高校圖書館共建第三方科技成果評價服務的實踐

【摘 要】高校圖書館參與到科技成果評價服務當中，能很大程度地提升其社會價值。文章以華南理工大學圖書館為例，論述了高校圖書館與第三方專業成果評價機構合作開展科技成果評價服務的意義，介紹了雙方的合作模式及圖書館的工作內容，也指出了合作發展中需要注意的問題，實踐成果及經驗供給同行借鑒。

【關鍵詞】科技成果評價;第三方評價服務;高校圖書館

中圖分類號： G252.6 文獻標識碼： A文章編號： 2095-2457（2019）04-0089-002

DOI：10.19694/j.cnki.issn2095-2457.2019.04.033

Practice and Exploration of Service for Scientific and Technological Achievements Evaluation in University Libraries

——Taking the Library of SCUT as an Example

LI Zi-hui

（South China University of Technology， Guangzhou Guangdong 510640， China）

【Abstract】The participation of University Libraries in the evaluation service of scientific and technological achievements can greatly enhance their social value. This paper discussesed the significance of cooperation between university libraries and third-party professional achievement evaluation institutions in developing scientific and technological achievements evaluation services， introduced the cooperation mode between the two sides and the work content of the library. and pointd out the problems needing attention in the development of cooperation. This practical results and experience can be used for reference by peers.

【Key words】Scientific and technological achievements evaluation;Third-party evaluation services;University libraries; Cooperation

0 引言

科技成果評價是科技成果轉移轉化的重要環節。2016年6月，科技部正式廢止原有的《科學技術成果鑒定辦法》，規定科技行政管理部門不再組織成果評價，新型科技成果評價工作由專業評價機構進行[1]。于是，第三方專業成果評價機構應運而生。

眾所周知，大量科技成果及前沿技術出現在科技文獻當中，科技文獻作為核心佐證材料是科學、客觀、公正的成果評價的重要保障[2]。而第三方成果評價機構在文獻資源和情報分析方面卻是薄弱之處，難以滿足成果評價的要求。在此背景下，廣東省首批第三方專業科技成果評價機構-廣東國評科技成果評價有限公司（以下簡稱“國評公司”）與華南理工大學圖書館建立了戰略合作伙伴關系，共建專業科技成果評價服務。

1 合作的意義

雙方的合作對第三方成果評價機構、成果評價主體以及高校圖書館來說都是有重要意義，是一種互助互惠的共贏模式。

1.1 彌補第三方成果評價機構資源不足

作為科技成果評價的基礎佐證材料，科技文獻主要收錄于各個學術數據庫。但高額購置費用使第三方成果評價機構難以獲取它們的使用權限，成為了成果評價過程中不可忽視的短板。高校圖書館在學術資源方面恰好是優勢項目，雙方合作解決了評價機構資源不足的問題，同時也提高了高校圖書館的信息資源利用率。

1.2 促使成果評價科學客觀

評審專家可對成果的先進性、成熟度等作出專業的主觀判定，而由高校圖書館一類非營利性的情報機構給出基于文獻的創新性分析結論，是必不可少的客觀評價環節。高校圖書館與評價機構合作，完善了“客觀+主觀”的科技成果評價過程，促使成果評價科學、公正、規范。

1.3 提升高校圖書館的社會價值

現階段，高校圖書館正努力開拓創新服務，為提升學?？蒲兴健⒋龠M地區科技發展提供精準的信息服務[3]?？萍汲晒D移轉化是發揮科技第一生產力作用的關鍵[4]。隨著我國科技成果轉移轉化的持續增長，成果評價的市場需求也將會不斷提升。這種合作的開展，使高校圖書館參與到科技成果轉移轉化的核心環節當中，符合“雙一流”背景下高校圖書館的發展要求[5]，也提升了高校圖書館的社會影響力。

2 合作模式

第三方專業科技成果評價，是指按照委托者的要求，由第三方專業機構聘請專家，依照規定的程序和標準，對被評價科技成果進行審查與辨別，對其科學性、創造性、先進性、可行性和應用前景等進行評價[6]。由于涉及多方角色，華工圖書館與“國評公司”采取業務分工的合作模式，通過制定標準化成果評價流程，明確各流程目的、完成人和主要任務，規定每項成果評價工作按照既定流程有序進行（見表1）。圖書館主要是在流程3中，憑借科技文獻資源及情報分析能力的優勢，基于文獻計量分析方法，對成果的創新性給出科學客觀的判斷。隨著合作的深化，筆者認為業務分工的合作模式會往以任務為節點、各個角色相互依賴、彼此協調共同完成的合作網絡模式發展。

3 高校圖書館的工作內容

3.1 出具成果分析報告

華工圖書館在《科技查新報告》、《專利檢索及分析報告》、《行業分析報告》的基礎上，結合被評價成果的行業專家咨詢意見，再開展有針對性的文獻檢索工作，通過資料整理、歸類、分析，形成以科技文獻為依據的《科技成果技術檢索及分析報告》，為每項科技成果的原理創新性、方法可替代性、產品指標行內水平等給出專業分析結論，并在報告中采用了一些創新的可視化形式，如科技成果時間軸、技術發展脈絡思維導圖、相似技術結構對比圖等。該報告用作現場答辯及專家評分過程的重要佐證材料。

3.2 提供評審專家名錄

尋求合適的評審專家是保證科技成果獲得精準評分的關鍵。據“國評公司”反映，僅依靠科技管理部門的專家庫，往往選取了該技術領域或子領域的權威學者，但他們卻與被評審項目研究方向不一致。針對這一問題，華工圖書館采用基于發文熱詞統計的方法尋求學術權威。首先，館員基于研究關鍵詞制定檢索策略，統計得到與被評審項目研究方向一致的主要學者，再基于H指數、近年活躍度等學者評價指標[7-8]，篩選出學術水平高、影響力大且仍然活躍于科研一線的行內專家名錄。評價機構將館員提供的名錄，再與專家庫名單對照，最終確定評審專家團隊人選。

3.3 參與成果評審會

圖書館員（包括報告完成人及質量監督人）會以檢索專家的身份出席每次的成果答辯及評審會，現場匯報檢索結果與分析結論，并聆聽答辯方及評審專家的陳述，關注分析報告能否滿足評審會的要求，能否發揮實質性作用，認真做好歸納總結，在日后工作中進一步提升工作質量。某些情況下，例如答辯方與評審團隊、或評審專家之間有意見沖突的時候，也可以說明文獻檢索情況和實時補充相關佐證材料，解決爭議。

4 合作發展中需要注意的問題

4.1 建立合作發展的制度保障

公益屬性的高校圖書館與市場屬性的第三方成果評價機構合作，應該加強彼此了解，根據各自的規章制度，規范有序地展開合作。為了雙方合作健康持續發展，華工圖書館與“國評公司”共同擬定了《科技成果評價合作框架協議》，明確了雙方的合作方式、內容、服務回報、合作期限、權利義務等，以制度的形式保障合作的順利進行。

4.2 制定收費標準

作為有償性科技成果評價服務，合作雙方需謹慎商討服務報酬。華工圖書館與“國評公司”協定按項目數量收費，擬定每個項目按成果評價收益百分比收取檢索與分析的費用。其它高校圖書館也可以結合自身情況，采用按檢索范圍收費、按檢索內容收費、按服務時間收費等收費形式。

4.3 配備高水平的情報分析館員

讓評價機構及評審專家都滿意的分析報告，是高校圖書館合作科技成果評價服務的立足之本。文獻檢索是情報咨詢館員的基本技能，但精準的分析結論則需要有專業知識背景的館員才可能完成。另外，由于各領域的科技成果有不同的評價指標和評分標準，這就要求館員發揮創造力，采用更清晰、更簡要的語言及可視化方式展現技術的異同和優劣。這樣就要求圖書館配備高水平的情報分析館員從事該項工作。對此，華工圖書館配置了科技查新及知識產權信息服務骨干完成《科技成果檢索及分析報告》，確保文獻檢索查全查準，技術分析透徹到位，展現形式靈活多變。

4.4 合理的工作流程

《科技成果檢索及分析報告》不同于以往的《科技查新報告》，不能沿用查新的工作流程辦事。查新主要是跟項目委托方溝通，再針對項目的創新性給出文獻檢索結論;而科技成果評價過程中，館員需要先跟評審專家溝通，了解專家團隊在評審過程中需要對哪部分原理、技術或指標進行評分，再開展針對性的文獻調研及分析工作，為評審過程提供有力的文獻佐證。對于圖書館員，主要工作流程包括：接受委托-研究分析-專家咨詢-文獻檢索-分析結論-現場匯報-評審旁聽-總結歸納。

4.5 制定有效的激勵機制

館員是合作的核心要素。成果評價服務講求精準度和時效性，需要分析館員在短時間內查閱大量文獻，掌握行業背景、發展水平及前沿動態。圖書館應制定合理有效的激勵機制，包括工作量計算、報酬獎勵、補休獎勵等，形成“并非安排人員干，而是精英搶著干”的熱情工作局面。

5 總結與展望

隨著科技成果轉化需求的增長，“國評公司”一類第三方評價機構將會不斷涌現。高校圖書館與第三方評價機構合作開展科技成果評價，有利于拓展圖書館的高端信息化服務內容、提高自身的社會影響力，有利于第三方評價機構省時、省事完成評價工作，也有利于促進第三方科技成果評價科學、客觀、公正，是一種對圖書館、評價機構及市場都有益的“三贏”工作模式。高校圖書館應該抓住機遇、強化合作，在政策支持、資源儲備、館員培養等方面做好準備工作。

華南理工大學圖書館以高校圖書館之態率先介入建立創新的科技成果評價工作，實踐成果及經驗可供同行借鑒。

【參考文獻】

[1]中華人民共和國科學技術部.科學技術成果鑒定辦法正式廢止，新型科技成果評價將由市場“唱主角[EB/OL].（2017-2-22）http：//www.most.gov.cn/xinwzx/mtjj/ztjj/ 201702/t20170222_131140.htm.

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