大學科技園與高新開發區協同創新委托代理模式分析

陳婷婷

摘 要：大學科技園與高新區協同創新過程中利益主體眾多、個性差異大、不確定信息大量存在，對其研究具有一定的意義。故本文基于利益者相關理論和方法，剖析大學科技園與高新開發區協同創新過程中的利益相關者及其之間的關系。在此基礎上，構建了協同創新委托代理模型，通過數值結果分析可知委托方的激勵作用尤為重要，與代理方的努力水平、創新能力呈正相關。因此，應加強委托代理關系中委托方的激勵程度。

關鍵詞：大學科技園;高新開發區;協同創新;利益相關者;委托代理

中圖分類號：F061.3文獻標識碼：A文章編號：1008-4428（2019）04-0015-03

一、 引言

黨的十九大報告強調堅定實施創新驅動發展戰略，在第19屆全國代表大會的報告中，“創新”一詞被多次提及，超50次。習近平總書記對創新的重視程度極高，同時提出“創新是發展的第一推動力”。 實施創新舉措應從各個層面進行落實，包括政策、制度、理論、文化等方面，中國正在加快建設創新型國家的步伐。近年來，各界人士都在努力推動自主創新發展，研發支出增長率持續保持在較高水平，各種制度、政策、社會資源配置等都為提高自主創新能力提供了有力保障。但是，依據現有的統計數據，我國科技成果的轉化處于萌芽階段，遠遠低于其他國家，大量科技成果仍停留在實驗室無法得到轉化，缺乏與市場的對接，造成了極大浪費。根本原因在于缺乏協同創新能力與驅動力。毫無疑問，建立協同創新體系，刻不容緩，是推動創新和實現萬眾創新局面的有力措施。

二、 文獻綜述

目前，關于大學科技園、高新開發區以及兩者之間的互動、交流、績效評估、合作等問題引起了國內外學者的廣泛關注。許多研究成果都對兩者的概念以及在創新發展中的內在關系與功能定位進行了剖析。姜昱汐（2011）等研究發現通過各方主體協同創新，提高了大學科技園科技創新能力，提高了創新成果轉化率。Bagyo Y等（2012）通過對印尼“大學—工業—政府”的合作模型進行分析，認為合作主體因為性質各異存在著“體制領域”的合作障礙，需要政府來改善“體制領域”并擴大“共識空間”，以此實現各主體的協同，提高創新能力與創新效率。胡冬雪等（2013）分析了產學研合作過程的法律體系，從完善合作中的基礎法律和彌補空白兩個角度出發，提出完善合作中的法律體系的基本思路與構想。高霞等（2016）通過對ICT產業的產學研合作模式分析，研究表明該合作模式的覆蓋率逐漸提高，更大的調動了創新的積極性。科技部高新區巡視員耿戰修（2012）指出，加快大學科技園與高新開發區間的銜接、協同、優勢互補，達到雙贏的局面，是推動區域發展、提高區域創新能力的新舉措。

綜觀國內外現有的研究文獻，大學科技園、高新區以及兩者之間的合作問題已然得到學術界的重視，許多成果都為后續研究提供了有益參考，但是尚有許多值得深化之處。現有的研究文獻大多從產學研合作角度分析，缺乏創新體系的整體性分許。正如耿戰修巡視員（2012）所指出的，應加快大學科技園與高新開發區之間的銜接，實現優勢互補，加快區域經濟發展。顯然，建立大學科技園與高新開發區協同創新模式，是提高區域創新能力的有力措施。

由于大學科技園與高新區協同創新過程中相關利益主體眾多、各主體內部組織結構差異較大、主體間的信息不對稱導致創新過程效率低下、創新過程關系錯綜復雜。國內學者熱衷于用利益相關者理論研究復雜的利益關系，魏煒（2012）等對全新的商業模式——基于利益相關者交易結構的模式進行了重新定義，并分析其構成要素。Shailaja Tetali等（2013）基于利益相關者理論對道路交通安全進行定性研究。由此可見，國內外學者對于利益相關者理論分析復雜關系的研究較為成熟。本文嘗試將基于利益相關者理論分析大學科技園與高新開發區協同創新模式。

三、 利益相關者的界定與分類

（一）利益相關者的界定

在區域創新體系中，大學科技園與高新區都是舉足輕重的節點，大學科技園與高新區既有功能上的互補性，又有空間上的臨近性，兩者的交流合作、強強聯合、協同創新，可以有效地節約區域的創新成本、提高區域的創新能力。過去的高校、科研機構與高新企業的合作周期較短，合作模式趨于松散，由于缺乏系統的行政管理機制、較為完備的激勵機制、監督機制、利益分配及資源分配機制等，造成合作效率低下，創新能力不足，資源浪費等。在兩者合作的過程中，企業以市場價值為導向，追求商業價值，但忽略其學術價值和技術的先進性;高校、科研機構以學術價值、學術地位以及重大發現為導向，追求技術的先進性，而忽略其市場價值。兩者的關系維持以各自的利益為主，當目標合作完成，關系隨時可以結束。而大學科技園與高新開發區的協同創新過程，實現了“1+1>2”的效果，即意味著進入系統的所有方均圍繞著相同的目標，優勢互補，匹配需求，共同努力。大學科技園與高新開發區的協同創新過程，即是解決大學科技園與高新開發區作為創新主體的協同關系。在協同創新過程中，各主體追求的目標與角色發生轉變，大學、科研機構將新的科技成果轉讓給企業，在企業轉化科技成果的過程中遇到技術難題，大學、科研機構則帶著科研人才到企業共同參與解決，在兩大創新主體進行互動、耦合的過程中，使企業在科技成果轉化過程中既解決技術的先進性，又使科技成果以市場為導向，具有商業價值，兩全其美。

利益相關者理論最早于20世紀60年代在西方國家被提出，隨后，國內外諸多學者從各自研究領域對利益相關者理論進行研究并試圖應用于各自的研究領域。管理學上將利益相關者理論定義為組織外部環境中受組織決策和行動影響的任何相關者。因此，從大學科技園與高新開發區協同創新的整體過程來看，確定了協同創新過程的主要利益相關者。

（二）利益相關者分類

從宏觀層面，大學科技園與高新開發區協同創新過程中利益相關者可以概括為：協同創新中科技成果、技術理論提供方;協同創新中技術理論接受方，將技術成果轉化從而實現技術成果的商業價值;協同創新政策制定方，通過制定相關政策鼓勵協同創新，為科技成果的轉化提供有力的保障;協同創新的輔助方，在政府的引導下，通過提供相關專業的咨詢，支撐協同創新順利進行。由此，形成大學科技園與高新開發區協同創新利益相關者的分類。

四、 基于委托代理機制協同創新模式分析

大學、科研機構的專業人才、技術理論豐富，企業在成果轉化過程中未必能夠達到既定目標，雙方在此過程中信息是不對稱的。因此，單純分析協同創新過程的利益相關者，仍無法清晰協同創新過程的知識流動、價值流動等。委托代理理論是在非對稱信息的基礎上，解決雙方利益最大化的激勵約束問題。因此，本文基于利益相關者的分析，將委托代理關系引入協同創新過程，構架委托代理模型，分析協同過程中各自努力水平以及期望效用等。

（一）協同創新委托代理關系

根據上文對大學科技園與高新開發區協同創新利益相關者的分類，構建協同創新過程委托代理關系模型，在該委托代理關系中，政府、中介機構和金融機構作為委托方，通過政策鼓勵、咨詢服務的方式委托大學、科研機構和企業進行技術創新;同時，大學、科研機構作為委托方，通過提供科研成果、技術支持委托企業將技術成果轉化，實現經濟效益。在此委托關系中，大學、科研機構既是委托方又是代理方，既為雙角色主體。由此，協同創新的委托代理關系如圖1所示：

圖1 大學科技園與高新開發區協同創新委托代理關系

（二）問題描述與模型假設

基于上述委托代理關系的分析，委托關系主要有以下幾種：①政府與協同創新主體（大學、科研機構及企業）的委托代理關系，政府作為委托方，協同創新主體作為代理方。在此過程中，政府追求最大化社會利益，協同創新主體追求最大化經濟效益。委托代理關系中信息不對稱，追求的目標不同，可能會出現背離原始目標的情況，因此，政府在政策鼓勵的同時，應實行監督作用。②大學、科研機構與企業的委托代理關系，大學、科研機構作為委托方，企業作為代理方。在此過程中大學、科研機構追求技術創新、重大科技發現，企業追求科技成果的商業價值。③中介機構、金融機構和協同創新主體的委托代理關系，中介機構、金融機構作為委托方，協同創新主體作為代理方。在協同創新過程中，由于中介機構、金融機構是在政府的引導下為協同創新主體提供專業咨詢服務。由此可見，在協同創新過程中政府與中介機構、金融機構為利益共同體，三者均為通過外部的資源、政策、服務等支持協同創新，因此可將上述三層委托代理關系簡化為兩層委托代理關系，即：①協同創新輔助方為委托方，協同創新主體為代理方的委托代理關系;②大學、科研機構為委托方，企業為代理方的委托代理關系。

（三）委托代理模型建立及求解

1. 協同創新輔助方與創新主體的委托代理關系

（1）基本假設

（四）結果分析

由上述委托代理關系模型求解可知委托方的激勵程度與代理方的努力水平呈正相關，即委托方激勵程度越高，代理方的努力水平越高。在大學、科研機構與企業的委托代理關系中可知，委托方的激勵程度與代理方的創新能力呈正相關，即委托方激勵程度越高，代理方的創新能力越強。

五、 結語及建議

綜上所述，大學科技園與高新開發區協同創新過程，利益主體眾多，關系錯綜復雜，各主體間信息不對稱。通過委托代理模型分析可見，在此過程中激勵作用必不可少。在激勵在整個協同創新過程中起正向作用，在激勵作用的刺激下實現利益主體的期望最大化。因此，在建立協同創新模式中，應突出激勵作用。由此可見，在協同創新過程中，委托方的激勵尤為重要。

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