美國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)踐與啟示

花之蕾

技術(shù)轉(zhuǎn)移是企業(yè)乃至國(guó)家實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新、增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。幾十年來(lái)，世界各國(guó)通過(guò)立法等手段使自身技術(shù)轉(zhuǎn)移能力不斷增強(qiáng)。

美國(guó)作為世界發(fā)達(dá)國(guó)家，其創(chuàng)新能力在當(dāng)今世界獨(dú)樹(shù)一幟，其活躍創(chuàng)新能力的獲得主要來(lái)自以下方面：

1 完備的法律體系

從80 年代開(kāi)始，美國(guó)國(guó)會(huì)陸續(xù)建立起包括 20 多部法案的技術(shù)轉(zhuǎn)移法律體系，其中最為核心的、對(duì)美國(guó)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)展影響最大的是以下 5 個(gè)法案：《拜杜法案》《史蒂文森·威德勒技術(shù)創(chuàng)新法》《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》《小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)步法》《國(guó)家合作研究法》，其中《拜杜法案》是美國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化法律體系的基石。這些法案旨在以立法形式，加強(qiáng)政府機(jī)構(gòu)及研究機(jī)構(gòu)對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的責(zé)任，通過(guò)加速政府資助研發(fā)成果的技術(shù)轉(zhuǎn)移，提高美國(guó)經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)力。

美國(guó)國(guó)會(huì)每二至三年就要對(duì)過(guò)去的法律進(jìn)行修訂，以保障法律的時(shí)效性?？傮w來(lái)說(shuō)，美國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移法律體系的內(nèi)容可分為5個(gè)方面：一是調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬;二是加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移運(yùn)作面;三是促進(jìn)小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)步;四是加強(qiáng)合作研究;五是保護(hù)國(guó)家安全利益。

2 多層次的技術(shù)轉(zhuǎn)移組織體系

經(jīng)過(guò)數(shù)十年的探索，美國(guó)形成了一套系統(tǒng)的技術(shù)轉(zhuǎn)移管理機(jī)構(gòu)體系。

（1）政府層面：國(guó)會(huì)處在這個(gè)架構(gòu)的最頂層，主要通過(guò)立法推動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)移的實(shí)現(xiàn);政府則在國(guó)會(huì)立法授權(quán)下建立了一系列行政管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定技術(shù)轉(zhuǎn)移的各種具體政策。美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)立法成立的國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心（NTTC） 、聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)讓聯(lián)盟 （FLC） 、 國(guó)家技術(shù)信息中心 （NTIS） 是處于聯(lián)邦政府層面上的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)。

（2）民間非盈利組織層面：AUTM 是一個(gè)非盈利組織，其前身為 1974 年成立的大學(xué)專利管理者協(xié)會(huì)。在20 世紀(jì) 80 年代，協(xié)會(huì)意識(shí)到其成員的角色和責(zé)任大大超出了“專利管理”的范疇，遂改名為大學(xué)技術(shù)經(jīng)理人協(xié)會(huì)。目前 AUTM 是全球最大的技術(shù)轉(zhuǎn)移從業(yè)者協(xié)會(huì)，成為為學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)界、技術(shù)轉(zhuǎn)移從業(yè)者、企業(yè)家提供交流的國(guó)際化平臺(tái)。

（3）操作執(zhí)行層面：隨著國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移法律體系的建立，美國(guó)大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)的技術(shù)轉(zhuǎn)移制度也不斷完善，大多數(shù)大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)都制定了成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的規(guī)章制度，并成立技術(shù)許可辦公室等負(fù)責(zé)技術(shù)轉(zhuǎn)移的專門機(jī)構(gòu)。聯(lián)邦政府部門所屬的獨(dú)立研究機(jī)構(gòu)及其下屬研究機(jī)構(gòu)等，一般都有專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)或設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃。

3 多樣化的運(yùn)營(yíng)模式

經(jīng)過(guò)實(shí)踐探索，美國(guó)大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)產(chǎn)生了 3 種運(yùn)行模式：

威斯康星校友研究基金會(huì)（WARF）模式。該基金會(huì)成立于1925年，是美國(guó)最早設(shè)立的大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，雖然是大學(xué)的附屬機(jī)構(gòu)，但 WARF與大學(xué)分開(kāi)，享有獨(dú)立的法律地位。專門從事威斯康辛大學(xué)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，特別是負(fù)責(zé)威斯康辛大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作。其任務(wù)是推動(dòng)威斯康辛大學(xué)研究成果向產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移，在實(shí)現(xiàn)科研成果的市場(chǎng)價(jià)值并造福社會(huì)。

麻省理工學(xué)院首創(chuàng)的第三方模式。加州大學(xué)伯克利大學(xué)教授 Cottrell 建立的研究公司 （RC） 獨(dú)立于所有大學(xué)， 1937年麻省理工學(xué)院與 RC 簽署協(xié)議，將學(xué)院的發(fā)明提交給 RC，由 RC 負(fù)責(zé)專利申請(qǐng)和許可事宜，收入與麻省理工學(xué)院四六分成。

斯坦福大學(xué)首創(chuàng)的 OTL（或OTT）模式。即大學(xué)設(shè)立技術(shù)許可辦公室，代表學(xué)校出面審核、申請(qǐng)、管理和運(yùn)營(yíng)大學(xué)的發(fā)明專利。OTL （或OTT）模式是目前運(yùn)行得最為成功，也是美國(guó)大學(xué)最普遍采取的模式。

4 持續(xù)、良好的發(fā)展趨勢(shì)：

經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的發(fā)展，美國(guó)的科技成果轉(zhuǎn)化體系和形式也在發(fā)生著變化：

（1）在大學(xué)周圍建立科技工業(yè)園區(qū)：自20世紀(jì)50年代以來(lái)，一些著名大學(xué)的周圍建立了高新技術(shù)工業(yè)實(shí)驗(yàn)室和高新技術(shù)企業(yè)及其研究機(jī)構(gòu)，以形成高新技術(shù)和工業(yè)技術(shù)試驗(yàn)研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)的集中地區(qū)，這些地區(qū)被稱為科技工業(yè)園或科技研究園。科技工業(yè)園的類型大致可以分為：（1）由大學(xué)組建或基于大學(xué)影響所形成的園區(qū)，如1951年成立的斯坦福大學(xué)科技園區(qū)及其附近的硅谷科技園是成立最早、最具影響力的科技園;（2）由州政府主持組建的園區(qū)，如北卡羅來(lái)納州的“三角科技園”是由當(dāng)?shù)卣诒笨_來(lái)納州立大學(xué)、北卡羅來(lái)納大學(xué)和杜克大學(xué)三所大學(xué)之間的三角地帶共同組建的科技園;（3）由企業(yè)和大學(xué)組建的園區(qū)，如波士頓128號(hào)公路高技術(shù)研究園是在麻省理工學(xué)院（MIT）、哈佛大學(xué)等高校附近的128號(hào)高速公路周邊數(shù)千家企業(yè)形成的科技園。

（2）企業(yè)主導(dǎo)的大學(xué)-工業(yè)合作研究：企業(yè)要獨(dú)立完成從基礎(chǔ)理論到應(yīng)用科技成果開(kāi)發(fā)的系統(tǒng)研究，難度大、周期長(zhǎng)、成本高。因此，美國(guó)許多企業(yè)主動(dòng)向大學(xué)提供足夠的科研資金并參與組織，形成以企業(yè)為主的大學(xué)—工業(yè)合作研究模式。具體合作方式有：（1）企業(yè)向大學(xué)撥款開(kāi)展指定項(xiàng)目的研究;（2）聘請(qǐng)大學(xué)研究人員到企業(yè)從事短期研究和指導(dǎo);（3）組建研究機(jī)構(gòu)，由企業(yè)與高校人員共同開(kāi)展研究，這在合作實(shí)踐中是最成功、最有效的。

（3）由政府支持建立合作研究機(jī)構(gòu)：20世紀(jì)70年代末，美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）陸續(xù)建立了“大學(xué)—工業(yè)合作研究中心（VICRC）”、“工程研究中心（ERC）”和“科學(xué)研究中心（CSTC）”，分別從事技術(shù)開(kāi)發(fā)、應(yīng)用研究和基礎(chǔ)研究，形成了從科技成果的產(chǎn)生、中試直至商品化的完整創(chuàng)新鏈條。目前，美國(guó)三類中心已有100多個(gè)，這三類中心均設(shè)在大學(xué)，由大學(xué)進(jìn)行管理。

（4）產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟或產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟：20世紀(jì)末在美國(guó)建立的一批產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟，如MIT產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟、美國(guó)半導(dǎo)體制造技術(shù)聯(lián)盟、美國(guó)生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)組織等在推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化方面發(fā)揮了重要作用。

完備的法律體系、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)人力資源投入及激勵(lì)制度的構(gòu)建是美國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移能力強(qiáng)大的關(guān)鍵所在。其經(jīng)費(fèi)的合理增長(zhǎng)、技術(shù)成果轉(zhuǎn)移專職人力資源的增加及激勵(lì)制度的明確，對(duì)其他各國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移能力的提升之路指出了方向。

（作者單位：華北電力大學(xué)）