職業教育1+X證書制度：背景、定位與試點策略

摘 ? ?要：構建1+X證書制度有著產業轉型升級、職業教育人才培養、職業技能等級證書質量、職業教育優質資源利用、探索國家資格框架建設的可能等多重背景。其中，學歷證書的作用是夯實學生可持續發展的基礎;職業技能等級證書的功能是拓展就業本領與促進生涯發展;學歷證書與職業技能等級證書之間應該產生協同效果，注重在微觀層面的整合。現階段職業教育1+X證書制度的試點工作可遵循以下策略：制定試點目標，篩選試點區域;制定1+X證書開發技術方案并組織部分專業證書的開發;搭建1+X證書信息化管理與使用平臺;完善1+X證書授予資質審核與過程管理制度。

關鍵詞：《國家職業教育改革實施方案》;職業教育;1+X證書;職業技能等級證書;試點

基金項目：2015年度教育部哲學社會科學研究重大課題攻關項目“職業教育現代學徒制理論研究與實踐探索”（項目編號：15JZD046）;華東師范大學2016年度優秀博士學位論文培育資助項目（項目編號：PY2016001）

作者簡介：李政，男，博士研究生，主要研究方向為職業教育課程與教學、現代學徒制。

中圖分類號：G710 ? ? ? ? ? ? ?文獻標識碼：A ? ? ? ? ? ? 文章編號：1674-7747（2019）03-0030-06

《國家職業教育改革實施方案》提出，要“在職業院校、應用型本科高校啟動‘學歷證書+若干職業技能等級證書制度試點工作”，即1+X證書試點工作。這是目前我國學歷證書與職業資格證書由“分開授予”向“合并授予”的一個大膽嘗試。為什么現階段允許教育部門部分涉入職業技能等級證書的授予工作？這種制度安排的初衷是什么？應該如何認識這一制度安排？搞清楚這些問題，對于搞好1+X證書制度的試點工作至關重要。

一、構建1+X證書制度的現實背景

（一）產業轉型升級對復合型技術技能人才有更大需求

生產技術手段、生產組織方式的巨大變革，以及消費觀念與結構的升級，使得產業發展的形態、要素和過程變得更為復雜，而這也產生了對產業一線從業人員的新需求，如人才結構去分層化、技能操作高端化、工作方式研究化等。[1]產業一線從業人員不僅需要掌握本崗位最基本的工作技能，還必須對崗位群中的其他崗位生產內容有所了解，時刻掌握生產和服務對象的需求及其變化，了解本行業技術與生產組織方式的發展成果并主動學習和使用，并基于工作情境培養團隊協作、終身學習、溝通反饋等若干重要的方法能力與社會能力。這樣，傳統的職業資格鑒定方式則顯露出一定的缺陷：（1）終結性評價無法關注能力形成的過程，無法記錄學習者能力培養的各個動態成果;（2）已有的職業資格評價手段無法有效地鑒定職業能力水平，尤其是知識與技能的分隔評價，忽視了能力形成的綜合性與情境性，且無法體現復雜職業能力的特點。所以，在產業對一線技術技能人才規格需求發生重大變化的情況下，人才的培養和評價制度也必然需要發生變革，1+X證書制度也就應運而生。

（二）促進“雙證融通”落地與提升職業教育人才培養效率

“雙證融通”是近年來一些地區嘗試將學歷文憑和職業資格證書相融合，將“育人”與“育才”工作相融合的一項舉措，也是提升職業教育育人質量、提升教育資源利用效率的舉措。但該項舉措實施的一個重要阻礙在于學歷文憑與職業資格證書的獲取途徑、評價導向、學習內容等存在不同之處，且在實施過程中存在一個專業對應多個職業資格證書、面向知識技術密集型崗位的綜合資格證書不足、“課證融合”遠遠沒有達到等問題。[2]而解決這一問題的根本路徑是，將兩類證書的授予集中在一個部門進行管理和監督，在行政層面打破兩類證書在執行過程中的壁壘。1+X證書制度賦予了教育行政部門授予職業技能等級證書的權力，這就為深層次實施“雙證融通”，提升職業教育人才培養的效率提供了前提條件。

（三）提升職業技能等級證書的競爭力與含金量

職業資格證書制度是現代社會就業的一項基本制度，盡管國務院自2015年以來取消了若干職業資格許可與認定事項，但這并不是否認證書在資格許可和資質認定上所發揮的作用。因為該證書能夠在現實層面表明勞動者具有從事某一職業所具備的學識和技能，是用人單位招聘錄用勞動者的主要依據。[3]有研究表明，在控制了人力資本變量后，持有職業資格證書的從業者比無職業資格證書的從業者平均收入高出17.6%。[4]所以各國都擁有一套基于本國國情的職業資格證書制度，這項制度規定了職業資格證書考核的內容、獲得的途徑、授權的機構等。但是長期以來，我國職業資格證書由人力資源與社會保障部門單獨實施與管理，“證出多門、證書管理混亂”的現象普遍存在，且有的證書無法有效起到鑒定職業能力的作用。產生這些亂象的根源在于證書缺乏有效的競爭和協作機制。證書的作用應該充分接受市場的檢驗，不同類型的證書應該起到協調、配合和相互補充的作用。這些都需要一個制度性的競爭環境來實現。1+X證書制度的試點實施，將形成以教育部門為主體的職業技能等級證書體系，以及以人力資源和社會保障部門為主體的職業技能等級證書體系。兩個證書體系將在競爭中找準各自證書的主要群體和功能定位，強化證書的質量與鑒定效力，從而在市場環境中篩選出一批具有市場價值的資格證書。

（四）盤活和利用好豐富的職業院校教育與培訓資源

新世紀以來，各級政府投入大量資源建設各級各類職業院校，在資源配置、師資隊伍建設、科研工作等方面給予職業院校諸多政策照顧。這使得目前我國學校職業教育在硬件設施、師資隊伍等方面擁有較強的實力。但這些資源目前僅限于職前教育階段使用，對社會開放力度不足，部分地區的實習實訓設備閑置率較高，這不利于教育資源的均衡配置和高效利用。賦予教育行政部門以“職業技能等級證書”的授予權力，鼓勵符合條件的職業院校與應用型本科高校參與到職業技能等級證書的開發和授予過程中，將在一定程度上提升學校教育與培訓資源的使用效率。由于各級各類職業院校在資源、組織等方面比社會機構更具有實力和權威性，所以，職業院校教育與培訓資源的投入將可以提升職業技能等級評價的有效性。

（五）為構建國家資格框架探索可能

國家資格框架是人力資源開發和配置的制度體系，在溝通教育系統和勞動力市場中發揮基礎性作用。[5]目前，我國尚未形成一個完整有效的國家資格框架，其中的一個重要原因在于教育部門的學歷證書體系與人力資源和社會保障部門的職業資格證書體系各自為政，無法在資格的匹配、轉換等方面形成持續性的共識。除此之外，實踐層面也缺乏兩者融合的環境與行動，各級各類職業院校以學歷教育為主，技校、公共實訓基地、社會培訓機構等以職業技能訓練與資格認證為主，缺乏兩者相互融合的平臺與機制。1+X證書制度的實施，實際上為國家資格框架的建立提供了一個很好的契機。試點職業院校和應用型本科高校可以根據實際情況，在做好證書教育的同時，探索資格轉換在證書授予中的各種可能。

二、1+X證書制度的角色與功能定位

1+X證書制度構建的一個重要前提是，需要充分認識這一制度的角色與功能定位，即“1”和“X”如何各自與協同發揮育人和育才的作用，尤其是其中的“協同”作用。

（一）學歷證書：夯實學生可持續發展的基礎

《國家職業教育改革實施方案》中對學歷證書的功能定位是“夯實學生可持續發展的基礎”。這里有兩個關鍵詞：一是“可持續發展”。它的提出是響應產業轉型升級與職業領域紛繁復雜的變化這一現實的。對于任何一個從業個體而言，暫時的知識與技能學習并不能作為其職業生涯發展的終身保證。在技術革新速度不斷加快，職業形態與內容不斷發生變革，產業間與工種間的界限不斷模糊的情況下，任何一個從業人員都需要通過不斷地學習、摸索、研究來適應乃至引領工作領域的新發展。所以，“可持續發展”是未來產業從業人員需要具備的基本素質。“核心素養”是課程領域針對學生可持續發展所提出的最新理念。學歷教育的一個基本目標是促進學生形成應具備的、能夠適應終身發展和社會發展需要的必備品格和關鍵能力。二是“夯實基礎”。這表明學歷教育的基本使命是讓學生具備可持續發展的可能性。即學生通過接受3～5年的學歷職業教育后，具備文化基礎、社會參與、自主發展的基本意識和能力，這些能力需要在工作崗位上繼續鍛煉，以形成促進個體生涯發展的持續動力。綜上所述，“學歷證書”的功能定位是要證明學生具備為未來發展做準備的基本能力，學歷教育的首要目的也是要奠定學生的文化基礎，培養其自我發展的能力，以及參與社會發展的意識。具體到實踐層面，則包括制定和實施個人生涯發展路徑、辨識自我的職業角色、形成良好的職業道德、具備人際關系處理能力等。

（二）職業技能等級證書：拓展就業本領與促進生涯發展

相對于“職業資格證書”而言，“職業技能等級證書”更加強調職業發展與技能形成的過程性。畢竟，“資格”兩字只是個體進入某一職業領域的最基本要求，而“等級”則暗含了個人在職業生涯發展過程中的動態變化，更具有“生涯”的意味。所以，職業技能等級證書的基本功能可以定位在靜態和動態兩個層面：靜態層面的功能是為個體進入職業領域提供多種可能與多元機會;動態層面的功能是為個體在某一職業領域內提供未來職業生涯發展的通道。

職業技能等級證書發揮鑒定功能的基礎是具有一套完備的評價體系，包括評價工具的設計、評價時間與地點的選擇、評價內容的選擇、評價主體的遴選等一系列內容。1+X證書制度的試點，使得職業技能等級的鑒定也可以由有資質的學歷教育機構實施，這就為傳統的職業資格鑒定模式帶來了新的變革，包括：評價方式可以由終結性評價延伸為“過程性評價+終結性評價”;評價工具可以包括觀察量表、試卷、成果評價量表等;評價地點可以是校內公共實訓基地，或者是企業培訓基地或真實工作場所;評價內容也可以與職業標準、專業教學標準、課程標準等無縫銜接;企業專家、一線教師等都可以作為職業技能等級鑒定的主體;鑒定的次數也可以更靈活，鑒定的過程也可以更方便等。

當然，人社部門原有的職業技能等級證書授予體系也必然繼續發揮不可替代的作用。這里有必要對兩類證書的功能定位進行一個比較。首先，兩者具有一些共同性，例如，二者鑒定的標準均是職業標準，且二者都提供技能等級鑒別的服務。其次，二者具有一些不同點：（1）教育部門的職業技能等級證書應該凸顯其教育性和生涯發展的特點，尤其是凸顯其服務中高職銜接、中本貫通等現代職業教育體系構建的功能;（2）兩種職業技能等級證書的開發過程有一定區別，教育部門的職業技能等級證書的開發要考慮學校授課的形式、學歷教育的周期、學校教育過程等因素;（3）教育部門的職業技能等級證書的另一個重要角色是指導學校的教學工作，例如，專業教學標準的研制、課程標準的開發乃至教材的編制等;（4）教育部門的職業技能等級證書的實施要與職業院校的教學工作掛鉤，凸顯職業院校在組織和資源上的優勢;（5）教育部門的職業技能等級證書是以專業為載體，而人社部門的證書則是以職業為載體，一個專業涉及到的職業技能等級證書可能對應多個人社部門的證書，同一名稱的兩類證書在內涵上可能不同。最后，人社部門的證書與教育部門的證書應該發揮協同作用。一方面，《國家職業教育改革實施方案》中明確規定兩種證書“具有同等效力，持有證書人員享有同等待遇”;另一方面，兩種證書應保持一定的競爭共存關系，因為《國家職業教育改革實施方案》中也提出“院校內培訓可面向社會人群，院校外培訓也可面向在校生”，這樣就在無形中為兩種證書營造了一種“競爭關系”。行業偏向于哪一種證書、就業個體認為哪一種證書更有學習價值，都直接決定了某類證書的社會價值和流行度。在這種競爭環境下，兩類證書的授予單位和主管部門就更有動力去完善證書的內涵與授予機制，從而促進職業技能等級鑒定市場的不斷完善。需要指出的是，由于兩個部門的證書所依托的對象不同（一個是專業，一個是職業），那么這兩類證書實際上可以形成某種互補的效果。以專業為載體的證書比較適合初入領域的個體獲得，而以職業為載體的證書則比較適合崗位工作多年的、有明確工作方向的人獲得。

（三）學歷證書與職業技能等級證書協同的效果

1+X證書制度的特色在于“1”與“X”之間的協同配合。當“1”與“X”在組織、資源、時空、制度等宏觀和中觀層面實現整合后，兩者協同的重心就應該是微觀層面的整合，也就是如何在課程與教學層面實現整合。這里我們應該嘗試檢討目前現行的“模塊堆積式”的能力培養與課程體系設計思維，而考慮轉向“同心圓式”的能力培養與課程體系設計思維。所謂“模塊堆積式”的思維，指的是能力的培養是從公共能力到專項能力的堆積過程。在這一思維指導下的課程體系就是目前廣泛采用的“公共課→專業基礎課→專業核心課程→專業方向課→專業實訓課”的課程設計模式。它的問題在于“專業能力”“方法能力”“社會能力”的培養是割裂的，無法找到一個有效的載體實現三者之間的整合。而“同心圓式”的思維強調能力的培養是核心素養（關鍵能力）到專項能力的交叉延伸過程（如圖1）。核心素養（關鍵能力）的培養為職業領域專項能力的形成提供了基礎，而專項能力的形成又反過來促進核心素養（關鍵能力）的鞏固和內容豐富。當我們以“核心”“關鍵”等詞形容職業能力時，不能忽視一個基本前提，那就是職業能力體現在真實工作任務完成的細節。核心素養（關鍵能力）與專業能力的形成是齊頭并進、相互交融和促進的。在這一思維指導下的課程體系應該是“矩陣式的課程體系”，即由核心素養與職業領域（工作任務）交叉形成的課程體系模式。在這樣的課程體系模式下，學歷教育能夠真正成為促進職業能力發展的基礎，可持續發展能力能夠真正為職業生涯的發展服務，學歷證書能夠真正與職業技能等級證書形成合力。

三、現階段1+X證書制度的試點策略

（一）制定試點目標，篩選試點區域

《國家職業教育改革實施方案》強調1+X證書制度目前處于“試點”狀態中，也就是說，盡管1+X證書制度借鑒了國際社會關于職業技能等級鑒定與證書授予的一些思想和做法，但是它的啟動和后續的發展一定是基于中國特殊國情的。這種國情包括中國龐大的學校職業教育體系、中國獨特的人力資源市場及其制度構成、中國教育部門與人社部門長期形成的兩套技能形成與鑒定體系等。所以，試點工作的主要目標是為中國推行1+X證書制度找到各種現實方案，為后續大規模的啟動提供“先行者”的經驗。為此，教育行政部門應制定詳細的試點目標，明確試點期內各試點區域應該在宏觀、中觀和微觀層面需要獲得的成果。此外，教育行政部門應該注意篩選試點區域，篩選時應該考慮區域已有的人社部門職業資格證書體系的完備程度、區域各級各類職業院校和應用型本科高校的數量、區域產業結構與人才需求特征等，盡可能地讓1+X證書制度的試點區域擁有成熟的人社部門職業資格證書體系，有較為成熟的職業教育科研與教研力量，有完整的學校職業教育體系，且區域之間在產業分布和層次上應有所區別。

（二）制定1+X證書開發技術方案并組織部分專業證書的開發

國家教育主管部門應及時出臺1+X證書的開發技術方案。開發技術方案的主要目的是為職業技能等級證書的開發提供明確的技術路徑，讓各主體在開發職業技能等級證書時能夠有明確的依據和統一的安排。這一方案應該包括：證書設計與開發的思路、理念與原則;證書開發的程序與方法、證書的文本體例設計、證書的考核方案、證書的編排格式等內容。此外，教育主管部門應該盡快組織專業人員開發若干試點專業的職業技能等級證書。開發團隊中應至少包括行業專家、企業一線技術專家、職業教育課程專家、職業院校骨干教師四類群體。至于“學歷證書”，則可以保留原有的學歷教育體系及其證書授予制度。

（三）搭建1+X證書信息化管理與使用平臺

教育主管部門應根據需要搭建全國范圍內的1+X證書信息化管理與使用平臺。該平臺建設的目的是讓證書的信息呈現、報名、獲取、考核、查詢、更新等功能實現高度集成，并24小時對社會開放，從而讓證書的管理與使用更為高效和便捷。諸多國家（如澳大利亞的“培訓包”）的類似證書的管理和使用過程均已經實現了信息化，且收到了良好的效果。盡管我國的1+X證書制度建設起步晚，但是可以在基礎設施、平臺建設、人員組織、過程管理等方面借鑒已有的經驗，發揮“后發優勢”。

（四）完善1+X證書授予資質審核與過程管理制度

盡管“X”證書的授予權已經落實到職業院校和應用型本科高校中，但不是所有的職業學校的所有專業都具有相應職業技能等級證書的授予權，這個問題涉及到1+X證書授予資質的問題。學歷證書可以由教育行政部門批準舉辦的各級各類職業院校與應用型本科高校授予，但是職業技能等級證書的授予權應該給予那些擁有一定專業教學和科研實力的專業。“X”證書的授予權可以考慮由省級教育行政部門統籌分配。分配時需要綜合考慮各市、縣職業院校與應用型本科高校的地理位置、專業資源與實力等。此外，省級教育行政部門要制定相應的過程管理制度，對擁有1+X證書授予權的職業院校定期進行證書培訓、鑒定與授予工作的檢查。

參考文獻：

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[5] 肖鳳翔，鄧小華.國家資格框架要素論[J].教育研究，2017（7）：37-43.

Vocational Education "1+X" Certificate System： Background，

Positioning and Pilot Strategy

——Interpretation of Implementation Plan of National Vocational Education Reform

LI ?Zheng

（Institute of Vocational and Adult Education， East China Normal University， Shanghai， 200062，China）

Abstract： The establishment of "1+X" certificate system has multiple backgrounds which contain industrial transferring and upgrading， vocational education personnel training， the quality of vocational skill level certificate， utilization of high-quality resources in vocational education， exploring the possibility of national qualification framework construction. The role of academic certificates is to lay a solid foundation for the sustainable development of students; The function of vocational skill level certificate is to expand employment ability and promote career development. There should be synergy between academic certificates and vocational skill level certificates， focusing on the integration at the micro level. At present， the following strategies can be followed in the pilot work of the "1+X" certificate system of vocational education： Setting pilot goals and selecting pilot areas; Formulating the "1+X" certificate development technical plan and organize the development of some certificates; Building the "1+X" certificate information management and use platform; Improving the "1+X" certificate qualification audit and process management system.

Key words： Implementation Plan of National Vocational Education Reform; vocational education; "1 + X" certificate; vocational skill level certificate; pilot

[責任編輯 ? ?賀文瑾]