得5分，3至6名分別得4、3、2、1分，第7名0分。在創造指標中，確定了2016年月均發明專利申請量與2015年進行對比；在運用指標中，確定了2015年省區登記技術合同交易總額與2014年進行對比；在保護指標中，對2015年省區受理知識產權案件總數量進行排名；在管理指標中，對2016年省區專利代理人總數進行排名；在服務指標中，對2016年相較2015年省區知識產權服務機構增長率進行排名。

表2 評價模型二級指標測度方法

續表2

(四)評價結果

在確定了評價模型和計分方法后，結合網絡調研收集到的信息，進行打分。

1.指數分換算公式

在模型中創造、運用、保護、管理、服務等5個方面分別按照20分滿分打分，得出原始分；接下來，根據這五項工作在知識產權事業中重要性的差別，在百分制的前提下，分別賦予25、30、20、10、15的權重得分；最后，根據公式分別計算出單項指數得分并求和，計算出各省知識產權強省政策保障指數。

計算公式：原始分的計算和指數分的計算均在百分制的設定下展開，所以某省知識產權在創造、運用、保護、管理、服務等5個方面的某一項上的指數分，等于該項權重除以20，再乘以該項原始分。假設某省知識產權強省政策在創造、運用、保護、管理、服務等5個方面的原始得分分別為X1、X2、X3、X4、X5；假設某省在以上五項中對應的指數得分分別為Y1、Y2、Y3、Y4、Y5。具體換算公式見表3。

表3 知識產權強省建設政策保障指數分換算公式表

2.七省區知識產權強省建設政策保障評價結果

經過網絡調研、文獻分析、模型建造和計分評價，最終得出七省區知識產權強省建設政策保障指數，其中江蘇以74.5分排名第一，廣東、四川、河南、黑龍江、甘肅分列二到六位，廣西名列最后一位。見表4。

表4 七省區知識產權強省建設政策保障指數表

注：指數得分中，各小項得分保留小數點后兩位，各省指數保留小數點后一位。

三、我國七省區知識產權強省建設政策保障評價結果分析

(一)七省區知識產權強省政策保障建設趨勢

綜合對七省區知識產權強省政策保障的評價，可以發現其建設趨勢呈現以下特征：第一、政策保障覆蓋面越來越全。七省區都出臺了與國家知識產權政策相呼應的地方性政策，且內容涉及范圍越來越全面，目標越來越清晰，相關措施越來越具體。第二、涉及“保護”的政策力度明顯增強。七省區都對知識產權保護方面提出相對系統的保障措施，重視對現有保護狀態的改善，可以看出，都在努力打破現有制度束縛,創新保護方法。第三、涉及“運用”的政策呈現較強的創新性。七省區在利益分配、質押融資、技術轉讓等方面有較多的創新性政策，且對國家政策的跟進比較快。

(二)七省區知識產權強省政策保障建設的優缺點

在總排名中，江蘇位列第一，其在政策制定的針對性，政策內容的全面性，上下政策的體系性和政策實施的有效性等方面均處在領先位置。相比較而言，廣東在知識產權運用政策創新方面與江蘇有一定的差距，在對發展知識產權服務業的重視程度上還有待加強。四川的短板在知識產權保護和服務政策方面，這兩項指標共同反映出四川知識產權事業開放度不夠高的現狀。河南的各項得分都相對均衡，沒有特別的長處和短板，但相較以前，在緊跟國家政策要求方面已經有一定的提升，這與河南由農業大省向制造業、服務業大省轉型的經濟社會大環境有較強關系。黑龍江的政策中，長處與短板都比較明顯，在知識產權創造政策保障方面，政策制定有些滯后且全面性不夠，在知識產權運用政策方面則相對全面的多，這與該省知識產權事業基礎一般，但逐步開始加強該項工作有較大關系。甘肅和廣西排名后兩位，兩個省區都屬于西部地區，工業基礎較差，知識產權事業不夠發達，需要進一步加強知識產權政策建設，來有力推進知識產權事業快速發展。

四、我國七省區知識產權強省建設政策保障的改進建議

(一)進一步突出分類支持、特色發展的知識產權強省支持政策

我國幅員遼闊，東中西部產業基礎、自然稟賦差別較大，無法在短時間內實現均衡發展。只要相關省級政府重視本地的知識產權事業且本地區有現實需求，就應該給予相適應的政策和指導[3]，保護知識產權成果，支持其知識產權事業特色化發展，形成強、特均衡發展的局面。

(二)建設覆蓋東中西省份的知識產權事業協同發展機制

建議組織加強知識產權事業落后地區與發達地區的業務交流，建立并做實行政干部、專業技術人員交流機制，加強東中西業務交流平臺建設;進一步發揮審協中心的人才優勢，在地方加強知識產權社會服務[4],帶動落后地區知識產權事業實現快速發展。

(三)探索推進各級知識產權局垂直管理的行政體系

隨著經濟全球化不斷深化，國際貿易中知識產權的重要性不斷彰顯，我國知識產權創造、保護和運用體系也在不斷加強。相較西方發達經濟體，我國的知識產權制度體系還處在起步階段，建設上下一體的垂直性專業化行政體系，實現知識產權事業跨越式發展，是一個可以嘗試的途徑。要進一步在行政體制上為各級知識產權部門松綁，促進知識產權行政部門更加專業化，國家、省、市、縣知識產權行政部門聯系更加緊密化。[5]

五、結語

知識產權強省建設是知識產權強國建設的抓手和支撐。上述七省區知識產權強省的相關保障政策現狀在很大程度上反映出我國在知識產權強國建設進程中存在的問題。全國各地區間知識產權事業發展水平，無論從體量還是從結構、制度上還都存在較大差距，遠遠無法滿足“一帶一路”背景下國際經貿往來的需要。在知識產權強國建設的大背景下，需要結合我國的國情來制定相應的保障政策[6]，激發廣大民眾的積極性、主動性和創造性，促進我國經濟高質量、快速發展，加快我國從知識產權大國向知識產權強國邁進的步伐。