軍民融合領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)雙向轉(zhuǎn)化實踐問題分析與建議

/北京海鷹科技情報研究所

黨和國家領(lǐng)導人高度重視軍民融合，黨的十九大報告把軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略作為“七大國家戰(zhàn)略”之一，并指出“要更加注重軍民融合，堅定實施軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略，形成軍民融合深度發(fā)展格局”，而軍民融合的一項關(guān)鍵內(nèi)容就是推進軍民之間知識產(chǎn)權(quán)成果的雙向轉(zhuǎn)化應用。2018年4月，國家知識產(chǎn)權(quán)局辦公室、中央軍委裝備發(fā)展部辦公廳聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于開展知識產(chǎn)權(quán)軍民融合試點工作的通知》，共同開展知識產(chǎn)權(quán)軍民融合試點工作，提出要促進更多軍民融合新技術(shù)、新產(chǎn)品、新模式、新業(yè)態(tài)來服務國防建設和經(jīng)濟發(fā)展，有效提高軍民融合整體效益。然而，在推進軍民融合知識產(chǎn)權(quán)雙向轉(zhuǎn)化的過程中還存在一些問題，從而導致轉(zhuǎn)化不順，為了進一步提升我國軍民融合的高度與深度，提高我國國防建設和國民經(jīng)濟建設的綜合技術(shù)水平，有必要研究軍民融合中知識產(chǎn)權(quán)雙向轉(zhuǎn)化存在的問題，并探索促進我國軍民融合領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)雙向轉(zhuǎn)化的措施。

一、軍民融合領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)雙向轉(zhuǎn)化問題分析

1.國防領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)民用存在的問題分析

權(quán)利歸屬不明晰，難以有效開展國防技術(shù)轉(zhuǎn)移。制約軍轉(zhuǎn)民最核心的問題是權(quán)利歸屬問題。一是頂層法律規(guī)定籠統(tǒng)，不具有操作性，缺乏促進知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化方面的專門法律法規(guī)和相關(guān)政策。在國家法律層面，依據(jù)《中華人民共和國國防法》，國家為國防建設直接投資形成的技術(shù)成果屬于國防資產(chǎn)，歸國家所有。2008年版修訂的《科學技術(shù)進步法》明確了“除涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益外”，財政性科技計劃和基金項目產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)項目由承擔者依法取得，授權(quán)實際是將國防領(lǐng)域的科技成果排除在外。目前國家正在推進科技成果“三權(quán)”下放的問題，但相關(guān)政策法規(guī)中也將國防科技成果排除在外。因此，沒有 “處置權(quán)”，完成單位無法自主決定國防科技成果轉(zhuǎn)化的方式和對象；沒有 “收益權(quán)”，完成單位和完成人無法通過轉(zhuǎn)化國防科技成果獲取收益，缺乏實施轉(zhuǎn)化的積極性。

二是實際執(zhí)行權(quán)能受限。國防科研項目由國家出資，科研成果具有國有產(chǎn)權(quán)性質(zhì)。按照相關(guān)政策法規(guī)，國有產(chǎn)權(quán)由國家投資的研發(fā)單位負責人行使，在國有產(chǎn)權(quán)下單位負責人對國防科研成果的使用與轉(zhuǎn)讓以及最后的成果分配都不具有充分的權(quán)能，實際權(quán)能受限。

收益分配不明確，影響國防知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化。一般專利利益分配已具有一定的法律制度依據(jù)，但是目前國防知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的收益分配還不明確，主要在于針對國防科技成果轉(zhuǎn)化的收益分配，現(xiàn)行法律涉及甚少，即使有所提及，也大多不具有激勵性。

一是軍工企業(yè)所屬科研院所是屬于國家設立的研究開發(fā)機構(gòu)還是國有企業(yè)的說法不明確，所以難以確定其國防科技成果轉(zhuǎn)化獎酬發(fā)放的標準。目前，軍工企業(yè)所屬科研院所為平衡型號總體研究人員與成果轉(zhuǎn)化人員之間的利益，往往都按照國有企業(yè)適用條款，采取約定獎勵和報酬的方式給予國防科技成果轉(zhuǎn)化人員相對保守額度的獎勵，導致科研人員參與國防科技成果轉(zhuǎn)化的積極性不高。

二是轉(zhuǎn)化、許可凈收入難計算。《成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定，科技成果完成單位可從科技成果轉(zhuǎn)讓凈收入或許可凈收入中提取不低于50%的比例實施人員獎勵，但現(xiàn)行會計制度和財務制度對于如何計算科技成果轉(zhuǎn)化凈收入沒有明確規(guī)定。三是在操作層面，科研單位對于知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化應用的定位、思路及相關(guān)的考核、評價、獎懲機制的不完善。對當前任務與經(jīng)濟增長等硬性指標考慮較多，導致單位領(lǐng)導、管理人員及科研人員普遍對于轉(zhuǎn)化動力不足。

國防科研單位直接投資和入股受限，知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化落地難。為保障成果轉(zhuǎn)化項目有效運作，承接國防科技成果的企業(yè)往往希望以入股的方式進行合作，進而與國防科研院所進行綁定，以便獲得持續(xù)的技術(shù)支撐。目前，部分軍工單位管理層級多，科技成果擁有方大部分為三級單位，而國資委的《關(guān)于推動中央企業(yè)清理整合所屬企業(yè)減少企業(yè)管理層次有關(guān)問題的指導意見》中規(guī)定了“要通過法定程序使三層及以下企業(yè)原則上不再具有對外投資功能”，從而部分成果擁有方不能以作價入股的方式實施成果轉(zhuǎn)讓，導致相關(guān)項目成果轉(zhuǎn)化在項目推進過程中陷入瓶頸；當前部分單位采取的是資產(chǎn)公司代持股份的方案，造成直接承擔轉(zhuǎn)化項目的國防科研單位利益難以得到充分的保障，相關(guān)單位參與轉(zhuǎn)化的積極性不高。

2.民用領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)在國防領(lǐng)域應用存在問題分析

“民參軍”信息交流不順暢，需求難以獲取。民營企業(yè)參與軍工科研生產(chǎn)，知識產(chǎn)權(quán)信息溝通機制不順也是主要障礙。國防工業(yè)長期處于封閉和半封閉狀態(tài)，軍品采購范圍小，招標信息傳播渠道少，配套產(chǎn)品的市場開放和競爭度不夠，特別是在競爭性采購制度尚不完善的背景下，軍工集團為了擴大自身經(jīng)營規(guī)模只將相關(guān)任務內(nèi)部消化，從而使民營企業(yè)更加難以進入軍工領(lǐng)域。許多大型民營企業(yè)對軍工需求了解甚少，除少數(shù)經(jīng)常與軍工企事業(yè)單位聯(lián)系的企業(yè)，大多數(shù)民營企業(yè)難獲知軍工單位的需求。高新技術(shù)民營企業(yè)也就難于真正融入國防科技工業(yè)體系，導致大量軍民兩用技術(shù)難以進入武器裝備科研領(lǐng)域，社會技術(shù)力量難以為國防建設服務。

“民參軍”定價問題突出，知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風險大。目前，按照軍品價格管理規(guī)定，軍品價格為定價成本加5%，并且成本的確定并未考慮知識產(chǎn)權(quán)因素。由于民企研發(fā)成本高，最終產(chǎn)品定價往往對民企不具有吸引力，民企的智力勞動成果無法得到保障，導致民企研發(fā)積極性不高。此外，“民參軍”企業(yè)在參與軍品科研生產(chǎn)過程中，軍工企業(yè)無償使用甚至占有民營企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)象比較普遍，并且由于軍工企業(yè)系統(tǒng)較為封閉，在一些情況下，即使使用了民營企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)，民營企業(yè)也沒有渠道得知，所以需要重視“民參軍”企業(yè)遇到的知識產(chǎn)權(quán)風險問題。

3.軍民領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)雙向轉(zhuǎn)化共性問題分析

專利價值評估體系不完善，創(chuàng)新價值難以實現(xiàn)。軍民領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)雙向轉(zhuǎn)化重點是專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化，而專利技術(shù)轉(zhuǎn)化收益體現(xiàn)的是價值評估，專利技術(shù)估值不準確是所有國家在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中面臨的共同問題。技術(shù)本身是一種無形資產(chǎn)，這使得專利技術(shù)價值評估十分復雜，能從事有效專利價值評估的中介機構(gòu)少之又少，國家對技術(shù)類無形資產(chǎn)的評估作價尚未有一整套完備具體的操作辦法，從而導致技術(shù)交易雙方難以在技術(shù)發(fā)明的價格上達成一致，科技成果的經(jīng)濟價值往往無法準確判定，需要買賣雙方進行拉鋸戰(zhàn)式的討價還價。

知識產(chǎn)權(quán)保護難，轉(zhuǎn)化積極性受影響。目前軍民融合知識產(chǎn)權(quán)保護體系還不完善，導致知識產(chǎn)權(quán)保護不力，嚴重降低了創(chuàng)新收益的預期，從而降低創(chuàng)新投入及成果轉(zhuǎn)化應用。一是保護法規(guī)缺失，除國防專利外，軍用計算機軟件著作權(quán)、國防技術(shù)秘密等國防知識產(chǎn)權(quán)保護法規(guī)缺位。二是保護機制缺失，現(xiàn)行的《國防專利條例》只規(guī)定了國防專利行政執(zhí)法主體和相關(guān)要求，以及司法保護的原則，在實際工作中還缺乏有效的司法解釋。三是執(zhí)法維權(quán)體系缺失，特別是民用領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)在國防領(lǐng)域應用侵權(quán)信息不易獲取，侵權(quán)行為不易發(fā)現(xiàn)，即使發(fā)現(xiàn)侵權(quán)行為，侵權(quán)取證艱難。

缺乏知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化資金支持，技術(shù)二次開發(fā)難。由于國家標準與軍用標準有較大差別，知識產(chǎn)權(quán)雙向轉(zhuǎn)化時需要進行二次開發(fā)，所需轉(zhuǎn)化資金投入較大。目前，軍民領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)雙向轉(zhuǎn)化風險投資機制不健全，存在較大的投資風險、經(jīng)費募集困難、投融資難等問題，嚴重制約了知識產(chǎn)權(quán)雙向轉(zhuǎn)化。

二、措施建議

1.加快完善促進知識產(chǎn)權(quán)雙向轉(zhuǎn)化的政策法規(guī)

一是制定科學合理的知識產(chǎn)權(quán)歸屬政策，堅持保護所有者權(quán)益與鼓勵技術(shù)擴散相結(jié)合，保護投資者與鼓勵發(fā)明人相結(jié)合，適當放權(quán)與加強監(jiān)管相結(jié)合的原則，健全國家國防直接投資項目知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬政策。目前，在《國防法》修改尚未啟動的情況下，為解決急需，先發(fā)布權(quán)益歸屬和利益分配意見，用于規(guī)范科研合同知識產(chǎn)權(quán)管理。建議在不違反《國防法》的情形下，將占有權(quán)、使用權(quán)授予項目承擔單位，同時，為兼顧國家、單位、個人的利益，應明確有償使用和無償使用的條件。二是根據(jù)《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》的規(guī)定，結(jié)合國防特點制定促進國防知識產(chǎn)權(quán)在民用領(lǐng)域應用的激勵政策。三是為配合《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》的實施，國家有關(guān)部門還應制定或修訂國有資產(chǎn)管理、人才評聘等配套政策或規(guī)章。四是制定并完善“民參軍”過程中知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)政策措施，妥善處理知識產(chǎn)權(quán)歸屬、知識產(chǎn)權(quán)保護等方面的問題，以充分激發(fā)“民參軍”的積極性。

2.規(guī)范國防科研知識產(chǎn)權(quán)管理

加強國防科研項目知識產(chǎn)權(quán)管理，為知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化提供高質(zhì)量的知識產(chǎn)權(quán)成果資源。一是將知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護和運用的措施要求融入國防科研立項、招投標、合同管理、驗收等各個環(huán)節(jié)，特別是要把獲取專利以及專利技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴散的業(yè)績作為擇優(yōu)選擇承擔項目單位的重要指標和驗收項目的重要內(nèi)容。二是建議以國防和軍隊深化改革為契機，在制定、修訂相關(guān)法律法規(guī)中充實知識產(chǎn)權(quán)管理相關(guān)內(nèi)容。三是制定國防科研立項知識產(chǎn)權(quán)審查指南、國防科研合同中的知識產(chǎn)權(quán)標準條款等工作。

3.加快建立知識產(chǎn)權(quán)雙向轉(zhuǎn)化資金保障機制

加大知識產(chǎn)權(quán)雙向轉(zhuǎn)化資金支持，建議國家設立國防知識產(chǎn)權(quán)在民用領(lǐng)域轉(zhuǎn)化應用發(fā)展基金，采取多種方式支持和引導探索科技成果轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新模式，統(tǒng)籌相關(guān)資源，同時開放創(chuàng)新資金引入渠道，利用社會資本、國有資本、企業(yè)債券等渠道籌集資金，充分帶動社會資本投入及其他配套設施建設，打通知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

加強國防科研項目知識產(chǎn)權(quán)管理，為知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化提供高質(zhì)量的知識產(chǎn)權(quán)成果資源。一是將知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護和運用的措施要求融入國防科研立項、招投標、合同管理、驗收等各個環(huán)節(jié)，特別是要把獲取專利以及專利技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴散的業(yè)績作為擇優(yōu)選擇承擔項目單位的重要指標和驗收項目的重要內(nèi)容。二是建議以國防和軍隊深化改革為契機，在制定、修訂相關(guān)法律法規(guī)中充實知識產(chǎn)權(quán)管理相關(guān)內(nèi)容。三是制定國防科研立項知識產(chǎn)權(quán)審查指南、國防科研合同中的知識產(chǎn)權(quán)標準條款等工作。

4.加快知識產(chǎn)權(quán)雙向轉(zhuǎn)化保障體系建設

加快知識產(chǎn)權(quán)雙向轉(zhuǎn)化機構(gòu)、服務、人才、信息等保障條件建設。一是成立知識產(chǎn)權(quán)雙向轉(zhuǎn)化機構(gòu)，統(tǒng)籌知識產(chǎn)權(quán)雙向轉(zhuǎn)化工作，以知識、技術(shù)、經(jīng)驗、資金和信息為服務要素，運作知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化事宜，以出售、轉(zhuǎn)讓、入股、合作等多種形式與企業(yè)開展合作，推動國防知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化。二是豐富知識產(chǎn)權(quán)服務機構(gòu)，支持和引導國防知識產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)功能拓寬服務范圍，開展國防知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)、法律咨詢、價值評估、轉(zhuǎn)化應用、信息檢索等多種知識產(chǎn)權(quán)服務。三是加快軍民領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)雙向轉(zhuǎn)化人才培養(yǎng)步伐，重點培養(yǎng)既懂技術(shù)又懂市場的技術(shù)轉(zhuǎn)移專門人才。四是加快完成知識產(chǎn)權(quán)雙向轉(zhuǎn)化數(shù)據(jù)庫建設，形成跨部門統(tǒng)一的數(shù)據(jù)資源體系，推動軍民之間科技成果轉(zhuǎn)化應用。

5.建立“民參軍”快速反應機制

在技術(shù)與市場瞬息萬變的時代，采用高效靈活的工作方法顯得尤其重要。當前，我國正深入實施軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略，“民參軍”亦是軍民融合深度發(fā)展的重點。在推進“民參軍”過程中，應當在思想觀念、管理體制、運行機制上進行創(chuàng)新和突破，不斷探索民轉(zhuǎn)軍工作的新途徑、新方法和新措施，確保最先進的民用技術(shù)能及時、快速能應用于軍事領(lǐng)域。為此，建議搭建專業(yè)化的民轉(zhuǎn)軍技術(shù)交流、對接、轉(zhuǎn)移平臺，減少民技軍用的審批環(huán)節(jié)，縮短決策時間，提高工作效率，采用更加市場化的管理方式和運作模式，快速捕捉和辨識具有潛在軍事應用價值的商業(yè)技術(shù)，通過開發(fā)試驗轉(zhuǎn)移到軍事領(lǐng)域中，促進國防科技和武器裝備創(chuàng)新發(fā)展。