區塊鏈技術在學術版權中的應用研究

劉一鳴 蔣欣羽

【摘要】 區塊鏈技術開創了互聯網發展的新格局，被多個領域密切聚焦。大數據時代，學術版權管理已成行業的突出問題，通過區塊鏈技術推進學術版權機制的創新仍顯不足。文章從獲權、維權和用權三個維度深度剖析當前學術版權的瓶頸，有效聯結區塊鏈分布式存儲、哈希算法和智能合約的功能為學術版權創新出謀劃策，以期提升學術版權機制的安全性、高效性。

【關? 鍵? 詞】區塊鏈;知識產權;學術出版

【作者單位】劉一鳴，湘潭大學公共管理學院;蔣欣羽，湘潭大學公共管理學院。

【中圖分類號】D920.5 【文獻標識碼】A 【DOI】10.16491/j.cnki.cn45-1216/g2.2019.09.006

學術出版在信息的創作和流通中發揮重要作用，然而，科學技術快速更迭，互聯網的共享性使出版業面臨版權管理的巨大難題。學術作品被隨意復制、分發的現象頻繁發生，各種侵權行為勢必影響學術出版的良性發展。

近幾年，區塊鏈走入公眾視野，IBM、微軟、騰訊和阿里等多家行業巨頭紛紛進行場景開發。在學術領域，很多國家也正積極推動區塊鏈的應用。2017年，全球科技公司Digital Science發布《區塊鏈對學術交流新范式的展望》報告[1]，并投資研究，成果已于2018年3月宣布測試。隨著新技術的不斷發展，學術出版應透徹了解，理性看待，以獲權、維權和用權為切入點挖掘現行版權機制的困境，嘗試探索可行的應用策略，促進學術版權機制的完善。

一、 區塊鏈與學術版權

區塊鏈在版權管理中的應用是出版業正在探討的熱點話題。學術出版只有全面深入了解區塊鏈，才能嘗試探尋最有益的應用方式。

1.區塊鏈及功能

英國政府發布的《區塊鏈：分布式賬本技術》[2]認為，區塊鏈將數據存放在前后相互鏈接的區塊之中，人們可像翻閱賬本一樣使用區塊鏈，可共享，也可設置權限（見圖1）。區塊鏈可分為四個層級，主要具有以下功能。

第一，分布式存儲。區塊鏈技術提供了一種無中心化，即無最高權威者的分布式方法，讓所有數據存儲于網絡內全部電腦節點（用戶）中。節點擁有相同的權利，可對產生的數據進行檢查和監督。

第二，哈希算法。它對每個區塊中放置的數據以不可逆的方式生成由隨機數字和字母組成的字符串，這種原文無法通過字符串推斷出來。同時，即使輸入內容僅有一個標點的區別，都將導致哈希值的明顯變化，這是區塊鏈中數據難以篡改的重要保障。

第三，智能合約。這一概念最早在1994年由Nick Szabo提出，最初被定義為一套以數字形式定義的承諾[3]。智能合約的誕生擴大了區塊鏈的應用范圍，它的原理類似于計算機系統中的if-then語句，通過提前設置相應的代碼實現網絡自動操作，代碼相同則執行結果相同，其以這樣的方式實現真實價值的轉移。

2.區塊鏈應用于學術版權的可行性

版權即著作權，通常是指文學、藝術和科學作品的創作者對其所創作的作品依法享有的權利，包含人身權和財產權，人身權是與創作者不可分割的權利，財產權指為權利人帶來經濟效益的權利[4]。因條件限制，學術出版多數文章一經發表即默認轉讓了財產權，即作者對財產權的放棄。只有在保證作品版權的前提下，出版單位才能將匯編形成的整體版權授予他人使用。因此，版權是學術出版良性發展的核心，版權收益是其持續生存和盈利的必要手段。然而，科技發展帶來便捷的同時，也為現行的版權機制帶來諸多挑戰。

近幾年，區塊鏈技術飛速發展，眾多區塊鏈版權公司在國內外不斷上線并探索版權難題的解決方案，比如，旨在創造內容生態系統的Decent，版權保護平臺原本等。作為一種新興技術，區塊鏈存在一定的融合難點。比如，共識機制中需存在滿足節點自利性的經濟激勵，幣鏈捆綁的模式易產生馬太效應。此外，效率問題也是制約因素，較長的處理和確認時間一定程度上限制了場景實現。而從學術出版的角度來說，經濟利益的追求不是首位，節點的激勵能以聲望值取代數字貨幣;每秒7筆交易的時間也大大超過審稿周期，效率已能滿足需要，這為二者的結合提供了可能。通過分析區塊鏈的結構層級，我們發現，學術出版商如果孤軍奮戰，往往無法解決技術、法律問題，只有整個學術供應鏈與有關科技公司通力合作，才能加快“區塊鏈+學術版權”生態體系的構建，切實保證合理的版權收益不被外界竊取，共筑雙贏局面。文章以獲權、維權和用權為切入點，分析現有學術版權機制的不足，并結合區塊鏈功能，探尋可行的組合方式。

二、學術版權的現狀與問題

網絡化時代，現行的學術版權機制沒有辦法有效防范數字侵權行為，一定程度上阻礙了學術出版的可持續發展。

1.獲權：作品審核難度大

學術不端行為較難發現。2015年，施普林格撤除涉嫌偽造的64篇論文全部來自我國。造假、抄襲等多種表現形式的不端行為不僅引起學術界的關注，而且造成國際社會對我國學術能力的質疑。學術出版雖然采用了預審檢查、軟件檢測等方式遏制學術不端，但是仍不能完全杜絕這種現象。學術出版機構即使發現學術不端行為，也大多以私下撤稿為主，對創作者的學術聲譽影響較小。

專家評議還有一定的局限性。專家評議是學術出版中最重要的稿件把控機制。隨著投稿量的增加與網絡的發展，學術出版的評議過程也逐步網絡化，常以單盲或多盲評審的形式實行在線評議。但這兩種形式的送審信息與審稿人皆不公開，審稿過程仍存在不公正的可能。

2.維權：舉證追責手續多

我國版權登記還有一定的實現難度。我國雖然實行版權自動獲取的政策，但是因法律實施的局限，人們往往會用版權登記的方法為作品穿上第二防護服。根據我國自愿登記的相關標準[5]，版權登記單件最低100元，費用不菲;耗時較長，最短需三十個工作日，登記人還可能因證明材料的反復準備而浪費更多時間。對收入不穩定、作品量大的學術出版來說，版權登記不具備實操性，一定程度上增加了后續追責的難度。

版權侵權流程追溯可能性低。證據真實性的確認是法律糾紛解決的關鍵。傳統司法實踐中通過公證機關證明真實性，手續繁多。互聯網時代，證據的真實性更難保障。學術作品版權流轉次數增多，內容一經發布易失去控制，現行的數字版權管理系統（DRM）很難追蹤網絡上版權的實時情況，保護力較弱。

3.用權：交易定價利潤低

版權交易收入難提高。學術出版商是作者與數據庫服務商的連接者。與作者交易時，考慮到雙方因為時間、地點可能產生的較高簽約成本，學術出版商多通過用稿聲明默認財產權的轉移。與數據庫服務商交易時，知網、萬方等可選擇的對象較多，審核、執行和監督的成本增加，可獲得的收益降低。

學術作品定價方式的選擇少。數字技術的發展拓寬了網絡發行與銷售的途徑，單篇下載成為新型發行方式，突破了整刊發行的局限。學術出版機構雖然有自建網站、移動端口等，但是其目的僅是通過引流來提高整刊的銷量，與數據庫服務商也多以整體低價形式進行授權，未充分開發版權資源。據調查，2015年，有超過半數的辦刊者對數據庫服務商支付的獨家著作權使用費不滿意[6]。

三、區塊鏈在學術版權中的應用策略

技術是推動發展的重要力量，學術出版可探索區塊鏈的應用，完善學術版權機制。

1.獲權：分布式存儲把流程公開，難度降低

區塊鏈可以促進寫作過程的全記錄。區塊鏈使海量數據可以分布式存儲，為寫作過程的同步提供可能。就近幾年區塊鏈的發展來說，有些科研實力雄厚的公司在完成區塊鏈底層技術后，開放API接口，使用戶開發新的應用功能。學術出版者可以選擇與現有區塊鏈公司合作，在其底層技術上建立學術平臺，開發寫作流程記錄功能。創作者須在此平臺上進行寫作，平臺將記錄加密后上傳至區塊鏈，個人可借助私鑰實現隱私安全，并通過授權學術編輯的方式使其能夠查看科學研究步驟（見圖2）。在此過程中，不同于比特幣注重順序的單鏈模式，區塊鏈應用中的學術出版更注重內容價值，呈現多鏈模式，在平臺中將作者信譽與寫作記錄分開存儲，但又使它們相互掛鉤，進一步確保作品的原創性。通過流程記錄功能，學術編輯可通過授權查看來監督寫作的全過程，這保證了創作的透明度;私人篡改的高昂成本也保證了創作的真實性，減少了學術不端行為的發生。

區塊鏈促進審稿加持聲望值。學術作品的創作者與使用者具有一致性，學術出版機構可以利用此特征使區塊鏈網絡的節點輔助審稿。編輯可在區塊鏈中發放審稿請求，有能力審稿的節點可以接受，產生的全過程審稿數據生成新區塊，經過共識后分布式存入區塊鏈（見圖3）。在此過程中，作者身份的區塊中要加入專業背景證明，同時，由于學術領域中，學術聲望比經濟利益更重要，學術出版商可用聲望值代替傳統的數字貨幣，起到激勵作用，實現幣鏈分離。這就要求學術出版商充當仲裁機構，制定統一的聲望標準，建立審稿獎懲機制。編輯可以對節點的專業背景與審稿過程進行核實研判，對不具備專業能力，不負責任的審稿節點實施懲罰，反之則獎勵聲望值，規避不符合要求的節點擾亂審稿秩序的狀況。為了消除節點顧慮，學術出版商可通過姓名加密的方式實現匿名審稿，配合平臺的激勵機制與監督的功能，有效縮短審稿周期。目前，電影及教育行業已在區塊鏈中設置獎懲機制以舉報盜版現象。

2.維權：哈希算法讓數據真實，手續簡化

DCI體系優點多。區塊鏈的哈希算法在證明產生時間上具有極大優勢。學術出版雖然可以在區塊鏈的應用層，即平臺中開發版權登記的功能，或選擇眾多基于區塊鏈的版權登記平臺來合作，但須考慮的核心問題是，在法律操作中區塊鏈所提供的版權證明并不具有直接的法律效力[7]，自建與合作兩種抉擇仍需要國家信任的背書。2017年，中國版權保護中心開始實施基于區塊鏈技術的DCI體系，由此發放的《數字作品版權登記證書》與傳統的版權登記具有同樣的法律效力，為學術出版的作品登記提供了依據。學術出版商可與權威機構合作，利用DCI體系最大化降低成本的優勢，三分鐘即可獲得電子存證，彌補傳統版權登記收費高昂、周期較長的操作短板。直接合作也在減少了流通環節的基礎上保證了公信力。

版權溯源可查看。在學術平臺的設計中，用戶需要通過作者的授權才可進行瀏覽。同時，在哈希算法的技術支撐下，即使版權流轉次數很多，新的授權信息所產生的區塊會包含明顯不同的哈希字符串，并鏈接到對應的主鏈上。根據哈希值串聯的記錄區塊，作者與出版商可以清晰地看到哪些節點查看過作品（見圖4）。該過程真實可追溯，維權過程簡便，它以“事前限制+侵權快速查看”的方式代替現行數字版權管理（DRM）“事后監測，涉嫌侵犯用戶隱私”的缺陷。目前，這種利用區塊鏈進行溯源舉證的業務，在我國已經被運用于多個行業。學術出版可借鑒相關行業區塊鏈應用的成功經驗，健全版權機制。

3.用權：智能合約使交易精確，收益提高

系統操作提效率。智能合約執行流程高效，其可被應用于學術出版的全流程（見圖5）。交易對象為作者時，學術出版商可以把格式合同的用稿聲明數字化，觸發條件為獲得作品的授權，請求授權的記錄存入鏈中，智能合約會尋找是否得到回應。這種方式不會出現傳統用稿聲明無法確認的情況。交易對象為數據庫服務商時，學術出版商可與數據庫服務商的系統同步記錄交易，減少由各自交易系統產生的重復記賬數據，方便后續智能合約查詢觸發條件的同時，降低雙方的開發、維護及對賬成本。此外，學術供應鏈各方可把銀行賬戶與區塊鏈關聯，商議內容后電子化契約，防范由于未仔細審核而產生的重復簽約。例如，與數據庫服務商簽訂獨家授權時，自動狀態機會定期檢查交易記錄，未找到重復的交易記錄則符合觸發條件。近幾年，智能合約業務被運用于教育行業，幫助提高受助者的學習效果，也被運用于數字股權和交易報酬的自動轉移。

靈活定價增收入。隨著數字出版的發展，傳統的學術內容可變成網絡發行的財富來源。學術出版商要合理利用智能合約，以用戶點擊、下載的多少為標準取代或補充整體授權的交易模式，探索互聯網背景下新型的版權盈利方式。學術出版商可借鑒壹學者模式，將擁有的內容上傳至學術平臺內部，使用戶根據單篇或以會員等形式進行付費下載，增加版權收入（見圖6）。學術出版商將付款信息以智能合約的形式寫入鏈中，通過區塊鏈網絡傳至用戶端，用戶確認鏈上信息，驗證付款單據，完成單次下載。相較于傳統引流的方式，區塊鏈付費模式的最大優勢在于智能合約的可編程化，加快了處理速度，簡化了交易流程。另外，為了防止技術綁架帶來利益分配不公的情況，學術出版商可與銀行直接合作。截至2016年底，中國平安銀行等多家大型銀行加入R3區塊鏈聯盟，旗下包含各國巨頭銀行，可選擇的交易范圍更加廣闊。目前，我國眾多區塊鏈版權公司已經借助智能合約實現報酬的自動分配。

區塊鏈技術引起各行業在新方向上的新潮流，據調查，2017年，我國區塊鏈專利占全球半數以上，呈壓倒性優勢[8]。學術出版應認識到區塊鏈潛在的顛覆性力量，在準確、深入把握新技術的基礎上，探討二者的結合應用模式，解決獲權、維權和用權難題，提升學術版權場景的安全性與高效性。

|參考文獻|

[1]Digital Science：Digital Science and Katalysis Lead Initiative to Explore Blockchain Technologies for Peer Review[EB/OL]. （2018-03-07）[2019-02-14]. https：//www. digital-science. com/press-releases/digital-science-and-katalysis-lead-initiative-to-explore-blockchain-technologies-for-peer-review/.

[2]Coindesk：Report Urges UK Government to Test Blockchain Tech[EB/OL]. （2016-01-19）[2019-02-14]. https：//www. coindesk. com/report-uk-government-test-blockchain-tech/.

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[7]張巖，梁耀丹. 基于區塊鏈技術的去中心化數字出版平臺研究[J]. 出版科學，2017（6）：13-18.

[8]中華人民共和國商務部. 2017年中國區塊鏈專利在全球占據壓倒性優勢[EB/OL]. （2018-04-03）[2019-02-14]. http：//www. mofcom. gov. cn/article/i/jyjl/j/201804/20180402727528. shtml.