績效管理理論下高校實驗室安全管理水平提升的研究

王斌楠, 陳建新, 宮世雯, 胡偉石, 蘇 醒

(華僑大學 實驗室與設備管理處, 福建 廈門 361021)

隨著高等教育規模擴大和巨額的科研經費投入,高校實驗室建設呈幾何級的增長,已形成一個規模龐大、層次多樣、門類繁多的實驗室體系,保障著高校教學科研快速發展的需求。目前高校對實驗室安全的重視亦提高到了新的戰略高度,針對安全的投入也逐年增加,實驗室安全管理水平也逐步提升。遺憾的是,近年來,我國高校實驗室安全事故依然多發,給國家財產和師生的生命財產安全帶來嚴重威脅[1-3]。2018年9月,中共中央、國務院出臺《關于全面實施預算績效管理的意見》(以下簡稱《意見》),《意見》指出目前預算績效管理存在的幾個凸出問題,主要是績效理念尚未牢固樹立、部分單位存在重投入支出輕管理績效的意識、績效管理的范疇及深度不夠、績效激勵管束作用不強等,并強調要構建全方位、全過程、全覆蓋的預算績效管理體系[4]。

1 高校實驗室安全管理及績效管理理論概念

1.1 高校實驗室安全管理概述

由于教學科研實驗過程中潛在風險較為復雜,特別是科研實驗的不確定因素,實驗室安全面臨嚴峻挑戰,有學者指出“學校實驗室發生事故的幾率近乎是化工廠之百倍”[5]。近年來,高校實驗室安全風險復雜多元,事故多發,時刻威脅校園安全,在北京、上海和南京等高校集中地接連發生多起實驗室安全事故[6]。

實驗室安全管理是為達成實驗室安全目標而進行的有決策、計劃、組織和控制的活動,運用安全管理的原理、方法和手段,剖析和研究實驗室各類安全風險,從思想上、組織上和技術上采取有效的措施,解決和消除實驗室中各種安全風險因素,防止實驗室安全事故的發生[7-8]。高校在實驗室安全管理過程中,應樹立系統工程的思維,既要有實踐的總結,也要有理論的研究,既要有管理的規范,也要有教育的規訓,才能有效控制與規避日益嚴峻的實驗室安全風險。

1.2 績效、安全績效及實驗室安全績效

績效是指組織和個體的任務完成度及履職情況,是不同層面為完成組織期望目標而展現的工作表現及其效果,是一個涵蓋組織、群體和個人績效的多層級有機架構。管理系統的最高目標是組織績效,它是核心戰略價值的具體表現,而作為系統落腳點的個人績效則是組織績效的基礎保證。組織績效及群體績效都是通過個人績效達成的,而個人績效的價值則必須依托組織及群體績效方能得以體現[9]。

安全績效是組織績效的重要組成部分,在安全管理學研究領域受到廣泛關注。上世紀80年代以來,由于學術界對安全績效的研究角度不同,導致對其定義的差異較大,大體可分為3種：一是從狹義上看,直接以安全生產事故產生后果來考量;二是從廣義上看,則是用企業實際表現來考察安全工作的運轉效果;三是將二者有機結合,即結合事故后果與企業安全實際表現來定義安全績效。2011年,《職業健康安全管理體系規范-要求》(GB/T 28001—2011)將安全績效界定為：以職工健康安全為基本出發點,考慮到組織所面臨的各種安全隱患及風險,并對其加以控制之后得出的可定量的結果。這種既思因又慮果的視角,為開展實驗室安全績效的研究提供了重要的啟示。基于此,實驗室安全績效即指以師生健康安全為基本出發點,考慮到實驗室所面臨的各種安全隱患及風險,并對其加以控制之后得出可定量的結果。

1.3 績效管理理論的基本內涵

績效管理是指單位領導以組織使命和核心價值觀為指引,基于組織愿景和戰略,圍繞管理目標(即組織的戰略目的、管理目的和開發目的),實施績效計劃、績效監控、績效評價以及績效反饋等過程,最終實現組織管理所追求的2大目標“效果和效率”的雙贏[9]。

借鑒績效管理理論來考察實驗室安全績效,即在學校“以人為本,平安校園,安全實驗室”的核心戰略目標的指引下,為達成師生、實驗室和學院、職能部門以及學校對實驗室安全的共同愿景而進行的實驗室安全績效管理。如圖1所示,實驗室安全績效管理是一個持續改進的封閉循環系統,包含績效計劃、監控、評價及反饋等4個環節,無論哪個環節出現缺失,都會嚴重影響到實驗室安全績效水平。因此必須堅持全員績效管理,即對師生個人績效、實驗室或學院績效和職能部門績效實施全面管理,同時在4個環節中準確把握實驗室安全績效管理的評價內容、主體、周期、方法以及結果應用等5項關鍵決策,即實驗室安全管理“三四五模型”,才能兼顧實驗室安全管理的“效果和效率”。

圖1 實驗室安全績效管理系統模型——“三四五模型”

2 我國高校實驗室安全管理的基本概況分析

為有利于保障高校安全穩定,切實維護國家統一部署,教育部科技司于2015—2018年組織開展了高校實驗室安全督查工作,總結了高校實驗室安全管理工作近況和存在的不足[10-11],主要包括4個方面。

2.1 高度重視實驗室安全,宏觀規劃設計仍不完善

隨著高?？蒲兴降目焖侔l展,實驗室安全風險多、事故責任大,實驗室安全管理工作面臨日趨嚴峻的挑戰,因此,高校對實驗室安全愈發重視,在教育部規章制度尚不完善的情況下,各校根據校情和自身特點,探索出各具特色的管理經驗[10]。但多數高校對實驗室安全管理的總體框架缺乏合理的宏觀設計,規劃不完善的現象普遍存在,管理部門對自身安全職責認識不清,部門間協同合作不力,多頭管理效率不高。

2.2 管理細節未得落實,人員配置不夠合理

高校對實驗室的安全管理中仍存在空談“重視”而疏于落實的現象。在校園規劃和資源統籌分配過程中對安全管理重視不夠,加之相關政府部門擔當不足,高校安全管理成本負擔偏重。專業性的安全管理人員嚴重不足,專職人員亦是寥寥,隊伍管理能力和水平不高,安全責任體系不完善、實驗室安全制度落實不到位等,難以保障實驗室安全[11]。

2.3 管理瓶頸有待破解,重點環節存有隱患

部分綜合型高校學科門類齊全,實驗室安全涉及的內容復雜,而研究型大學科研活躍,但囿于創新探索的不確定性,加之多數實驗室環境和安全設施有所缺失,安全風險系數較高。如何安全使用和管理危險化學品是全國高校都面臨的緊要課題,?；钒踩彩墙?年實驗室安全檢查中最嚴重和最突出的問題,涵蓋化學藥品存放、管控藥品的安全管理、氣體鋼瓶管理和實驗室廢棄物安全處置等重點環境的安全隱患[11]。如何進行科學的安全管理、制定行之有效的措施,都是亟待破解的管理瓶頸。

2.4 全過程管理有待加強,安全教育培訓不足

實驗室安全全過程管理(起點安全、過程安全和結果安全)依然有待加強,特別是核心要素——人的安全意識和安全能力的提升,只有少數高校設置實驗室安全課程。作為實驗室安全工作中最重要的一環——安全教育培訓失位現象嚴重,師生的安全意識薄弱,安全技能提升動力不足,安全應急能力較差,這也是實驗室安全管理體系失效的重要原因[10-11]。

3 績效管理理論下的高校實驗室安全管理水平提升的途徑

借鑒績效管理理論,構建以安全績效為核心的管理體系,創新升級傳統管理模式,探索實驗室安全管理新模式,是實驗室安全管理的新方向和新路徑。我校基于校情開展關于實驗室安全績效管理的探索已近3年,提出從確立實驗室安全績效目標(objective)、完善實驗室安全績效計劃(planning)、實施實驗室安全績效監控(monitoring)、健全實驗室安全績效評價(appraisal)、建立實驗室安全績效反饋(feedback)、落實實驗室安全績效激勵(incentives)等6方面(即“O-P-M-A-F-I”體系)提升實驗室安全管理水平(見圖2)。

圖2 華僑大學實驗室安全績效管理體系(即“O-P-M-A-F-I”體系)

3.1 確立實驗室安全績效目標

我校在學?！捌桨残@、安全實驗室”的戰略目標下,遵循實驗室安全的使命與愿景,明悉績效管理的特點,兼顧管理效果和效率,制定合理的學院實驗室安全績效管理目標,學院統籌確定師生個體安全績效目標,從根本上保障實驗室安全管理。通過系統化和精細化的管理,充分協同組織績效、部門績效和個人績效,實現各層級績效的全面提升,最終實現學校的戰略目標。

3.2 完善實驗室安全績效計劃

績效計劃是績效管理成功實施的關鍵環節。該步驟關鍵在于明確學校戰略目標,制定出學校、學院和個人各自的績效計劃,形成一套系統的、相互協同的可操作體系。近年來,我校為了提高實驗室安全管理績效,將實驗室安全績效管理提升到戰略高度,以責任為主線,明確各級職責,建立校、院和室3層責任主體的組織機構(見圖3)。健全計劃機制,戰略性地規劃各層面的安全績效主體內容,包括目標、指標、評價標準和行動方案等;教師按照“黨政同責、一崗雙責、齊抓共管、失職追責”的工作要求,逐級簽訂安全績效協議,厘清職責管理、理順管理體制、明確管理職能,分工協作;規定學生必須參加安全教育培訓與考試,簽訂安全承諾書,作為實驗室安全準入資格憑證之一。

圖3 華僑大學“院—校—室”三級責任體系

3.3 實施實驗室安全績效監控

實驗室安全績效監控是指在安全管理過程中,實驗室安全管理者與師生基于常態化溝通交流,采取切實可行的方式對個體行為及其目標的踐行情況進行監控,提供一定的指導和支撐,并收集有關績效數據。我校通過4個舉措確保實驗室安全績效監控落到實處：

一是持續進行實驗室安全檢查[12]。建立“檢查→整改→跟蹤”的實驗室安全運行長效機制,實行周期性檢查與隨機性抽查相結合。要求實驗室每周開展1次自查,各學院每月進行1次巡查;設備處成立以退休教師為主的實驗室安全督查小組和以研究生為主的安全協查小組,每月進行1次隨機抽查;設備處與保衛處聯合排查,堅持定期開展“每月一小查,每季一大查”的實驗室安全檢查工作。

二是以安全專項行動促提升,開展各類危險化學品專項安全大排查、大整改工作。

三是提供堅實的保障,持續投入專項經費,夯實基礎保障。

四是利用信息化手段,開展動態監察。

以上績效監控圍繞一個宗旨,就是要腳踏實地、認真做事,不馬虎、不應付[10]。

3.4 健全實驗室安全績效評價

圍繞高校實驗室安全體系,構建安全績效評價體系：確立目標;建立評價系統;收集數據;分析判斷;輸出結果。以此考察實驗室安全績效可為管理部門提供決策依據。我校堅持“以人為本、安全第一、預防為主、綜合治理”的方針,首先,在全校范圍內組織開展實驗室參加安全達標考評活動,在實驗室體系中牢固樹立科學實驗、安全實驗的理念,夯實實驗室安全管理基礎,落實安全主體責任,強化安全防控體系,緊密結合我校實驗室安全現狀,按照“誰使用、誰負責”和“先達標、后建設”的原則,穩步推進安全達標考評工作,力爭在1～2個學期內實現全部實驗室安全達標;其次,擬出臺“華僑大學實驗室安全績效表現量化考評辦法”,對進入實驗室的師生進行量化考評,其結果作為表彰獎勵、違紀處理、評聘職稱的重要依據之一;最后,每年度組織開展年度實驗室安全績效考核,考核結果納入個人年終績效考核范疇。

3.5 建立實驗室安全績效反饋

實驗室安全績效反饋的方式包括：

(1) 對錯誤的行為進行負反饋。采取適當的方式讓師生了解自身在實驗室安全中存在的問題并引導其糾正錯誤。

(2) 對正確的行為進行正反饋并積極鼓勵。目前人們通常更傾向于關注對實驗室錯誤行為的訓戒與關注,往往忽略對正確行為的反饋。正反饋有助于強化實驗室安全管理的規范行為,從而達到良好的反饋效果。

(3) 師生的自我反饋。我校致力于探討制定一套嚴格、明確的實驗室安全績效標準,讓師生在此基礎上主動將自己的行為與標準進行比對,即“對標”,發現并解決問題。為解決績效反饋的問題,應確切分析現有績效與理想績效間的差距,采取干預措施推動績效改進以縮小績效差距,如制訂各類事故應急預案,定期進行預案演練;借鑒布魯姆教育目標分類理論加強實驗室安全教育,提高安全責任意識。這些針對實驗員和學生開展的培訓與教育都有助于實現績效改進。

3.6 落實實驗室安全績效激勵

惟有將績效評價的結果與個體薪酬掛鉤,堅持激勵與約束并重,才能夠使績效評價發揮正向激勵作用[9]。績效薪酬制度是與績效管理制度密切關聯的,在落實精神獎勵的基礎上,也要凸顯個人績效水平對其薪資待遇的影響。該薪酬包含師生在高校實驗室安全績效管理過程中所獲得的內在報酬和外在報酬。其中,內在報酬是指師生從安全工作本身獲得的滿足和激勵,如工作中參與決策、評獎評優和擁有發展機會等;外在報酬則是包含財務性薪酬(安全績效工資和獎金等)和非財務性薪酬(職稱評聘和職務晉升等)[13]。我校本著公平原則出臺實驗室安全績效激勵政策,如建立崗位聘任加分機制,對安全表現突出的教師,除通報表揚外還另行加分;采取評獎評優一票否決制,對于實驗室安全存在重大問題而不整改的單位和個人,在評獎評優時不予以考慮;定期舉行實驗室安全管理工作先進評比,保障每個從事實驗室安全管理工作的單位和人員都能得到公平的回報,以此激勵其更好地完成實驗室安全管理工作,提升實驗室安全績效。

4 結語

基于績效管理理論的實驗室安全管理就是踐行全過程管理,以結果安全為導向,以起點安全、過程安全為核心,構建實驗室安全績效管理體系,圍繞戰略目標、績效計劃、績效監控、績效評價、績效反饋和績效激勵等6方面打造實驗室安全管理2.0版。強化師生個體安全績效表現、提升實驗室安全管理水平,是高校實驗室安全管理工作一個新的思路和方向。