促進科技成果轉化和技術轉移的對策研究

任蓉

摘 要：科技成果轉化和技術轉移在我國經濟活動中所起的作用越來越大，是提升產業內生動力、建設創新型國家的關鍵環節，也是我國科技創新體系中的薄弱環節。北京市區位優勢得天獨厚，聚集了眾多的科技資源，但受科技、經濟兩大系統管理體制和評價機制以及科技成果轉化立法滯后等方面的影響，科技與經濟“兩張皮”的現象始終未能得到很好解決。“束之高閣”是大多數科研成果的普遍際遇。因而，北京地區應當在分級、分類的基礎上，加大對一些信譽好、重規范的技術轉移機構的資金支持力度，引導其良性發展，降低科技成果轉移轉化和技術轉移的成本和風險。

關鍵詞：科技成果轉化；技術轉移；對策；北京地區

中圖分類號：G311 文獻標識碼：A 文章編號：1671-0037（2019）2-39-6

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2019.02.007

1 研究背景

北京市區位優勢得天獨厚，聚集了眾多的科技資源，擁有一定規模的研發機構2 000多家，其中由政府和大學設立的研究機構有700多家，民辦科研機構200多家，外資研發機構200多家。中國科學院在北京有40多個研究院所，覆蓋了光學、能源、交通、化工、遙感、生物、電子等許多領域，長期以來積累了一大批科研成果。此外，北京地區共有國家重點實驗室48個，占全國國家重點實驗室總數的29.3%，覆蓋了40多個學科；擁有國家工程技術研究中心41個，占全國工程技術研究中心總數的33.3%；擁有9家大型分析儀器測試中心，占全國大型分析儀器測試中心總數的64.3%。另外，北京市還具有豐富的人才資源優勢，有一半左右的中國科學院和中國工程院院士在北京。據《2017年全國科技經費投入統計公報》[1]顯示，2017年我國6個省市的R&D經費投入超過1 000億，北京市位列全國第四；7個省市的R&D經費投入強度超過全國平均水平2.13%，北京市更是以5.64%（已連續六年保持在5.6%以上）的投入強度位居全國首位，凸顯了其全國科技創新中心的地位。“北京正在向‘高精尖的經濟結構調整。一方面生產性服務業、戰略性新興產業等為代表的高端產業分量越來越重，另一方面產業的高端環節，諸如總部經濟大放異彩。”北京市社科院副院長趙弘說。

然而，“束之高閣”是大多數科技成果的普遍際遇，北京科技資源的優勢并沒有轉化成競爭的優勢。經測算，2017年，北京技術市場認定登記技術合同81 266項，成交額4 485.3億元，其中技術交易額3 703.9億元，比過去有了長足的進步[1]。但與北京高校和科研院所每年得到的政府經費以及研究型企事業單位投入的科研經費相比還遠遠不夠，產學研合作的機制不健全，或者未能充分展開。與此同時，由于需求飽和、資金短缺、勞動力和原材料成本不斷攀升等原因，傳統制造業利潤被成本上漲等因素抵消殆盡。各類企業，尤其處于全球產業鏈低端的中小企業正面臨一系列沖擊和挑戰，急需新技術、新工藝、新設備、新材料等支撐，以便盡早形成創新驅動的發展模式[2]。在此背景下，鼓勵企業與大學之間建立緊密聯系，實現科技成果工程化放大和技術轉化二次創新；構建科技成果轉移轉化體系、加快知識流動和技術轉移等成為目前面臨的緊迫問題[3]。

2 技術轉移的標準化、專業化運作

2.1 完善政策和法律法規體系

完善的政策與法律法規體系是保證技術轉移服務健康發展的制度條件和技術市場發展的基礎。從20世紀80年代中期開始，在技術商業化過程中大學的作用顯著增加。這首先是因為政府制定了相關法律法規，有利于知識產權的保護和技術轉移[4-5]。原國家科委1978年11月頒布的《科學技術研究成果的管理辦法》中重申了各級部門推廣和交流科技成果的工作職責；1985年開始圍繞技術轉移展開系統的創新體制改革；1996年，《關于“九五”期間深化科學技術體制改革的決定》經國務院批準下發再次強調1985年開始主張的改革思路；隨后中共中央于1999年聯合國務院共同研究通過了《關于加強技術創新，發展高技術，實現產業化的決定》，同時針對技術創新在北京開展了全國性的會議，提出了建設國家知識創新體系、加速技術轉移的“科教興國”戰略；2006年，由科技部主導通過的《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006—2020年）》正式出臺，促進技術轉移和實施創新驅動發展成了重要內容；2015年8月全國人民代表大會常務委員會修訂《中華人民共和國促進科技成果轉化法》，明確了科技成果市場化定價的方式、程序和合法性，加大了對成果完成人和轉化工作做出重要貢獻的人員的激勵力度，完善了科研成果的評價體系；2017年9月《國家技術轉移體系建設方案》開始正式實施，對建立健全技術轉移工作機制、科技成果實現產業化和資本化、增強國家創新體系整體效能、活化社會整體創新創業生機等意義重大；2018年5月28日頒發的《關于技術市場發展的若干意見》提出，作為生產要素市場的一種，技術市場是支撐創新體系和現代市場體系的關鍵部分，是進行與技術商品相關的生產、流通、交換以及服務的總和。與此同時，要以政策為指引和保障，借助資金這一聯絡紐帶，依托于專業化服務，形成現代技術市場，促進科技成果快速高效地實現轉移轉化，驅動科技與經濟深化融通、快速發展。

這些政策、法律為技術轉移服務奠定了穩固堅實的制度基礎[5]。北京市應該進一步制定適合本地區發展實際的技術轉移細則，加快踐行體制改革，促進政府盡快實現職能回歸和轉變，對技術市場中需要承擔的職能與關系進行界定，借助政府導向支持完善技術轉移體系；為技術轉移機構提供發展支持和鼓勵，制定相關管理規范，從條件設立、資金、稅收等方面為技術轉移提供優惠和便利，促進其快速發展。圍繞公益性質的技術轉移服務全面實施深化改革，個別依托于政府支撐以中小企業為對象的非營利技術服務機構可繼續保留，同時推動民間資本參與技術轉移服務。技術轉移機構應立足于自身特點，致力于向專業化、規模化方向發展。同時，技術轉移機構可組織國內及國際技術交流會，推動北京各個技術轉移服務機構相互合作交流，組織形式多樣的交流會、展示會、論壇，甚至可以創辦網絡平臺以及刊物，為技術轉移交流提供固定平臺。總結起來為7個方面：①體制運行市場化；②服務功能社會化；③機構設置專業化；④人才準入綜合化；⑤服務方式產業化；⑥組織架構網絡化；⑦市場行為國際化。

2.2 制定技術交易的標準化步驟

一系列政策的確立將給技術轉移相關機構更多的機會，使技術順利從研發機構轉移到企業。技術轉移既可以依據具體的程序實現，也可以通過研發機構與企業之間的直接接觸實現，最終使科技成果得到市場化應用。同時，為避免一些尚不適合轉移轉化的科技成果進入市場，需要有效的評估手段和規范化的工作流程。技術轉移中心實現技術交易的標準化步驟如圖1所示。

①創新項目的應用研究。從技術轉讓的角度出發，這一階段我們重點考量研究成果的發表程度、是否受限于某些知識產權保護的材料、潛在的資助者、協議咨詢等。

②初步認定。這個階段將發生研究人員與技術轉讓實體間的第一次接觸，研究人員介紹自己的發明，來自技術轉讓實體的專家將對其進行評估和建議，各自的權利和義務也將在考慮當中。

③技術認定。研究機構需要印發一份正式的文件交給技術轉讓實體，附帶對研發成果的詳細說明。技術認定的關鍵信息應包括：研究成果的主題、研發人員的名單、研究成果的詳細描述、通過贊助獲得的數據（如果有的話）、設計數據及數據的適用性說明、已出版的數據（如果有的話）、現有的或計劃的出版學術成果（如果有的話）等。

④評估。研究成果的創新性將被審查，并將該成果與相關競爭性技術進行比較，分析保護研究成果的方式等。研究成果的工業和商業潛力也應該得到充分的分析，技術轉讓實體將重點分析以下方面：該成果的實現前景（用于新產品、一般產品還是高質量產品）；如果存在競爭性技術，那么該成果的優勢在哪兒；該成果是否具有開拓新市場的潛力；該產品推向市場所需要的資金和時間；如果產品上市后，研發機構是否能夠繼續提供技術支持。通過以上分析評估出該成果帶給企業的利潤。

⑤知識產權保護。這個階段主要分析知識產權的類型（專利、版權等）和覆蓋范圍（地區、國家、國際）。而且，無論最后實現技術轉移的手段是什么，都必須符合知識產權的規定。

⑥技術營銷。這一階段包括將技術推廣進入市場而采取的所有行動。

⑦分析創新成果的商業發展模式。

⑧簽訂合同。

美國的“硅谷”能夠成為全世界高新技術創新和發展的中心，得益于云集在周邊的科研能力突出的大學；企業具有強烈的技術商業化熱情，大學也注重與企業之間的合作。我們國家有關技術轉移的一系列政策正在建立和完善，也興建了許多高校科技工業園區，但在整個流程中的技術認定環節往往缺乏權威專家和機構的評判。在高校科研評價機制中往往只注重科技成果的數量而忽略科技成果的質量，在技術轉移后未能明確研究人員的權益，在知識產權保護上做得也不夠[6-7]。因而，嚴格按照體制運行市場化、服務功能社會化、機構設置專業化、人才準入綜合化、服務方式產業化、組織架構網絡化和市場行為國際化的要求，增強我國企業對技術轉移的重視程度并增強其技術商業化精神，改革高校技術轉移體制和明確技術轉移后的利益歸屬，讓有效的評估手段和規范化的工作流程為技術市場的繁榮發展奠定基礎。

2.3 建立分類、分級制度

優質的服務是快速實現技術轉移和成果轉化的重要保障。技術轉移服務必須以健全的主市場為依托實現發展，接受市場競爭、法律約束和待業自律三方面的共同制約。因而，技術轉移服務機構的標準化、制度化運作不僅僅需要政府健全相關法律法規和設立技術交易的標準化步驟，而且需要褒獎專業服務能力較強和信譽良好的機構，以幫助客戶節約選擇的成本，幫助決策投資經營者降低和規避成本及風險。

為促進技術轉移服務機構發展強大，引導技術轉移服務機構向規模化、專業化、規范化發展，監督技術轉移服務機構守信譽、重質量，從而持續地提升技術轉移服務的質量水平，政府有必要協同相關機構為技術轉移服務機構建立資格認定制度。可根據注冊資金、技術力量、業績與經驗、人員數量、交集水平、基礎條件等，建立AAA、AA和A級等分級制度，而且可以組織年度績效考核，獎勵表現優異的技術轉移服務機構，對于非營利性且表現優異的技術轉移服務機構可加大扶持和資助。

技術轉移服務機構要擁有高度的專業性。致力于“合理布局、扶持重點對象、采取分類管理、強化能力、培育市場、彰顯特色”，圍繞政府服務職能轉變、農村科技推廣、技術成果轉化，建立完善的技術轉移服務機制，以產業化技術創新和科技成果轉移服務機構為重點對象提供發展扶持，大力推動科技產權交易中介機構的發展，重視科技咨詢、評估等活動的公正性，培育一批優質的以科技風險投融資為主營業務的技術轉移服務機構，建立與我國科技發展相適應的技術轉移服務機制。

創辦技術轉移服務機構基金。從當前的科技條件專項基金里分流出一些資金用于建設技術轉移服務機構，扶持非營利性技術轉移服務機構，以改善其基礎設施條件、培養人才、組織和開展學術交流、開發和深化市場、搭建轉移支付機制。借助規劃、項目以及委托等途徑，為技術轉移服務機構提供更大的技術轉移支持。圍繞三項科技經費，進行支持方式的調整，慢慢降低對企業的直接撥款，從中導出部分轉作咨詢經費用于技術轉移服務機構對技術創新活動的服務。關于技術轉移服務機構為企業提供中介服務與科技咨詢的情況，政府應發放一定經費作為支持，促使其達成轉移支付。涉及科技成果鑒定、科技項目計劃申請、科技項目驗收以及對實施的科技政策進行效果評價等，可借助計劃和項目的名義，交給技術轉移機構負責。

2.4 標準化、專業化運作吸引國內外資源

北京市作為綜合競爭力、經濟活力、社會發展力以及國際影響力不斷擴大的一個現代化都市，科技資源十分豐富，應對自身的科技優勢進行充分發掘，集合國際資源，致力于“科技創新中心”“國際交往中心”新戰略定位的順利實現。立足于金融創新、項目推薦、培育人才等，從多角度、多方位為國際創新合作提供支持，借助技術轉移和國際科技合作，使北京在科技創新領域形成領先于全國甚至國際的位勢差，持續不停地產生創新成果，同時進行科技成果轉化，以商品的形態流通，從而獲得直接的、大規模的經濟收益，打造國際領先水平的科技創新產業。

要想實現技術突破主要取決于人才。為解決技術突破的人才問題，北京市可從兩方面同時著手：其一加快培養科技人才，打造高層次科技創新國際化人才隊伍；其二從國際上吸引科技高端人才。技術的創新研究一般依托于項目，因此，北京市科委要主動地與國家資源對接，指導北京市創新主體積極參與各類科技合作項目，并推薦優秀創新主體參與國際性科技合作，為北京市研究機構、高校等參與全球研發項目、推行技術引進等提供導向服務和支持。

要想實現技術創新還取決于資金的支持。資金是開展創新和研發的基礎條件，優質項目的篩選和金融支持如何進行？聯合金融機構是獲得金融支持和實現科技創新的最佳選擇。政府相關部門需要對創新合作項目進行篩選，找出前景良好的創新項目進行推薦，同時銀行應依托于自身的金融知識，綜合考慮政府的推薦信息，確定支持的項目。

北京市可以與全國甚至國際上的科研機構或者高校開展有效合作，并不斷尋求合作模式的創新。例如，構建“研究團隊+專家”的協作方式，組成聯合團隊、科研中心；采取技術外包、并購的模式，精心布局全球技術產業鏈，按照引進——學習消化——創新的思路推進，掌握自主開發產品的能力，同時布局海外市場；圍繞“風險投資結合雙向孵化”這一中心，形成技術成果孵化創新模式。另外，對于表現優秀的研究機構，可推薦其參與國際化的科技合作項目，同時從財政上支持國際合作科技項目。實施“人才+項目+金融”的全方位支持，促進科技創新實現國際化發展。當前，國際上各個國家都面臨著不同的挑戰，同時也存在著相應的合作機會。北京市必須具備國際性的發展眼光，繼續加快資源整合，促進科技創新發展，致力于國際性科技創新中心的建設，力求建設全球性的原始創新策源地，加快我國實現創新型國家建設的目標。

3 技術轉移服務的共享及聯盟

3.1 推進技術轉移服務的網絡化進程

網絡化技術轉移服務，指的是各行業或是區域主體借助互聯網進行相關的技術征詢、技術項目合作以及技術對接服務等信息的發布和交流，實現各項技術信息在虛擬空間中的對接與高效整合，并在現實中體現其價值和實體形式。技術轉移服務實施和推行網絡化發展，其根本目的是促進技術轉移服務機構提供高效優質的科技服務。

網絡化技術轉移服務存在一些問題：①各個行業或區域主體的私有資源如何進行轉化，才能使其成為公共資源，從而達到共享的目的。②對各類資源如何進行整合，以及在進行整合前如何實現對接功能。③在建設網絡化的技術轉移服務過程中，整合資源的價值如何發揮。④圍繞科技服務業，如何適時有效地進行指導和掌控。對于上述問題的解決，建設網絡化技術轉移服務機構是行之有效的一個途徑。通過整合和共享信息資源，對技術轉移服務機構進行網絡化構建，是大家普遍認可的解決方案。

依托互聯網虛擬計算（iVCE），在線搭建“可信的計算平臺”，同時借助互聯網所具備的資源聚合作用，大力扶持技術轉移服務機構建立公開、安全、和諧的一體化服務機制[8]。基于對互聯網資源所具備的“自治、成長”的先天特性的考慮，在用戶節點“自主自愿”的前提下，組織和參與虛擬計算機環境的構造，成為時下聚合利用互聯網資源的重要途徑。以P2P為主體的自組織系統實踐充分反映了該途徑的前景。然而，由于其所固有的開放、動態、自治等特征，其在行為可信上存在嚴重問題，反映在具體行為上有：欺詐行為、服務不可靠、資源使用無節制等。以信譽為基礎建立的信任管理，是解決虛擬計算機環境中存在的行為可信問題的有效途徑。既可以在陌生節點間架設有效的信任關系，從而對節點的服務進行準確的可信度識別，促進交互質量，抑制和消除欺詐行為與不可靠服務帶給系統的不良影響，從而使系統能夠實現良性健康的運行，又可以對理性節點帶來激勵，促進服務質量的提升，對于惡意節點進行懲罰，使系統增強可用性。

此外，技術轉移服務建立網絡化發展，在一定程度上也是形成企業網絡集群的體現。企業網絡是基于不均勻的知識、信息、偏好與能力的分布，而建立的新型組織機構（也就是網絡型結構）。其核心思想是立足于各企業間的依存性，提升構成企業網絡的所有個體效率。基于此，總線結構能夠促進從集群結構、適用范圍、互動模式、企業生長性等角度對企業網絡集群進行探究，從而促進單獨機構的運行效率和行業整體的良性發展，同時能夠使集群提高抗壓能力和應變能力[9-10]。

3.2 成立行業協會和加強行業聯盟

構建科學的監督管理機制是保證科技中介機構實現有序運轉的基礎前提。因此，通過組建行業協會、建立行業規范、加強行業自律等，引導技術轉移服務行業向制度化方向發展。

同時，以行業協會為依托，為技術轉移服務機構建立信譽評價機制。制定發布和查詢信譽評價信息機制，實現信譽監督的社會化管理。每年行業協會應組織對技術轉移服務機構進行公正客觀的評價，具體包括服務質量、機構規模、用戶滿意度、社會影響力等，并向社會公開評價結果。借助成立行業協會，為技術轉移服務機構打通與研究機構、企業、政府交流溝通的渠道。同時，行業協會要建立規范的行業準入標準，促進服務規范化、鞏固行業自律性，驅動技術轉移服務行業沿著法制化、規范化的道路發展。

在政府立法和制定政策的基礎上，建立官方性質的聯盟和協會組織、半官方性質的聯盟和協會組織、高科技企業孵化器、特定領域的專業服務機構、大學里的技術轉移辦公室等5類技術轉移服務機構。技術轉移服務機構進一步組成了行業協會，一方面作為會員代表與政府進行利益協調和溝通；另一方面發揮制約內部成員的作用，一旦出現與行為規范相背離、開展不正當競爭、干擾行業秩序、損害消費者或同行利益、破壞協會形象的會員，將給予懲處措施，如取消會員資格、禁止在本行業從業等。這些組織形式多樣、專業化程度高的技術轉移服務機構和行業協會在促進科技成果成功實現轉移轉化、提升技術創新水平、促進經濟發展等方面作用顯著。

此外，要提升科技中介組織加強協作能力與專業化水平。首先，政府要為技術轉移機構提供導向服務，促進其向規模化、專業化方向發展；其次，科技中介組織應基于自身實際特點，發展專業化服務；最后，科技中介組織應借助協作網絡的建設，組織和參與國內外的技術交流活動，以深化科技交流合作，實現技術互通和雙贏。

4 結語

技術轉移服務是市場參與各方的一個紐帶，其本身不直接創造價值，但能夠為技術轉移行業健康有序的發展創造條件和提供保障，是提升市場經濟活躍度的紐帶。相比發達國家，北京市的技術轉移服務業也僅僅處在初級階段，因而需要大力加強技術轉移服務機構的建設，促進科技成果的有效轉化。北京市應當在分級、分類的基礎上，加大對一些信譽好、重規范的技術轉移服務機構的資金支持力度，引導其良性發展，加大其知名度，降低科技成果轉移轉化的成本和風險。在7條標準和技術交易的標準化步驟下，優先資助AAA級優秀的技術轉移服務機構，建立“雙向孵化+風險投資”的國際技術成果孵化模式，給予“人才+項目+金融”多層次支持。同時，通過成立行業聯盟，提高行業自律、規范行業行為，創建技術轉移服務機構的監督和管理機制，有效促進知識技術流動、擴散和轉移，為促進國家和區域經濟發展和產業革新，完成國家當前建設創新型國家這一緊迫的戰略性任務貢獻力量。

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[10] 樊步喬.加快科技成果轉化促進創新驅動發展政策研究[J].創新科技，2016（12）：20-23.

Abstract： The transformation of scientific and technological achievements and technology transfer play more and more important roles in China's economic activities. They are the key links to enhance the internal driving force of industry and build an innovation-oriented country， but also the weak links in China's scientific and technological innovation system. Beijing is blessed with unique geographical advantages and has gathered a large number of scientific and technological resources. However， under the influences of the management systems and evaluation mechanisms of science & technology and economy， as well as the lag of legislation on the transformation of scientific and technological achievements， the "two-skin" phenomenon of science & technology and economy has not been well solved. Shelving is the common fate of most scientific research achievements. Therefore， Beijing should， on the basis of hierarchical classification， increase financial support for some reputable and normative technology transfer institutions， guide their sound development， and reduce the costs and risks of technology transfer and transformation.

Key words： transformation of scientific and technological achievements； technology transfer； countermeasures； Beijing