基于文獻(xiàn)計(jì)量分析的國內(nèi)城市更新研究綜述

文/郭偉明

一、 引言

城市自產(chǎn)生之日起，就面臨持續(xù)的改造和更新。我國現(xiàn)代意義上的城市更新運(yùn)動(dòng)起源于1949年頒布《新住房法》，該法的主要內(nèi)容是大規(guī)模拆除貧民窟和不合格的劣等住房、重建衰落地區(qū)、改善住房條件等。改革開放后，城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度大大加快，舊城更新改造也以空前的規(guī)模與速度展開，我國城市更新進(jìn)入了一個(gè)新的歷史階段。

隨著城市更新運(yùn)動(dòng)的持續(xù)推進(jìn)，與其相關(guān)的學(xué)術(shù)研究也在不斷深化。時(shí)至今日，國內(nèi)學(xué)界對城市更新的關(guān)注不僅涵蓋了城市更新項(xiàng)目的土地利益、功能定位和開發(fā)強(qiáng)度等經(jīng)濟(jì)價(jià)值層面的問題，還囊括了公共空間和文化遺產(chǎn)等人文價(jià)值層面的問題，甚至涉及場地周邊聯(lián)動(dòng)效應(yīng)等生態(tài)價(jià)值層面的問題。盡管與城市更新相關(guān)的研究成果頗為豐富，其也為政策制定者提供了有益借鑒，但鮮有學(xué)者對這些成果進(jìn)行系統(tǒng)梳理。為此，本文利用統(tǒng)計(jì)學(xué)方法、文獻(xiàn)計(jì)量方法和可視化分析方法，對城市更新相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理與分析，從而厘清我國城市更新歷年來的研究脈絡(luò)及當(dāng)前的學(xué)術(shù)熱點(diǎn)論題，以期產(chǎn)生更多的相關(guān)研究。

二、 數(shù)據(jù)來源與分析方法

在開展本研究前，須先明確城市更新的定義。城市更新的定義有廣義與狹義之分，廣義上的城市更新涵蓋了西歐國家自第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束至今的一切城市建設(shè)，包括多種表述，如城市重建、城市復(fù)蘇、城市更新、城市再開發(fā)、城市再生和城市復(fù)興等，而狹義上的城市更新則特指20世紀(jì)70年代為解決內(nèi)城衰退問題而采取的城市發(fā)展手段。為了盡可能覆蓋全部研究成果，從而得出較為全面的結(jié)論，本文主要研究廣義的城市更新。

為保證文章質(zhì)量，本文選取被北京大學(xué)《中文核心期刊要自總覽》來源期刊收錄的文章和被中文社會(huì)科學(xué)引文索引（2017-2018）來源期刊（含擴(kuò)展版）收錄的文章為分析樣本。為把握國內(nèi)城市更新研究的研究脈絡(luò)，追溯其研究的起始點(diǎn)，在中國知網(wǎng)進(jìn)行文獻(xiàn)檢索時(shí)，未設(shè)定檢索起始年限，只設(shè)置截止日期為2018年，檢索操作時(shí)間為2019年1月3日。在此基礎(chǔ)上，以“城市更新”、“城市重建”、“城市復(fù)蘇”、“城市再開發(fā)”、“城市再生”、“城市復(fù)興”、“城市土地再利用”等為檢索詞進(jìn)行組合檢索，整理并剔除非學(xué)術(shù)類論文后，得出城市更新相關(guān)學(xué)術(shù)論文共1332篇。利用VOSviewer軟件分析國內(nèi)城市更新研究的發(fā)展脈絡(luò)。結(jié)合分析結(jié)果，篩選部分重點(diǎn)文獻(xiàn)深入閱讀，并歸納總結(jié)出當(dāng)前城市更新研究的前沿動(dòng)態(tài)。

三、 國內(nèi)城市更新研究的總體概況

（一）相關(guān)主題論文的發(fā)表趨勢

從相關(guān)論文發(fā)表的時(shí)間點(diǎn)看，國內(nèi)關(guān)于城市更新的研究在20世紀(jì)90年代開始起步，相關(guān)領(lǐng)域至今仍為學(xué)界關(guān)注的熱點(diǎn)。從圖1可見，數(shù)十年來城市更新的學(xué)術(shù)論文數(shù)量整體呈現(xiàn)上升趨勢，較早的研究出現(xiàn)在1992年。

圖1 1992年至今城市更新相關(guān)主題研究發(fā)表情況

1992年至1999年，論文發(fā)表數(shù)量較少且比較穩(wěn)定。2000年伊始，我國城市更新在性質(zhì)、目標(biāo)、內(nèi)容和方式上都發(fā)生了顯著變化，各市級單位先后出臺了“城市總體規(guī)劃”，標(biāo)志著我國城市更新進(jìn)入了一個(gè)新的發(fā)展階段，促使相關(guān)文章發(fā)表數(shù)量日益增長。例如，2001年5月，國務(wù)院發(fā)布了《國務(wù)院關(guān)于上海市城市總體規(guī)劃的批復(fù)》（國函〔2001〕48號），同意修訂后的《上海市城市總體規(guī)劃（1999年至2020年）》，并指出要把上海市建設(shè)成為經(jīng)濟(jì)繁榮、社會(huì)文明、環(huán)境優(yōu)美的國際大都市，國際經(jīng)濟(jì)、金融、貿(mào)易、航運(yùn)中心之一。隨后，多名學(xué)者對上海的公共綠地規(guī)劃、創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)發(fā)展和鄰里再開發(fā)模式等問題進(jìn)行了深入探討。值得一提的是，2008年的發(fā)文量達(dá)85篇，幾乎是2007年（43篇）的兩倍，這與《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》的頒布實(shí)施和5.12汶川大地震有關(guān)：前者指出的“城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展”理念引發(fā)了一系列對“城市再生水”和“城市環(huán)境再生”等話題的研究；而后者則使學(xué)界開始思考城市災(zāi)后重建的策略，并試圖在美國、日本等發(fā)達(dá)國家和地區(qū)尋求國際經(jīng)驗(yàn)。

（二）發(fā)表相關(guān)主題論文的期刊情況

從圖2可以看出，共有13份期刊登載了相關(guān)主題論文達(dá)20篇以上（含20篇），刊發(fā)量排名前五的期刊分別為《規(guī)劃師》、《城市規(guī)劃》、《城市發(fā)展研究》、《國際城市規(guī)劃》和《城市規(guī)劃學(xué)刊》。需要注意的是，前三者均為月刊，而后兩者為雙月刊。為了進(jìn)一步研究這些期刊在城市更新研究中的影響力，綜合考慮城市更新的學(xué)科屬性和以上13份期刊各自側(cè)重的研究領(lǐng)域，本文選取部分期刊進(jìn)行比較。從表1可見，《城市規(guī)劃》的影響因子較高且相關(guān)文章刊發(fā)量較大。該刊在近十年還專門設(shè)置了“城中村改造”、“城市更新”、“保護(hù)更新”等專題欄目。而《城市規(guī)劃學(xué)刊》則是由同濟(jì)大學(xué)(建筑城規(guī)學(xué)院)主辦的雙月刊，其復(fù)合影響因子和綜合影響因子皆高于表1中的其他同類期刊，且在2015年和2016年分別開設(shè)“城市更新與遺產(chǎn)保護(hù)”、“城市更新與保護(hù)規(guī)劃”等相關(guān)欄目，吸納了許多有關(guān)城市功能轉(zhuǎn)型、歷史文化遺產(chǎn)保護(hù)、工業(yè)遺產(chǎn)保護(hù)和地方文化資本激活等相關(guān)主題的高質(zhì)量研究論文，豐富了城市更新的研究視野。相比較而言，《城市規(guī)劃》的研究領(lǐng)域更為豐富多樣，近十年開設(shè)的專題欄目約186個(gè)，多于《城市規(guī)劃學(xué)刊》的91個(gè)，而《城市規(guī)劃學(xué)刊》則較專注于從歷史、總體性（或戰(zhàn)略性）和可持續(xù)性等維度深入探析城市更新的學(xué)術(shù)動(dòng)態(tài)。

圖2 刊發(fā)相關(guān)主題文章20篇以上的期刊

表1 部分同類期刊的學(xué)術(shù)影響力

（三）相關(guān)主題論文的作者、研究團(tuán)隊(duì)情況

為了解國內(nèi)城市更新研究領(lǐng)域的專家學(xué)者，先使用Endnote將數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換為VOSviewer可識別的格式，再采用VOSviewer對所有作者進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。統(tǒng)計(jì)時(shí)不區(qū)分作者署名順序，1332篇論文共有2381名作者。在這些作者中，發(fā)文數(shù)量超過6篇（含6篇）的有14人，其中相關(guān)主題發(fā)文量排名前三的為陽建強(qiáng)、張京祥和陳可石（見表2）。陽建強(qiáng)現(xiàn)為東南大學(xué)建筑學(xué)院教授、中國城市規(guī)劃學(xué)會(huì)城市更新學(xué)術(shù)委員會(huì)主任委員，其于20世紀(jì)末即開始以舊城改建和城市更新等為主題進(jìn)行學(xué)理性論述，至今仍致力于相關(guān)主題的研究，并撰寫了多部專著，如《西歐城市更新》、《最佳人居小城鎮(zhèn)空間發(fā)展與規(guī)劃設(shè)計(jì)》、《現(xiàn)代城市更新》等。張京祥為南京大學(xué)建筑與城市規(guī)劃學(xué)院教授、中國城市規(guī)劃學(xué)會(huì)學(xué)術(shù)工作委員會(huì)委員，其較為關(guān)注空間生產(chǎn)和城市規(guī)劃等論題，因而其在研究所發(fā)表的論文多以社會(huì)空間正義和空間再生產(chǎn)為視角進(jìn)行展開。陳可石是北京大學(xué)城市規(guī)劃與設(shè)計(jì)學(xué)院教授、北京大學(xué)中國城市設(shè)計(jì)研究中心主任，主要研究方向?yàn)槌鞘性O(shè)計(jì)與城市創(chuàng)新，其在開展城市更新相關(guān)研究時(shí)側(cè)重于探討城市文化復(fù)興、歷史街區(qū)復(fù)興、城市重建過程中的規(guī)劃及設(shè)計(jì)等方面。

表2 相關(guān)主題發(fā)文數(shù)量達(dá)6篇或以上的學(xué)者

VOSviewer還提供了聚類分析功能，因此本文使用該軟件對涉及城市更新研究的團(tuán)隊(duì)進(jìn)行分析。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，1332篇論文的2381名作者共形成了850個(gè)聚類，其中最大的聚類有90名作者，沒有與他人形成聚類的獨(dú)立作者有318名。圖3為所有作者的中心度可視化圖，作者的名字越大，代表其與其他人的連接強(qiáng)度越大。紅色區(qū)域?yàn)?0名作者共同形成的最大聚類，處于該聚類較突出位置的是袁奇峰和孫施文等人。在尋找該聚類形成原因時(shí)發(fā)現(xiàn)，《新常態(tài):傳承與變革》和《城市更新與功能提升》這兩篇論文有多名作者，它們是收錄在《城市規(guī)劃》內(nèi)的論文集合。

為進(jìn)一步準(zhǔn)確地探究相關(guān)團(tuán)隊(duì)的聚合情況，在上述研究的基礎(chǔ)上剔除了8篇論文集合，由此分析得出最大的聚類由36名作者組成，而這個(gè)聚類又可細(xì)分為6個(gè)子聚類，其中以楊侃、楊柳和陳靜等人為核心的研究團(tuán)隊(duì)人員數(shù)量較多。楊柳團(tuán)隊(duì)和楊侃團(tuán)隊(duì)都較為關(guān)注城市更新研究中的節(jié)水型社會(huì)建設(shè)，為再生水的評估與有效利用提供了參考思路；而陳靜團(tuán)隊(duì)則側(cè)重于探討產(chǎn)業(yè)類歷史地段的更新。

圖3 相關(guān)主題作者中心度可視化

圖4 以楊柳、楊侃和陳靜等人為核心的研究團(tuán)隊(duì)

圖5 發(fā)表相關(guān)主題論文10篇及以上的作者單位分布

（四）相關(guān)主題論文作者單位分布

經(jīng)統(tǒng)計(jì)，1332篇論文的2381名作者共有1905個(gè)發(fā)表單位，其中發(fā)表相關(guān)主題論文10篇以上（含10篇）的作者單位見圖5。由圖5可知，同濟(jì)大學(xué)建筑與城市規(guī)劃學(xué)院相關(guān)主題發(fā)文量最多，清華大學(xué)次之，而其余單位的發(fā)文量則較少。整體而言，圖5所示的單位大多數(shù)是我國“雙一流”院校，在城市更新研究領(lǐng)域具有一定的代表性與權(quán)威性。

四、 基于VOSviewer的研究熱點(diǎn)分析

（一）高頻關(guān)鍵詞統(tǒng)計(jì)

關(guān)鍵詞是對文獻(xiàn)內(nèi)容的高度概括，通過對關(guān)鍵詞共現(xiàn)、聚類的可視化分析，可以清晰準(zhǔn)確地把握某一領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)。使用VOSviewer對數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，1332篇相關(guān)主題文章共有3663個(gè)關(guān)鍵詞。使用VOSviewer導(dǎo)出所有關(guān)鍵詞字段后，檢視并合并意思相同但表述不一的關(guān)鍵詞（如“深圳市”與“深圳”），最后統(tǒng)計(jì)得出出現(xiàn)頻次大于7次（含7次）的關(guān)鍵詞共有75個(gè)（如表3所示）。與此同時(shí)，把高頻關(guān)鍵詞進(jìn)行可視化，詳見圖6。整體而言，這些關(guān)鍵詞可分為研究背景、研究地區(qū)和研究的價(jià)值取向等三個(gè)類別。首先，研究背景類涉及“舊城改造”、“歷史街區(qū)”、“全球化”、“城市轉(zhuǎn)型”等高頻關(guān)鍵詞，顯示出我國城市更新的宏觀背景較為復(fù)雜，既有以全球化浪潮和城市轉(zhuǎn)型等作為推動(dòng)力，也有一些歷史遺留問題等因素作為阻力。其次，研究地區(qū)類包括“深圳”、“英國”、“美國”、“上海”、“廣州”等高頻關(guān)鍵詞。這一方面是因?yàn)樯钲诘瘸鞘凶咴谖覈鞘懈碌那傲?，具有代表性，另一方面是因?yàn)橐杂⒚罏榇淼陌l(fā)達(dá)國家在20世紀(jì)中期便開展了城市更新運(yùn)動(dòng)，在該方面的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)較為豐富，對我國的相關(guān)研究具有參考價(jià)值。最后，價(jià)值取向類包括“風(fēng)景園林”、“公眾參與”、“可持續(xù)發(fā)展”、“紳士化”等高頻關(guān)鍵詞。這是因?yàn)槌鞘懈虏⒎呛唵蔚貙Τ鞘锌臻g作經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的優(yōu)化，而是一個(gè)牽涉生態(tài)與文化等價(jià)值層面的系統(tǒng)性工程。

表3 頻次為7次及以上的75個(gè)關(guān)鍵詞

圖6 高頻關(guān)鍵詞可視化

（二）研究熱點(diǎn)分析

為準(zhǔn)確把握當(dāng)前的研究熱點(diǎn)，在進(jìn)行本部分分析時(shí)僅以2015年至2018年的相關(guān)主題論文作為樣本。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，這四年相關(guān)主題研究中詞頻最高的前十個(gè)關(guān)鍵詞如表5所示，除本文所研究的“城市更新”和“城市復(fù)興”等主題詞外，“深圳”的出現(xiàn)頻次最高。這是由于深圳的城市更新活動(dòng)一直遵循著“政府引導(dǎo)，市場運(yùn)作”的原則，提高了土地等資源的配置效率。目前，深圳城市更新活動(dòng)已經(jīng)進(jìn)入制度化和常態(tài)化階段，其在宏觀層面的城市更新政策設(shè)計(jì)與制度安排、中觀層面的舊工業(yè)區(qū)更新模式和微觀層面的釘子戶治理等大小問題上皆有較為成熟的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，引起了諸多學(xué)者的關(guān)注，因而約有38篇論文的標(biāo)題含有“深圳”一詞，其中8篇論文的副標(biāo)題直接為“——以深圳（市）為例”(見表4)。

表4 2015年至2018年相關(guān)主題關(guān)鍵詞的詞頻統(tǒng)計(jì)

由于關(guān)鍵詞的詞頻排列順序尚不足以充分展現(xiàn)城市更新的研究熱點(diǎn)，需要利用VOSviewer的疊加可視化視圖，對2015年至2018年的相關(guān)主題論文關(guān)鍵詞作進(jìn)一步分析。由圖7可知，2015年學(xué)界仍較為關(guān)注“存量開發(fā)”、“規(guī)劃策略”、“城市功能”等較經(jīng)典的主題，2016年出現(xiàn)了“城鄉(xiāng)規(guī)劃”主題，2017年出現(xiàn)了“微更新”主題，而從2018年起，“新自由主義”、“城市雙修”、“創(chuàng)意城市”等較新穎的詞匯出現(xiàn)在研究者的視野中?？傮w而言，當(dāng)前學(xué)界在探討傳統(tǒng)問題的同時(shí)，也在不斷豐富城市更新的研究視角，拓展城市更新的研究范圍，細(xì)化城市更新的研究領(lǐng)域。

圖7 2015年至2018年相關(guān)主題關(guān)鍵詞的可視化

五、 2015年至2018年研究熱點(diǎn)綜述

城市更新涉及城市社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和物質(zhì)空間環(huán)境等諸多方面，是一項(xiàng)綜合性、全局性、政策性和戰(zhàn)略性很強(qiáng)的社會(huì)系統(tǒng)工程。因此，它是一門跨學(xué)科的學(xué)問，與城鄉(xiāng)規(guī)劃學(xué)、建筑學(xué)、風(fēng)景園林學(xué)、地理學(xué)等學(xué)科知識有密切關(guān)聯(lián)，總體上可以把這些學(xué)科劃分為主干規(guī)劃學(xué)科、傳統(tǒng)相關(guān)學(xué)科和廣義相關(guān)學(xué)科等三類（見圖8）。有鑒于此，結(jié)合前文分析的相關(guān)熱點(diǎn)，本部分從城市規(guī)劃學(xué)、社會(huì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科視角，對2015年至2018年的研究成果進(jìn)行綜述。

圖8 城市更新涉及的相關(guān)學(xué)科

首先，從城市規(guī)劃學(xué)的視角看，城市更新是政府或其他特定主體對城市建成區(qū)內(nèi)的低效存量建設(shè)用地，根據(jù)城市規(guī)劃和相關(guān)規(guī)定程序進(jìn)行改造的活動(dòng)。為此，該視角更為關(guān)注城市更新活動(dòng)開展前的政策設(shè)計(jì)與制度安排。一方面，在政策設(shè)計(jì)時(shí)，城市更新要有正確的價(jià)值導(dǎo)向，既要從靜態(tài)層面關(guān)切城市能否健康運(yùn)轉(zhuǎn)以及其所處的生態(tài)環(huán)境是否穩(wěn)定，又要從動(dòng)態(tài)層面有所側(cè)重地提升城市的彈性與活力，另一方面，在制度安排上，城市更新要善于總結(jié)其他國家和地區(qū)的制度與經(jīng)驗(yàn)，如日本“社區(qū)營造”和城市再生制度、中國臺灣的容積轉(zhuǎn)移制度、荷蘭的工業(yè)遺產(chǎn)保護(hù)與再利用制度等，以期為我國的城市更新運(yùn)動(dòng)提供借鑒思路。

其次，社會(huì)學(xué)視角更為關(guān)注城市更新對人們行為模式與生活習(xí)慣的影響，這些影響可概括為正面影響與負(fù)面影響兩個(gè)方面。城市更新帶來的正面影響表現(xiàn)為城市更新改善了居住環(huán)境，提供了更多的就業(yè)機(jī)會(huì)與生活便利設(shè)施。例如，居住區(qū)附近的公共設(shè)施開發(fā)和地鐵的可達(dá)性在一定程度上滿足了戶外休閑活動(dòng)的需求。然而，隨著中國城市更新的深入,在城市空間中滋生了許多犯罪空間盲區(qū)，加劇了人們的不安全感。此外，城市更新活動(dòng)導(dǎo)致大部分舊城區(qū)原住居民從市中心向城市周邊外遷，其職住分離狀況加劇，整體上對原住居民的生活、就業(yè)等方面產(chǎn)生了顯著的負(fù)面影響。

最后，從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角上看，城市更新的本質(zhì)是一個(gè)利益結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)與利益再分配的過程。中央與地方所制定的相關(guān)法律法規(guī)奠定了利益結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)，這些法律包括《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》、《中華人民共和國土地管理法》、《國有土地上房屋征收與補(bǔ)償條例》等。而在一些拆除重建類城市更新的實(shí)施過程中，房地產(chǎn)開發(fā)商和產(chǎn)權(quán)人等多方主體所采取的行動(dòng)正有意識地干預(yù)利益再分配過程，從而引發(fā)了一系列負(fù)面效應(yīng)。誠然，房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)作為市場主體，可促進(jìn)資源的優(yōu)化配置。然而，在市場趨利行為下，區(qū)位條件好、拆遷難度小、利益空間大的城市更新項(xiàng)目被優(yōu)先選擇與實(shí)施，一些區(qū)位相對較差、權(quán)屬關(guān)系復(fù)雜、拆遷難度大、利益空間小的項(xiàng)目得不到重視。此外，部分產(chǎn)權(quán)人為獲取更多的拆遷補(bǔ)償而采取“拖延戰(zhàn)術(shù)”，即在利益再分配過程中存在投機(jī)行為。為了減少各主體之間非必要的利益沖突，減少交易成本，可以通過理順利益相關(guān)者的權(quán)利關(guān)系和細(xì)分產(chǎn)權(quán)等方式妥善處理。為了形成一個(gè)各方認(rèn)可的利益再分配方案，應(yīng)構(gòu)建一個(gè)社會(huì)主導(dǎo)模式的博弈平臺，使各方能夠在充分博弈后達(dá)成共識。必要時(shí)，還可建立共享基金、征收地租等機(jī)制糾正各市場主體行為。

總之，已有研究從城市規(guī)劃學(xué)、社會(huì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)等視角深入探討了城市更新所涉及的政策設(shè)計(jì)及利益關(guān)系處理等熱點(diǎn)問題，也分析了城市更新可能產(chǎn)生的社會(huì)正效應(yīng)與負(fù)效應(yīng)，并提出了相應(yīng)的對策與建議。此外，還有眾多學(xué)者從其他學(xué)科視角展開了對城市更新相關(guān)熱點(diǎn)的研究。

在未來，與城市更新相關(guān)的研究仍會(huì)不斷推進(jìn)，因?yàn)槌鞘凶援a(chǎn)生之日起，就面臨持續(xù)的改造和更新。