美國海岸警衛隊PSC檢查及應對

孫玉杰 梁迎青

一、概述

美國授權其海岸警衛隊（US Coast Guard，簡稱USCG）根據美國法典第46號標題第33章及國內其他法律法規和國際公約的規定，對航行作業于美國水域的外國籍船舶進行港口國監督（PSC）檢查。美國海上安全手冊（Marine Safety Manual）第Ⅱ冊D部分將檢查類型分為三種：PSC安全和環境保護符合性檢查、國際船舶和港口安全（ISPS）/海上運輸保安法（MTSA）保安符合性檢查、非公約船舶保安符合性檢查。除非另有規定，PSC檢查和保安符合性檢查需一并實施。

當前全球已建立9個區域性港口國監督備忘錄組織，USCG則是單獨開展PSC檢查。USCG雖未加入任何區域性備忘錄組織，但作為東京備忘錄（TOKYO MOU）和巴黎備忘錄（PARIS MOU）等備忘錄的觀察員參與全球PSC活動。由于美國是海運貿易大國，加上法律法規完善，執法程序規范，裝備先進，人員得力，USCG開展的PSC檢查在全球具有廣泛的影響力。

USCG的檢查機構分布在9個區域，涵蓋36個港口，包括錨地，其中，NewOrleans和Houston/Galveston每年的檢查數量都超過1 000艘次，遠遠高于其他區域。

近20年來，USCG平均每年實施10 000萬艘次的PSC檢查，從檢查數量來說，僅次于東京備忘錄和巴黎備忘錄，如果以國家或地區為單位來統計，USCG每年的PSC檢查數量位列世界第一。

二、USCG檢查程序

USCG制定了自己的選船機制，在船舶檢查、缺陷判定和處理、滯留和解除滯留等方面頗具特色，簡介如下。

1.選船機制

2007年開始，USCG使用經修訂的PSC安全和環境保護符合目標矩陣評估靠泊船舶的安全和環境保護情況，該矩陣以船舶管理、船旗、認可組織、船舶歷史、船型、船齡為參數，對船舶前12個月的表現進行評分，經計算，根據分值的不同將船舶分為優先級Ⅰ（PI≥17分）、優先級Ⅱ（PII=7~16分）和無優先級（NPV≤6分）三類。PI船舶在進港前必須接受檢查，PII船舶到港時可能會接受檢查，NPV船舶可能被隨機選擇接受檢查。此外，該矩陣還綜合考慮了船舶前12個月內事故、違章和被限制操作的情況。

USCG還制定了保安符合性檢查目標矩陣，以船舶管理、船旗、認可組織、歷史保安符合情況為參數，對船舶前12個月的保安符合情況進行評分，經計算，根據分值的不同將船舶分為優先級ISPS Ⅰ（≥17分）、ISPSⅡ（7~16分）和ISPSⅢ（≤6分）三類。ISPS I船舶在進港前必須接受檢查，ISPSⅡ船舶到港時可能會接受檢查，ISPSⅢ船舶可能被隨機選擇接受檢查。

2.檢查組

USCG PSC檢查組至少由2名PSC官員組成，一般不超過5人，客船不超過8人。在某些情況下，國家中心專家、交流檢查員、審計人員、其他技術專家、PSC實習人員可參與檢查，這些額外的參與者不計為檢查組成員。

3.檢查的實施

USCG參考IMO港口國監督程序，結合海上安全手冊、國內法律法規和相關檢查程序的要求實施檢查，此外，還針對油船、化學品船、氣體運輸船、海上移動鉆井平臺、客船等制定了檢查手冊，包含公約要求、船舶及證書文書信息、檢查項目、演習及相關注意事項等，幫助PSC官員開展檢查。

PSC官員根據已識別的風險因素，重點檢查低標準船。如果船舶存在不符合適用的國際公約、法律或法規的情況，PSC官員將對這些低標準情況進行控制，直至這些情況得到糾正。

海上安全手冊期望PSC官員每次檢查的項目包括船舶保安、結構、機器處所、航行設備、與貨船安全構造證書相關的安全結構項目、無線電設備、超出公約或船旗國要求的設備、垃圾、STCW 2010修正案、ISM規則、ILO 147公約、貨物操作、貨物系固手冊、甲板相關項目、演習等20項內容。

無論是PSC檢查還是保安檢查，如PSC官員發現有明顯證據（Clear Grounds）表明船舶、設備或船員與船舶證書的細節不一致，都將開展擴大檢查（Expanded Examination），也就是我們經常說的更詳細檢查。擴大檢查的范圍集中在明顯證據指向的區域，不包括其他領域或系統，除非根據PSC官員的一般印象或觀察支持這樣的檢查。

4.多天檢查（Multiple Day Exams）

在極端情況下，USCG可能開展多天檢查。這種情況下，PSC官員每天離船前將簽發PSC報告，包括A表和B表，A表需簽注“檢查將繼續”。如第二天檢查中發現新缺陷，PSC官員將簽發新的B表，并注明日期。

5.缺陷和滯留

對于檢查中發現的缺陷，PSC官員將記入PSC報告，并注明糾正要求。對于滯留缺陷，PSC官員將登輪復查。個別情況下，如無PSC官員可用，USCG將接受船旗國或認可組織簽發的缺陷已糾正的證明。對于其他缺陷，USCG接受船長、船級社（不包括USCG未認可和非IACS成員的船級社）、船旗國簽發的缺陷已糾正的證明。檢查結束后PSC官員將把檢查結果錄入安全和執法海事信息（MISLE）數據庫。此外，USCG還將PSC檢查數據傳輸至EQUASIS數據庫，供航運業界查詢。

6.其他控制措施

USCG對外國籍船舶的控制措施，除要求船舶開航前糾正、在規定的期限內糾正檢查中發現的缺陷和滯留外，還包括禁止進港、驅除出港、限制操作、全面保安檢查、警告、罰款等措施。

三、檢查數據分析

本部分結合USCG從2009年到2018年的PSC年報，以2018年年報為主，對美國港口PSC檢查數據進行分析。

1.檢查數量

近10年來，USCG在2011年檢查數量最多，達10 129艘次，其后年度檢查數量整體呈下降趨勢，近7年維持在9 000余艘次。2018年共實施9 025次PSC檢查，與2017年相比，檢查數量減少80艘次。預計未來幾年檢查數量仍可能維持在9 000艘次上下。近10年檢查數量分布情況見圖1。

2.滯留數量

2015年USCG滯留船舶202艘次，為近十年最高，次年大幅度減少為103艘次。2018年滯留船舶105艘次，與2017年相比增加了14艘次。2009—2018年USCG和TOKYO MOU滯留船舶數量對比見圖2。從圖中可以看出，近10年來USCG滯留船舶數量整體呈下降趨勢，預計未來的年度滯留船舶將維持在100艘次左右。東京備忘錄從2012年開始滯留數量逐年下降，2018年為近10年來最低值。東京備忘錄為全球最大的區域性港口國監督備忘錄組織，該

圖1 2009—2018年USCG檢查數量

圖2 2009—2018年USCG和TOKYO MOU滯留船舶數量

3.滯留率

2015年USCG的滯留率為2.17%，是近十年的最高值，次年降為1.04%，2017年降為0.99%，為近十年的最低值，2018年升至1.16%。多年來，TOKYO MOU的滯留率始終高于USCG，但總體呈逐年下降趨勢。考慮到PSC全球化趨勢，未來兩個區域的滯留率可能趨向一致。具體見圖3。

4.滯留缺陷類別

2018年，USCG滯留缺陷排在第一的為消防設備，占總滯留缺陷數量的22%，排第二到第十的依次為證書/日志、ISM相關缺陷、推進和輔助機械、救生設備、一般安全、MARPOL附則Ⅰ、貨物、船員和其他。詳見圖4。

值得注意的是，與2017年相比，2018年涉及證書/日志類的滯留缺陷占總滯留缺陷的比例大幅度增加，除推進和輔助機械占比略有增加外，其他滯留缺陷占比都略有下降，船員方面的滯留缺陷占比下降的幅度最大，具體見表1。近十年來，消防設備的滯留缺陷占比基本都是位列第一，MARPOL附則I排第二，ISM相關缺陷、救生設備、推進和輔助機械分列三、四、五位，說明USCG非常重視對這些設備的檢查。區域的滯留船舶數量和USCG滯留數量整體上都呈下降趨勢，說明經過數十年的嚴格執法，船舶安全形勢逐漸改善。

圖3 2009—2018年USCG和TOKYO MOU滯留率

圖4 2018年USCG滯留缺陷

表1 2009—2018年滯留缺陷類別和占比 %

5.受檢船型

2018年USCG檢查數量較多的船型為散貨船、雜貨船、集裝箱船、化學品船、油船、氣體運輸船，其中最多的為散貨船，達3 603艘次，占總檢查量近40%。從滯留數量來說，2018年滯留最多的也是散貨船，達35艘次，占總滯留艘次的33.3%。

表2 2018年USCG檢查數量、滯留數量和滯留率

表3 2009—2018年USCG滯留船型和數量分布

圖5 2016—2018年保安缺陷

2018年USCG實施保安重大控制行動（船舶因保安方面的缺陷被滯留、拒絕進港或驅除出港）8次，涉及的船型主要為散貨船、集裝箱船、雜貨船、滾裝貨船和油化船。近3年，散貨船被采取保安重大控制行動最多。詳見圖6。

6.保安檢查

2018年，USCG開展了8 819次保安檢查，發現船舶保安方面的缺陷27項，比2017年的23項增加了17.5%，主要集中在通道控制、限制區域、船舶保安員、船舶保安計劃等，其中涉及通道控制的缺陷數量最多。缺陷類別及數量見圖5。近10年散貨船被滯留數量遠遠高于其他船型，說明USCG非常重視散貨船的檢查。從滯留率來說，2018年雜貨船的滯留率最高，其次為氣體運輸船。具體見表2和表3。2018年TOKYO MOU雜貨船的滯留率也比較高，說明這類船舶存在的問題比較多。

圖6 2016—2018年保安重大控制行動情況

圖7 2018年壓載水管理缺陷

四、壓載水管理檢查情況

截至4月30日，美國尚未加入壓載水管理公約。《2017年港口國監督程序》（國際海事組織A.1119（30）決議通過）1.2.4規定，在開展港口國監督時，締約國只應應用已生效且已接受的公約條款，因此，美國不應對外籍船舶開展壓載水管理符合性方面的檢查。但USCG已根據2012年USCG壓載水監管修正案對船舶壓載水設備及證書文書開展檢查。2018年，USCG發布了通航和船舶檢查通函（NVIC 01-18），作為對上述修正案的補充。此外，商船符合辦公室發布了CG-CVC政策18-02，明確了船舶壓載水管理系統（BWMS）無法運行時船舶應采取的行動。

檢查數量方面，2018年USCG開展了8 140次關于船舶壓載水管理符合性的檢查，比2017年略有降低；缺陷數量為119項，比2017年的219項減少了48%。缺陷主要集中在系統故障、壓載水置換、排放未經處理的壓載水等，詳見圖7。17艘船舶因壓載水管理的嚴重缺陷被USCG采取限制操作措施，其中2艘船舶收到警告信，8艘船舶收到違規通知，11艘船舶受到行政民事處罰。

五、應對建議

USCG給航運業界的感覺是檢查非常嚴格，實際未必。例如2018年，USCG有缺陷的檢查數量為2 337次，占總檢查數量的25.9%，而TOKYO MOU在2018年有缺陷的檢查次數為18 091次，占總檢查數量的57.3%；2017年PARIS MOU有缺陷的檢查次數為9 287次，占總檢查數量的51.8%，都遠遠高于USCG。USCG的滯留率也都低于TOKYO MOU和PARIS MOU。USCG單船缺陷的數量不得而知，但根據其滯留率和有缺陷的檢查次數推斷，也應低于TOKYO MOU和PARIS MOU的單船缺陷數量，因此，USCG的檢查說不上嚴格。但由于USCG法律法規比較健全，對演習、保安、違章、排污、舉報的檢查比較嚴格，為有效應對，對航運公司和船舶提出如下建議。

1.采取措施消除滯留缺陷

上述表3為USCG近10年位列前10的滯留缺陷類別及占比，說明PSC檢查中這些缺陷被發現的頻率比較高，建議航運公司和船舶予以重視，尤其是消防設備、防污染設備、ISM、救生設備、推進和輔助機械等方面的缺陷。不僅僅是USCG，TOKYO MOU和PARIS MOU對這些缺陷也都比較重視，建議航運公司和船舶重點關注，做好維護保養工作，采取針對性措施，在船舶靠港前消除這方面的缺陷。

表4 USCG相關區域檢查、滯留和滯留率

3.做好應急演練

USCG比較注重消防、棄船演習的開展情況，針對不同船型制定的檢查手冊中都包含這方面的內容。但萬變不離其宗，演習的要求來自國際公約，只要船舶根據公約和體系要求，加強演練，熟悉演習的各個環節，反應迅速，動作準確到位，順利通過檢查應該是沒問題的。

4.重視保安工作

USCG非常重視船舶保安的檢查，船舶靠泊美國港口時，要重視船舶保安的各個環節。嚴格控制人員上下船，保持梯口值班不間斷，做好登輪人員身份證件和行李物品的檢查、登記，以及下船人員的登記。限制區域的門應上鎖，或保持可控狀態。船舶保安員熟悉自己的職責，熟悉船舶保安計劃，準確回答PSC官員提出的問題。此外，還應保存好船舶保安涉及的相關證書、文書，做好相關記錄。

5.做好壓載水管理工作

根據美國地方立法，USCG從2016年1月1日起

2.關注重點港口

年報顯示，USCG在2018年滯留船舶最多的五個港口分別為Houston/Galveston 14艘次、Miami各12艘次、New Orleans 11艘次、San Juan 10艘次、Columbia River 7艘次。滯留率最高的五個港口分別為Key West 10%、North Carolina 4.49%、Northern New England 3.7%、Miami 2.97%和San Juan 2.6%，說明這些港口檢查較嚴，詳見表4。如船舶擬靠泊這些港口，而又處在檢查窗口，建議靠港前做好自查和迎檢工作，確保應急和防污染設備處于良好工作狀態，船員熟悉設備操作和應急演練，做到有備無患。開始對船舶壓載水的處置和記錄進行控制，現有船和新船都要逐步安裝和使用USCG認可的壓載水處理系統，或者采用其他符合要求的替代措施。建議公司和船舶了解并遵守該要求。對于壓載水處理系統，責任船員應熟悉系統的使用和操作，如系統發生故障，除盡快維修外，還應采取合適的替代措施，進港前還應向USCG當地檢查機構報告，定期開展培訓，使船員了解壓載水管理計劃的內容，按要求置換或處理壓載水，按要求提交壓載水報告表，正確填寫壓載水記錄簿以及其他相關記錄。