立體式科研生產計劃管理在典型離散型軍工企業的應用實踐

/上海航天動力技術研究所

隨著航天事業的快速發展，傳統的計劃管理模式已無法適應當前科研生產任務增多、管理要求精細化、外部環境復雜的形勢，具體表現為：綜合計劃策劃與科研生產任務顆粒度匹配性不足；臨時計劃頻現，造成資源規劃沖突突顯；保障體系計劃重視程度不足，致使基層生產計劃執行滯后；計劃管理體系概念不強，造成計劃編制不夠規范，影響企業整體績效。

為了適應日益繁重的航天科研生產任務，促使企業由經驗式管理向科學管理轉型，向多型號統籌、有序開展的模式發展，企業基于航天系統工程和現代項目管理方法的理論基礎，結合自身科研生產任務特點建立了

立體式計劃管理體系。該體系規范了計劃管理流程，強化了多型號的計劃綜合調控，達到了計劃與執行互為支撐的成效，適應當前高強度研制、大批量交付的任務形勢，促進了企業科研生產管理能力和水平的不斷提升，實現了企業綜合實力在領域內的不斷提高。

一、構建三維立體式綜合計劃管理體系

近年來，企業通過深入分析各類產品特征和研制流程，探究科研生產管理模式，綜合企業各部門的職能調整，構建了三維立體式綜合計劃管理體系，形成了“一主體、雙翼支撐、三級驅動”的科研生產綜合計劃管理模型。以目標實現為引領，實現了從企業到部門、班組的縱向延伸，完成了以型號任務為基線的部門橫向職能的發揮和組合，達到了科研生產任務高效完成、企業經濟效益和社會價值大幅提升的目標。

1.構建三維立體式綜合計劃管理體系

圖1 三維立體式計劃管理體系

制定科研生產任務綜合計劃管理制度，建立了科研生產計劃管理的立體體系，如圖1所示。形成綜合計劃、型號專題計劃、生產計劃的3級結構維計劃體系，實現了企業整體任務的宏觀策劃，概要的型號專題研制計劃和細致的型號生產計劃的縱向對接，起到層層遞進、一脈相承的效果；形成年度計劃、季度計劃、月度計劃、周計劃、日計劃的5級時間維計劃體系，實現了計劃近細遠粗、詳略得當、切實可行的成效；形成風險管理計劃、設備維保計劃、成本預算管理計劃、采購管理計劃、溝通管理計劃、物流管理計劃等支撐維計劃體系，實現了科研生產主線條計劃的資源保障、風險預警和業務可持續健康發展的效果。

2.構建“一主雙翼三驅動”的計劃執行模型

企業的生存與發展依賴于主營業務高效率和高效益的執行。以企業綜合計劃作為主體，發揮引領作用；以型號專題計劃和各類科研生產的資源支撐計劃作為雙翼，精細策劃，高效執行，實現對綜合計劃的有力支撐，推進綜合計劃的不斷穩步發展；以各類基礎生產計劃、薪酬管理計劃和企業戰略發展計劃作為3級助推器，形成“一主體、雙翼支撐、三級驅動”的計劃執行模型，如圖2所示。

以各類生產、試驗類計劃作為一級助推器，從而全面推動綜合計劃中各類高級別計劃的落實和執行，實現企業的直接效益；以薪酬和職業發展激勵計劃為二級助推器，每年根據企業上年度的科研生產任務完成實況和經濟效益，結合各部門和職工的考核結果，動態規劃各級職工的薪酬和職業發展激勵計劃，形成最直接、最具成效的激勵機制，促進職工的工作積極性，從而自覺竭力去推動綜合計劃的快速落實，形成漸近滾動式良性循環；以企業戰略發展計劃作為三級助推器，企業每3年開展一次“三年滾動計劃”，制定后續3年的戰略目標和重點戰略任務，明確實施路線和時間表，進一步明晰發展方向，并通過技術手段實現戰略愿景的展示，激發各級員工的事業心，將各自的工作視為終身為之奮斗的事業和民族復興的責任擔當，增強對企業的自信心，以崇高的事業心推動綜合計劃的全面落實，以綜合計劃的全面完成實現企業戰略發展計劃的有效落地。

3.建立基于產品研制技術流程的計劃流程體系

固體火箭發動機的研制過程是一個系統工程，需要眾多計劃和資源的協調控制（見圖3）。計劃的價值實現與否取決于計劃流程的匹配性，計劃的管理要基于型號產品的研制技術流程，同時兼顧流程的動態變化，因而確立了如圖4所示的基于研制流程的計劃流程體系。嚴格按照型號研制生產流程進行策劃，實現管理過程、設計過程、生產試驗過程和各類支撐過程的全面覆蓋，從而增加各類計劃的可執行性和互相支撐性。

二、規范計劃編制規則強化對計劃的動態優化

1.嚴格推進計劃管理模型體系的執行

圖2 “一主雙翼三驅動”計劃執行模型

圖3 固體火箭發動機研制流程

圖4 基于研制流程的計劃流程體系

科研生產計劃管理部門每年3季度梳理下一年度型號工作的策劃，通過多渠道搜集各型號的任務信息，綜合分析各型號間的資源占用情況，同時加強與客戶單位、上級單位的溝通，對存在資源進度沖突的計劃進行多輪迭代協調后形成下一年的綜合計劃。以科研生產綜合計劃為主線，以技術流程、計劃流程和產品保證流程為依據，推進綜合計劃、型號專題計劃、生產計劃、管理計劃和保障計劃的統一，促使管理線、技術線、生產線和保障線的聯動與反饋，從而提高計劃協調和短線的動態預警水平，持續提升科研生產計劃的執行效率。

2.制定計劃管理辦法，提高計劃管理規范性

為了強化計劃管理的規范性，制定了綜合計劃管理辦法。編制了科研生產計劃管理、責任令計劃管理和部門計劃管理作業等多項計劃管理流程，制定了包括設計、生產、試驗、采購、運輸、檢驗、交付、保障等基于研制生產流程的40余項標準計劃實施流程，提高了計劃管理過程的規范和標準化水平。同時，給定各項計劃編制模板，指導各項目型號產品的全生命周期研制計劃的編制，統一計劃編制的顆粒度，以客觀展現和評估各型號的工作量，實現企業各部門任務、計劃、能力和績效的協調和匹配性。

3.綜合評價計劃執行偏差，強化對計劃的動態優化

由于計劃的制定和執行過程中存在不確定因素，導致計劃執行進度和程度處于動態變化之中，且客戶需求或上級單位的計劃也處于動態變化狀態，因此企業建立了科研計劃動態監控和調整的機制，以強化對科研計劃的動態優化。

三、加強對計劃的執行監控和反饋，設定計劃信息預警點

對計劃的執行成效進行監控是計劃管理的關鍵環節，因此企業建立了能實現計劃信息“點、線、面”模式的監控機制。通過信息簡報、信息快報方式實現對關鍵計劃的快速、準確傳遞；通過型號研制周報和月報把控型號計劃實施的進度和質量；通過每月2次的科研生產調度會、不定期召開型號專題協調會、月度質量分析會，形成企業層面對生產計劃、型號專題計劃和綜合計劃執行情況的把控，從而評估當月各型號研制生產計劃的執行程度，識別影響計劃推進的因素，分析共性管理問題，提出有效的解決措施，確保計劃正常運行。

建立型號產品計劃推進網絡圖（見圖5），以型號專題計劃為主要依據，以關鍵、核心計劃節點為綱要，構建型號產品計劃推進網絡圖，實時跟進各項計劃的進度情況，以“紅、黃、綠”三色記錄實際執行情況與計劃的偏差，同時記錄導致偏差產生的原因和對應的責任部門/主體，實現對計劃執行情況、進度偏差、偏差原因和責任主體的監控，有效避免了責任推卸的風險，并為各部門年度綜合考評提供有效參考依據。

圖5 型號產品計劃推進網絡圖（模板）

通過綜合計劃全流程重點計劃預警機制，將研制生產流程監控可視化。繪制型號科研計劃全流程概念信息流路線圖，將型號專題計劃中最重要的關鍵計劃和節點單獨列出，并作為預警點，提醒相關人員在預警點及時反饋計劃的準確信息。對于被預警的風險環節，由科研計劃管理部門組織相關部門/機構開展提前謀劃，識瓶頸、查內因、想措施、抓落實，明確責任主體，限期推進解決。做好各項風險的預案工作，確保型號專題計劃主干脈絡的通暢，促使型號各類生產和保障計劃的順利執行。科研計劃重要信息動態監控預警圖如圖6所示。

根據各型號實際科研生產進展情況，結合綜合計劃、各型號專題計劃及研制生產動態監控預警情況，對企業承擔的全部型號任務進行系統平衡和協調，形成如圖7所示的多型號、多批次研制生產動態協調進程圖，并在研制生產過程中動態調控，以確保綜合、全面地完成各項科研生產任務，從而支撐企業的戰略發展計劃得到有效落地和執行。

四、綜合評估和考核計劃

通過立體式計劃管理系統，實現了企業對部門、型號責任令組、班組等責任主體的任務全覆蓋。通過對計劃執行情況及其綜合效果的評估，實現對各級責任主體年終考核的評價；通過上級單位和客戶的責任令，考核企業綜合計劃的完成績效；通過企業年初下達的責任令對型號專題計劃的績效評估，從而考核型號項目辦公室和科研計劃管理部門。科研計劃管理部門發放的各類生產計劃和支撐類計劃對各部門和班組實現績效評估，并結合企業的質量、安全、保密等專項計劃，實現企業對各部門的年終考核。

企業采取通過計劃考核提升業務能力的方針，企業的規劃計劃部門組織完成對各部門或機構考核，并將考核結果梳理、分析后反饋給各責任部門，以遵守保密的原則明確給出各項考核扣分項及改進措施，限期完成改進，并組織二次考評，保證了計劃考核的閉環管理和綜合提升。

五、取得的成效

1.綜合計劃完成率持續提升并維持較高水平

圖6 科研計劃重要信息動態監控預警圖

圖7 多型號、多批次研制生產動態協調進程圖

立體式科研生產計劃管理方法運行近3年來，在科研生產任務日益加重、型號任務數量批次多、型號研制類別和結構日益復雜的情況下，企業的綜合計劃完成率不斷提高并維持在較高水平。2018年相對2017年的任務量同比增加40%，企業的全年質量問題發生率同比下降25%，采購產品的不合格率同比下降11%，“精大貴重關”設備和儀器完好率100%，科研生產計劃完成率由90%提升到98%，各項計劃得到有效的執行，并取得良好的效果。

2.型號產品研制周期和成功率不斷優化發展

型號任務各個責任主體的格局觀有了明顯的提升，更深入地意識到各自承擔的計劃與型號總體任務的整體關聯性，對企業綜合計劃的執行具有明顯的“蝴蝶效應”。因此，企業的整體效率有了明顯的提升，單發產品研制周期也由數年前的14個月縮短至最短8個月，研制周期縮減40%，產品飛行成功率達100%，企業的科研生產效率有了顯著的提升。

3.計劃管理日益規范，效率顯著提升

科研生產各條線的計劃均按照立體式計劃管理體系有序開展，綜合計劃的主線引領作用、型號專題計劃的樞紐支干作用，以及生產計劃和支撐計劃的具體落實，共同推動了企業產品研制計劃的規范化和高效執行。規范的計劃管理體系將科研生產過程的各個環節緊緊扣連成整體，實現了對設計、工藝、物料、工裝、生產、試驗、質量控制、采購、資金、相關方等計劃的通盤掌握和監控，確保及時發現異常計劃并有效調控，顯著提高了企業在資源約束條件下對多型號、多批次計劃的平衡調控能力，保障了各型號按研制流程順暢銜接，在保證產品質量水平的同時明顯提高了企業效益。

通過立體式科研計劃管理系統的初步探索，企業在科研生產管理方面取得了一定的成效，促進了各型號計劃和任務的順利推進和完成，有力地緩解了當前的科研生產任務壓力。但是，企業所承擔的型號任務面臨著日益激烈的市場競爭，尤其是在當前型號產品多方競標及軍民融合的趨勢下，只有不斷提升企業科研計劃管理的水平和效率，同步推動企業科研生產的能力建設，才能推動企業從“三保”向“三高”發展。