國際輸配電價管制和定價方式

陳熙 陳竹 柳子怡 歐陽寒旭

摘 要 我國輸配電價改革在一定程度上取得了不錯的成績，但是由于對管制電價理論和方法的認識存在著一定的局限性，在實行的過程中仍存在需要完善的方面。通過分析美國、英國、澳大利亞三國輸配電價管制模式和定價方式，總結了在輸配電價管制模式和定價方式上的經驗，以為我國輸配電價改革提供經驗和啟示。

關鍵詞 輸配電價改革 輸配電價定價 管制模式

中圖分類號：F420 文獻標識碼：A

隨著新一輪電力體制的改革在我國啟動，輸配電價改革的試點率先得到展開，到目前為止，已經開展了三批一共32個省市（地區）的輸配電價改革試點工作。目前，我國輸配電價按照服務類別分類，主要包括公共網絡輸配電服務、接入/接出系統專項服務和輔助服務。輸配電網由于自身技術髙度密集性特征，存在著較高的準入壁壘和自然壟斷性，被認為是電力市場體制改革中的重點與難點，所以在其實行過程中需要進行管制。從國內文獻來看，在輸配電價的研究上主要集中在輸電服務、電力競價以及輔助性服務定價等方面，而針對電價管制理論以及實踐等方面的研究則很少。而從國外文獻看，在電價管制方面的研究已經有了一定的經驗，主要集中在如何運用管制機制去鼓勵企業減少運營成本或總成本。所以本文通過分析國外一些發達國家對輸配電價管制理論的實踐及應用，總結了一些經驗以為我國輸配電定價改革提供一些建議。

1發達國家輸配電管制及定價的模式

1.1美國輸配電價管制和定價方式

1.1.1美國輸配電價管制

美國在總體上應用的是投資回報率管制模式。投資回報率管制（Rate-of-return Regulation，ROR）又稱成本加成管制，是使得被管制者能夠在回收投資成本的同時，又能得到一定回報率的定價制度。從監管的角度上看，它是在成本監審的基礎上通過控制輸配電企業的投資回報率來控制價格，這是間接的對輸配電價進行管制。其模型表示如下：

R（P，Q）=C+SI （1.1-1）

其中R為企業的收人，C為企業的成本，S為政府規定的收益率，I為企業的投資總額。其中，投資回報率基數S的確定是該模型的難點，而美國使用的是原始資本成本來進行計算的，這在一定程度上會造成管制價格低于正常價格水平。

成本加成管制模式除了收回運營成本并取得一定收益，最大的優點則是消除了輸配電中的壟斷利潤，但是也存在著許多不足：可能會導致超額投資產生A-J效應；資源利用率低和生產效率低；管制成本高；政府和企業之間信息不對稱；后期創新缺乏。

1.1.2美國輸配電定價方式

美國主要是通過對輸配電價格監管來實現對輸配電成本的監管的。美國的輸配電價格是根據計量的電網企業的準許收入除以電量得到的。而關于準許收入的確定采用的是合理成本加合理利潤的方式，其中，不包括不合理的成本，因此，電網企業輸配電的收入計算模型如下：

TR=E+D+T+r*I （1.1-2）

其中，TR為輸配電收入，E為運行維護費用，D為年度折舊，T為稅收成本，r為合理利潤率，I為固定資產投資。

從模型中可以看出，只有固定資產投資需要合理的回報，而其他成本則不需要。在運行維護費用方面，會根據已有的基準指標來判斷現有成本和過去成本之間變化的合理性，以確定運行維護費的范圍。在合理收益率方面，一般會按照股權和債券組合的方式進行融資，因此，合理收益率采用的是股權和債務成本的加權平均值，一般在10%左右。

1.2英國輸配電價管制和定價方式

1.2.1英國輸配電價管制

英國電力市場改革主要經歷了兩個重要的時期，第一次是20世紀80年代時，英國能源部開展了大規模的私有化運動，決定對國有電力行業進行全面的重組，即完全分離電力行業中發電、輸電、配電和售電，創建了第一個競爭性電力市場。第二次是20世紀90年代，英國中央電力生產局根據重組方案被拆分為四個公司：國家電力公司、國家電網公司、原子能發電公司和電力生產公司，并且構建了一個電力批發市場POOL（電力庫），規定電力市場上所有的交易都應在電力庫中進行。由于輸配電的內在規模經濟，英國電力行業仍具有較高的壟斷性，因此，必須進行管制。為此，英國提出了上限激勵管制模式，該管制模式一直沿用到2013年，并且2015年之后英國開始使用 OFGEM（Office of Gas and Electricity Markets）全新管制模式進行監管。

激勵性管制（Incentive Regulation），又稱基于績效的管制，以“通貨膨脹率 - 生產效率的增長率”作為價格調整的依據，因此有時也被稱為RPI -X定價。具體模型如下：

P_1=P_0 （1+RPI-X） （1.2-1）

P_0，P_1分別是管制當期和下期的管制價格，RPI是通貨膨脹率，X是管制者確定的一定時期內生產率增長的百分比。

相較于其他的管制模式，績效管制具有以下幾點優勢：第一，降低信息成本；第二，提高生產效率；第三，減少企業超額投資，即防止產生A-J效應；第四，促進競爭，鼓勵創新。但同時，激勵性管制也存在著許多不足，如：該模型的假設前提為存在一個合理的基期價格，如果基期價格太高，則會減少消費者剩余，如果基期價格太低，會使企業利潤減少。

1.2.2英國輸配電定價

在輸電成本與輸電定價方面，英國主要有兩種定價指標：接線費和電網費。接線費主要是為了回收高壓配電電網的成本，遵行的是誰受益誰負責的原則；而電網費則是為了回收低壓電網的成本，其中，電力用戶和電廠以73： 27的比例分攤。在電力用戶方面，主要看有沒有智能電表，然后按照制定的標準進行分情況分攤；而在電廠方面，實行的裝機容量分攤原則。

在配電成本與配電定價方面，則應用的是通用配電收費模型（Common Distri-bution Charging Model，CDCM），它是一個長期成本模型。并且針對低電壓用戶有兩種類型的費用：流量費和固定基費。流量費則用來進行高壓電網成本的回收，而固定基費則用來進行低壓電網成本的回收。

1.3澳大利亞輸配電價管制和定價方式

1.3.1澳大利亞輸配電價管制

澳大利亞在管制方面采用的是收入上限管制模式，顧名思義，就是由監管機構和組織來決定輸電企業的最大允許收入，因此該模型激勵被管制企業在制定投資計劃時會合理控制成本，同時，該模型允許了被管制企業合理的投資回報。監管機構和組織規定最大允許收入后，會將成本按不同方法分攤到接入、接出、使用及公共服務這四種輸電服務的用戶和節點。

澳大利亞的最大允許收入的計算公式如下：

最大允許收入=資產回報+設備折舊+運行維護費+工資+稅+保險

澳大利亞監管部門會依據CPI-X的大小定期調整最大允許收入，并且調整周期超過5年。其中CPI代表消費者物價指數，即通貨膨脹率；X為在一定時期內監管部門制定的企業必須要滿足的最小生產效率增長水平。該調整機制的最大優勢在于能夠激勵輸電企業提高生產效率。

1.3.2澳大利亞輸配電定價方式

在收入上限管制的基礎上，澳大利亞的輸電價格是依據輸電成本，將各項輸電費用分攤到輸電服務。在價格制定上，澳大利亞采用了潮流跟蹤法和郵票法，并且將上一年度輸電企業的盈虧情況考慮在內，予以平衡，使輸電企業的收入得到保障。澳大利亞配電價格的制定與輸電價格制定類似。

根據澳大利亞電力市場的規定，在制定輸電定價時必須遵守以下幾個原則：第一，輸定電價能夠反映出提供輸電服務的成本；第二，輸定定價應體現公平公正；第三，輸電定價必須能為輸電企業的正常經營提供保障等。

2國際輸配電價管制及定價經驗

（1）在輸配電價管制模型設計時，必須要結合當地的具體輸配電情況。并且，在輸配電管制方式選擇時，應該盡量避免信息不對稱帶來的監管難題。從上面介紹的輸配電管制理論的實踐效果看，激勵管制由于有效解決道德風險而優于投資回報率管制。

（2）發達國家輸配電管制的內容主要有總收入管制、輸配電成本的合理分攤與定價。

（3）每個國家對管制模式的變革都是循序漸進的，是以電力市場十幾年的具體實踐經驗為基礎而改進的，其次也是立足于本國的電力市場實際情況上的，且相關法律法規的設立也是在實踐中探索得到的。

（4）沒有最好的輸配電定價方式，只有具體情況下的最適合輸配電定價方式。但總體上，許多學者和政策制定者認為，價格始終跟著邊際成本走是一個追求的方向。

（5）輸配電定價的通用原則基本相同，第一，誰受益誰承擔，將企業成本進行合理的分攤；第二，整體收費比較穩定；第三，很多是對固定資產的收費；第四，確保電網成本投資均衡分攤在設施中。

（6）“消費者是上帝”，發達國家的輸配電定價機制都強調了消費者參與的重要性。第一，它表明了電網企業的最終客戶是消費者；第二，它也體現了發達國家電力消費者管控自己用電成本的強烈意愿。

3對我國輸配電價管制及定價的啟示

（1）輸配電管制方式應該多樣性。從上面的分析可以看出輸配電管制方式不是十全十美的，都存在著缺點，就如投資回報率管制雖然在一定程度上可以刺激電網企業投資，但是卻存在著生產效率低下，信息不對稱等問題，而激勵性管制則恰好能彌補投資回報率管制的不足，所以，在我們借鑒西方的輸配電管制模式時，在結合當前的實際情況下可以進行多種管制模式的結合。如在我國電力市場改革進程中，企業投資不足的情況下可以借鑒以上投資回報率管制和激勵性管制模式。

（2）建議明確輸配電服務相關監管機構的責權，以及對監管機構進行組織建設、人才培養建設和經驗積累。

（3）對不同等級用戶分別定價。目前我國采用的是“準許成本+合理收益”的輸配電價管制模式，其中輸配電企業的準許收入由準許成本、準許收益和稅金構成。不同電壓等級的用戶，供電成本和電負荷特性是不同的，所以針對不同電壓等級的用戶，應該制定不同的電價。

（4）實施接網費、過網費。在我國目前“廠網分離”的政策下，發電和電網業務也可以看作是企業經營，因此，經營電網的企業可以制定相應的收費制度，以獲取回報和保障電網企業的健康發展。并且，因為我國能源分布不是很均衡，所以跨區送電成為了必然，為了使本地的發電企業與外地的發電企業公平競爭，建議相關企業實行接網費和過網費的收費制度。

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