哪些因素扭曲了全球供應(yīng)鏈？

蔡昉

倫納德·里德在著名的《鉛筆的故事》中講述了一支簡簡單單，僅含木頭、油漆、標簽、金屬片和橡皮的鉛筆，是在世界不同角落的各行各業(yè)生產(chǎn)者合作之下被生產(chǎn)出來的。這里描述的其實就是如今相當(dāng)流行的現(xiàn)象——全球供應(yīng)鏈。雖然60余年前的這個鉛筆的故事還是一個相當(dāng)初級的版本，但是，全球供應(yīng)鏈的基本要素都已經(jīng)包含其中。更重要的是，從這個故事里，可能扭曲和破壞這個供應(yīng)鏈的主要因素已經(jīng)呼之欲出。

對里德這篇散文推崇備至的米爾頓·弗里德曼，把這個故事用在自己更為著名的電視系列片及同名暢銷書《自由選擇》中，并且對故事的內(nèi)涵做了進一步的引申。一如既往地，弗里德曼強調(diào)的是千千萬萬彼此并不相識的生產(chǎn)者，無論是否需要一支鉛筆，并不需要掌握他人具有的知識和信息，也無需借助一個中央計劃者，僅憑價格機制形成了最有效的合作，達成了人人獲益的目的。

在新技術(shù)革命和更高版本全球化條件下，全球供應(yīng)鏈無疑較之里德和弗里德曼時代所見現(xiàn)象更為復(fù)雜，但是，許多可能扭曲這個過程的因素是相同的，半個多世紀以來徘徊不去。當(dāng)然，如今也存在他們當(dāng)時看不到或者沒有講出來的新因素。從中國作為全球供應(yīng)鏈的最重要參與者的角度，本文揭示若干個里德和弗里德曼講到的和沒有講到的可能干擾全球供應(yīng)鏈的因素，以示對政策抉擇的警醒。

早產(chǎn)型比較優(yōu)勢變化

在開放條件下，一個國家的某個或某些產(chǎn)業(yè)在全球價值鏈的地位，在全球供應(yīng)鏈的位置，會因該國資源稟賦和比較優(yōu)勢的變化而改變。例如，當(dāng)一個國家完成了勞動力無限供給的二元經(jīng)濟發(fā)展過程，就不再具有在勞動密集型產(chǎn)業(yè)上的比較優(yōu)勢，在全球供應(yīng)鏈的位置就要做出相應(yīng)的調(diào)整。由于資源稟賦的變化是逐漸發(fā)生的，供應(yīng)鏈的變化也可以是漸進的，足以讓參與各方來得及做必要的反應(yīng)，使整個供應(yīng)鏈從容進行吐故納新。

但是，也存在一種現(xiàn)象，即一個國家的比較優(yōu)勢變化具有早產(chǎn)的性質(zhì)，因而過早過急地對全球供應(yīng)鏈產(chǎn)生沖擊。這樣，這種因素就形成對供應(yīng)鏈的一種現(xiàn)實干擾。被稱為全球制造業(yè)中心的中國，勞動密集型制造業(yè)比較優(yōu)勢的過早過快弱化，就造成了這樣的效果。這種情況，里德和弗里德曼沒有講到過，或許也沒有見到過。

當(dāng)我們說一個經(jīng)濟體具有勞動力無限供給特征時，其實在表達兩種現(xiàn)象：一是農(nóng)業(yè)這個剩余勞動力蓄水池仍然積淀著未被充分利用的勞動力；二是人口變化動態(tài)仍然不斷向這個蓄水池注入新成長勞動力。中國在2004年迎來劉易斯轉(zhuǎn)折點之前，就是同時處在這樣的階段——農(nóng)業(yè)中存在大量剩余勞動力，同時勞動年齡人口持續(xù)增長，使中國經(jīng)濟具有豐富的勞動力，在改革開放條件下，人口紅利被轉(zhuǎn)化為勞動密集型制造業(yè)的比較優(yōu)勢。

但是，2004年以后勞動力短缺和工資迅速上漲，致使制造業(yè)比較優(yōu)勢迅速被削弱的現(xiàn)象，并不意味著剩余勞動力真的被消化殆盡。實際上，在這個轉(zhuǎn)折點的形成中，人口因素發(fā)揮了最主要的作用，表現(xiàn)為2010年之后勞動年齡人口進入負增長。與此同時，農(nóng)業(yè)中的剩余勞動力仍然受到戶籍制度的束縛而并沒有徹底轉(zhuǎn)移。直到2018年，根據(jù)國際勞工組織數(shù)據(jù)，中國農(nóng)業(yè)勞動力比重仍然高達27%，而高收入國家平均只有2.9%，中國所屬的中等偏上收入國家平均為21.9%。

在仍然存在農(nóng)業(yè)剩余勞動力的條件下，遭遇到非農(nóng)產(chǎn)業(yè)勞動力短缺和工資過快上漲，就會導(dǎo)致早產(chǎn)的比較優(yōu)勢變化，一個突出的表現(xiàn)就是制造業(yè)比重過早下降。制造業(yè)增加值占GDP比重一般遵循一個倒U字型變化軌跡，通常會首先經(jīng)歷一個逐漸上升的過程，到達一定發(fā)展階段，該比重達到峰值后便轉(zhuǎn)而緩慢下降。中國制造業(yè)比重在1996年便在36.8%的水平上達到了峰值，不過，在隨后的十年中并沒有明顯下降，而是保持相對穩(wěn)定。在2006年之后，隨著劉易斯轉(zhuǎn)折點到來，該比重才從36.2%的水平上一路下降。2017年制造業(yè)比重已經(jīng)降到了29.3%。

國際比較可以表明，中國制造業(yè)比重下降并非瓜熟蒂落的結(jié)果，而是早產(chǎn)的比較優(yōu)勢變化的反映。1953年，美國制造業(yè)增加值比重在26.8%水平上開始下降，按照2010年不變價，當(dāng)年美國的人均GDP為16443美元，農(nóng)業(yè)勞動力占全部勞動力的比重已經(jīng)降到7%。日本的制造業(yè)比重在1970年從34.1%的水平開始下降，人均GDP達到18700美元，農(nóng)業(yè)勞動力比重為19%。可見，這兩個國家在制造業(yè)比重下降轉(zhuǎn)折點上，都屬于世界銀行分組中的高收入國家，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化都達到較高的水平。

中國制造業(yè)比重開始下降時，人均GDP只有3069美元，尚處于中等偏下收入國家行列，農(nóng)業(yè)勞動力比重更高達43%。這種早熟型的“去制造業(yè)化”，使中國的勞動力重新配置失去了提高勞動生產(chǎn)率的方向（因為制造業(yè)勞動生產(chǎn)率不僅高于農(nóng)業(yè)，而且高于服務(wù)業(yè)），為制造業(yè)向更高價值鏈攀升設(shè)置了太緊的時間表。更重要的是，由于全球供應(yīng)鏈是在相對長期的時間里形成的，是參與各方制造能力和連接程度的綜合結(jié)果，巨嬰的早熟不可避免為全球供應(yīng)鏈施加調(diào)整不及的壓力。一組數(shù)字可以印證這些可能的效應(yīng)。隨著制造業(yè)比重下降，表明對全球價值鏈參與度的前向中間品和后向中間品的出口比重，分別從2008年的11.6%和12.5%下降到2015年的8.5%和9.4%。

超大型公司的壟斷傾向

圍繞人工智能和大數(shù)據(jù)的飛速發(fā)展，企業(yè)家與經(jīng)濟學(xué)家之間就計劃經(jīng)濟是否可以復(fù)活展開了討論。經(jīng)濟學(xué)家援引哈耶克的有關(guān)論述，試圖否定計劃經(jīng)濟的復(fù)活或回歸。按照哈耶克的觀點（弗里德曼從“鉛筆的故事”中也引申出同樣的道理），知識和信息是分散的，只有通過價格體系或市場機制而不是通過中央計劃者，才能將其激勵成為千千萬萬企業(yè)家或其他當(dāng)事人的有效經(jīng)濟活動。

參與這場爭辯的經(jīng)濟學(xué)家被企業(yè)家蒙蔽了，以致走向錯誤的論證方向。面對具有學(xué)習(xí)能力的人工智能和無限發(fā)展空間的大數(shù)據(jù)，即使不是現(xiàn)在，不遠的將來也會證明，我們已經(jīng)不再能夠百分之百地確定知識和信息必然是分散的，因而也無需假設(shè)只有在試錯中才能篩選出可供決策使用的正確信息。其實，當(dāng)下提出所謂計劃經(jīng)濟的問題，本質(zhì)上反映的是，執(zhí)新技術(shù)發(fā)展之牛耳的巨星企業(yè)所有者或代理人，對于自己在未來社會中控制地位的判斷和意圖。

看來經(jīng)濟學(xué)家忘記或者忽略了，恰恰是在他們所引用的《知識在社會中的利用》中，哈耶克先知先覺般地指出，在中央計劃與市場競爭之間還存在著第三種狀態(tài)，并警告其存在的危險性。這就是企業(yè)的壟斷。經(jīng)濟學(xué)家在論戰(zhàn)中還引用了凱恩斯的名言——“無論是早還是晚，無論是好還是壞，危險的始終是思想，而不是既得利益群體。”事實上，既得利益的存在和現(xiàn)身一定早于思想，而且在多數(shù)情況下產(chǎn)生壞的和危險的影響。

在新技術(shù)革命和全球化環(huán)境中脫穎而出的這種企業(yè)有很多名稱：超級明星企業(yè)、大型科技公司、公司巨人、獨角獸企業(yè)，等等。它們共同的特點是超級大，并且從誕生那天就以大為美，因而不遺余力地追求擴大自己的規(guī)模。為達到這個目的就要無所不用其極，從收購與兼并到上市與私募，一切服從于擴大規(guī)模。

獨角獸企業(yè)就說明了這種規(guī)模傾向。這個名稱的發(fā)明者，將其定義為通過公開上市或私募達到估值超過10億美元的創(chuàng)業(yè)公司。而創(chuàng)制于臉書的所謂“增長團隊”的興起，更說明這個擴大規(guī)模的沖動有多么強烈。

增長團隊成為企業(yè)CEO的最寵愛團隊，被稱為“企業(yè)最重要的產(chǎn)品特征”（馬克·扎克伯格語），實際上就是以最不計代價的方式吸引最大規(guī)模的客戶，技術(shù)創(chuàng)新也被用來為此服務(wù)。有無數(shù)多的案例表明，這類企業(yè)從不盈利，甚至也不追求盈利，風(fēng)險投資人也不管其是否盈利，只是一味支持其擴大、擴大、再擴大。

據(jù)說扎克伯格學(xué)生時代的夢想就是把全世界連接起來，他后來所做的事業(yè)正是建造一個以數(shù)據(jù)為中心的社交網(wǎng)絡(luò)，連接著整個世界。然而，正如尼爾·弗格森指出的那樣，社會網(wǎng)絡(luò)每一個節(jié)點的地位并非相等，其中的個體（可以是個人、企業(yè)、組織以及其他社會活動參與者），也并不具有相同的連接性。因此，所謂“連接”便是把所有的信息集中到一個中央指揮部來統(tǒng)籌，也就是億萬普通人“被”這些超級巨型企業(yè)來“連接”。為此這些企業(yè)表現(xiàn)出無所不做、無所不能的特點。

例如，亞馬遜就絕非一個打折零售商所能界定的企業(yè)，而同時是市場營銷平臺、派送和物流網(wǎng)絡(luò)、支付服務(wù)商、信用貸款機構(gòu)、拍賣行和出版商等等。互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)時代的金融科技和經(jīng)營零邊際成本性質(zhì)，則如為欲望之火添加助燃的薪柴。

天下熙熙皆為利來，天下攘攘皆為利往，它們的利益究竟何在呢？無非是獲得盡可能大的市場份額，進而排擠掉競爭對手。

市場高度集中、過度集中所導(dǎo)致的壟斷從來都是惡魔。在歐美國家，越來越多的當(dāng)事人和觀察者發(fā)現(xiàn)，在當(dāng)今這個時代，從制造擠出效應(yīng)、阻礙技術(shù)創(chuàng)新，把千千萬萬參與者的信息加以壟斷擁有、濫用、欺詐、侵權(quán)、扭曲，從而造成對供應(yīng)鏈的破壞，到導(dǎo)致工資增長停滯、收入不平等，直至政治上的民粹主義，無不與這種“巨星企業(yè)”的壟斷有關(guān)。一旦這種壟斷行為再尋求政府的保護和補貼，那就更是如虎添翼，危險至極了。

單邊主義的破壞作用

如同60年前一支鉛筆的生產(chǎn)過程涉及從巴西到俄勒岡，從東印度群島到加利福尼亞，從錫蘭（今斯里蘭卡）到密西西比千千萬萬互不相識、卻在價格機制下密切合作的生產(chǎn)者一樣，全球供應(yīng)鏈也是由遍布世界各地的制造者和供應(yīng)商構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)。雖然談不上存在著一個多邊框架，卻是個多元化的合作過程。正如弗里德曼所說，參與分工的人們分屬不同國家，講著不同的語言，信奉不同的宗教，或許還彼此懷有敵意，但是，這些差異卻無一可以阻止人們合作生產(chǎn)一支鉛筆。我們還需要補充一句：誰也不可能在合作中持續(xù)地“占便宜”或者“吃虧”。

把國內(nèi)的民粹主義政治傾向、國際關(guān)系中的民族主義意志，以及貿(mào)易和投資中的保護主義政策合并在一起，必然產(chǎn)生一種單邊主義行為。從此文將描述的思維模式、行為方式和政策舉措，不難識別出典型的單邊主義表現(xiàn)，相應(yīng)地，也就可以推論出其對全球供應(yīng)鏈可能造成的破壞。當(dāng)然，就當(dāng)前的針對性而言，我指的無疑就是美國及其決策者的思維方式和政策導(dǎo)向。

奉行單邊主義的決策者認為自己的國家在參與全球化中“吃了虧”，而且這個“吃虧”發(fā)生在與幾乎所有貿(mào)易伙伴之間。看似奇葩，這種觀點的形成也確有其根源。至少從20世紀90年代以來的這一輪全球化，具有諸多不同于以往的特點。在90年代之前，東西對峙和南北隔絕，使得國際貿(mào)易僅僅局限于西方國家之間，表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。此后，前計劃經(jīng)濟國家和廣大發(fā)展中國家參與到全球化之中，國際貿(mào)易回歸為產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，發(fā)生于處在不同發(fā)展水平的國家之間。很顯然，發(fā)展中國家以勞動要素交換發(fā)達國家的資本要素，貿(mào)易的結(jié)果分別增加了發(fā)展中國家勞動收入和發(fā)達國家的資本收益。

由于美國新自由主義經(jīng)濟理念大行其道，堅信所謂的涓流經(jīng)濟學(xué)，并且有著與其富裕國家地位十分不相稱的再分配政策，雖然資本所有者從全球化中賺得盆滿缽滿，低收入勞動者和中產(chǎn)階級卻不能分享。

早期的應(yīng)對策略可以說是關(guān)注國內(nèi)的民粹主義經(jīng)濟政策，如實施過分寬松的宏觀經(jīng)濟政策，把沒有償還能力的家庭也誘導(dǎo)到次貸這種現(xiàn)代龐氏騙局之中，直至導(dǎo)致世界性金融危機和經(jīng)濟衰退。而最新的領(lǐng)導(dǎo)人則把矛頭轉(zhuǎn)向國外，基于單邊主義形成一個中央作戰(zhàn)指揮部，指摘所有的貿(mào)易伙伴為“占便宜者”，采取了罕見的保護主義措施。

如果說早產(chǎn)型比較優(yōu)勢變化和超大型公司的壟斷，會因有關(guān)國家對自身產(chǎn)業(yè)的傷害，形成外溢效應(yīng)進而在特定程度上損害全球供應(yīng)鏈的話，單邊主義政策則是從一個點上全面出擊，從多個方向攻擊全球供應(yīng)鏈，會造成多環(huán)節(jié)乃至全鏈條的功能受損。

首先，以懲罰性關(guān)稅為武器的貿(mào)易戰(zhàn)，造成的最大惡果是扭曲價格，按照弗里德曼的說法也就是扭曲信息，使供應(yīng)鏈在錯誤信息環(huán)境下無所適從。其次，對他國處于供應(yīng)鏈重要環(huán)節(jié)的生產(chǎn)者實施制裁和封鎖，則意味著直接沖擊供應(yīng)鏈，造成鏈條的硬傷或斷裂。一句話，超級大國的單邊主義政策，通過打擊全球供應(yīng)鏈，必然對世界經(jīng)濟造成莫大的負外部性。

如何維護全球供應(yīng)鏈？

前述講到的三個方面，遠遠不能窮盡造成全球供應(yīng)鏈扭曲的因素，卻是當(dāng)前對于中國最具針對性和緊迫性的問題。尤其是，這三種現(xiàn)象已經(jīng)不僅是可能性，而是現(xiàn)實危害著中國的全球價值鏈地位和參與全球供應(yīng)鏈的方式，所以我們既不能掉以輕心，更不應(yīng)該坐以待斃。以此為問題導(dǎo)向，我們以更大力度推進更深入的改革和更高級的開放。

首先，促進生產(chǎn)要素特別是勞動力的充分流動。中國仍有巨大的農(nóng)業(yè)勞動力可供轉(zhuǎn)移。不要說與高收入國家相比，僅與中等偏上收入國家平均水平相比，中國的農(nóng)業(yè)勞動力比重也高出5個百分點，而按照2018年的經(jīng)濟活動人口總量8.1億來看，轉(zhuǎn)移出1個百分點的農(nóng)業(yè)勞動力就意味著增加800余萬非農(nóng)產(chǎn)業(yè)勞動力。通過戶籍制度和土地制度的改革，推動勞動力轉(zhuǎn)移和農(nóng)民工在城市落戶，可以大幅度緩解勞動力短缺，抑制工資上漲趨勢，延長中國制造業(yè)的比較優(yōu)勢。

其次，把市場在資源配置中起決定性作用的改革方向變成具體的改革日程，構(gòu)建充分競爭的市場環(huán)境。以制度安排保障企業(yè)不論規(guī)模大小、姓公姓私，政策上一律平等對待，公平參與市場競爭。政府的鼓勵政策應(yīng)該更多用于中小微企業(yè)，而對于大型、具有天然壟斷性質(zhì)的大公司，則應(yīng)該加強規(guī)制，將現(xiàn)實的壟斷行為防患于未然。

最后，擴大更高水平的對外開放。面對美國的單邊主義行為，中國最根本的策略就是以擴大開放，反對和抵制各種形式的保護主義措施。雖然全球化遭遇逆風(fēng)，世界經(jīng)濟格局和態(tài)勢仍然于我有利。

可見，中國應(yīng)有足夠的信心以及切實的方案，加強與世界經(jīng)濟的緊密聯(lián)系，而不是回到“內(nèi)向”發(fā)展或接受“脫鉤”。

（作者為中國社科院副院長；編輯：王延春）