產學研協同創新中的共享風險識別與管理

石峰

【摘要】共享風險產生在產學研協同創新內部，涉及核心技術、關鍵性人才和隱形科技等多方面內容，直接影響項目的運行和收益。由于國內較為薄弱的科技保護環境、科學技術屬于公共產品屬性等主客觀原因，產學研協同創新存在共享風險。為規避和管理共享風險，應該從以下幾個方面著手：轉變理念，構建開放式協同創新模式：建立防止人才或隱性科技流失機制：加強風險識別意識，建構風險評估體系。

【關鍵詞】高校 協同創新 風險

中國特色社會主義進入新時代是我國發展新的歷史方位。習近平總書記在十九大報告中指出：“創新是引領發展的第一動力，是建設現代化經濟體系的戰略支撐”，同時，明確提出了2035年躋身創新型國家前列的時代任務。新時代、新任務，這為產學研協同創新提出新要求?；谖覈洕筛咚侔l展轉為高質量發展的時代背景，產學研協同創新是實現科技創新與經濟發展的有效途徑之一，因此其是今后普遍存在的項目合作方式。在多方合作的過程中結成戰略聯盟，在聯盟內部必然存在共享問題，所以共享問題隨之而來，成為風險管理中不可輕視的重要內容。

一、產學研協同創新中共享風險管理的基本理論

風險（Risk）是指在規定的某一特定時間和環境下，實踐活動對其所在系統實行預定目標的正面或負面影響，并展現出客觀性、偶然性、損害性、不確定性和相對性的特點。風險管理（RiskManagement）是指在存在風險的一定時間和環境下，把風險可能帶來的負面影響降至最低的管理過程。具體而言，風險管理包含風險量度、評估和應變策略，并在此基礎上選擇與優化組合各種風險管理技術，既要對風險事實有效控制，又要妥善處理風險所致損失的后果，進而以最小成本獲取最大保障。在產學研協同創新過程中，理應通過對可能產生風險的環節或事項進行識別觀管理，以更有效的資源配置來將風險降至最低。一般看來，風險管理主要有一下八個要素構成：運行環境、既定目標、風險識別、風險評估、風險策略、控制活動、信息與溝通、監控。共享風險產生在產學研協同創新內部，涉及核心技術、關鍵性人才和隱形科技等多方面內容，直接影響項目的運行和收益。

二、高校在產學研協同創新中的風險產生及形成原因

產學研協同創新中存在的共享風險。在產學研協同創新的過程中，無論是高校、科研院所或是企業，均面臨著很大的科技共享風險，一方面源于國內較為薄弱的科技保護環境，另一方面由于科學技術屬于公共產品屬性，常有被參與成員“搭便車”的行為，甚至產生沖突與風險。特別是產學研協同創新中科技共享過度的風險。其主要分為兩大類：其一，戰略聯盟組織成員的機會主義致使核心科技轉移或泄露。產學研協同創新的根本目的是為了推動科技的共享，尤其是互補性科技的共享。但是，如果這些科學技術被跨越組織邊界私自傳遞，進而把戰略聯盟成員的核心科技轉移或泄露。其二，隱性科技流失造成的風險。隱形科技是戰略聯盟最重要的科技資源，一般在成員內部人員之間流通。協同創新中，創新網絡成員之間的交往趨于增多，許多隱形知識便隨著社會關系網絡進行傳遞。更嚴重的是，戰略聯盟中的成員在協同創新中有可能受到創新網絡中其他戰略聯盟更高、更好的誘惑，一旦發生擁有關鍵隱性科技人員的外流，那么，這些關鍵隱性科技也隨即被帶到其他聯盟中去，使本聯盟的利益受損。

三、產學研協同創中的共享風險的管理策略

風險防控主要指在產學研協同創新中對風險的識別和風險后的評估，采取相應措施以防止風險發生或降低損失和損失的程度。因此，為規避共享風險，我們應該從以下幾個方面著手：

第一，轉變理念，構建開放式協同創新模式。與傳統創新管理模式相比較，開放式協同創新意味著聯盟成員相互分擔成本、分配利益、分散風險等協調合作。

同時，構建開放、有效的溝通機制，提升協同各方的透明度和信任。戰略聯盟成員之間建立健全交流與反饋機制，逐漸構建信息交流平臺，增強協同聯盟各方之間溝通交流的頻度，重視溝通、交流信息的實效性，降低不對稱信息發生的可能。

當然，在構建聯盟成員之間相互信任的基礎上，完善具有約束力的法律規范是必不可少的。首先，法律規定的制定需要保證戰略聯盟成員之間的法律地位是平等的。在制定法律規范時需要公正規范戰略聯盟成員之間的共享和利益分配權利。其次，明確退出機制。無論是項目進行中還是項目完成后，法律規范中明確成員之間的責任。再次，嚴格履行合同，保護戰略聯盟成員的科技專利，違約后必須承擔相應的違約責任。

第二，建立防止人才或隱性科技流失機制。創新協同創新模式的重點內容就是吸引且留住高端人才。當關鍵性人才離職的情況發生時，可以選擇入股方式，維持其后續收益，分享后續項目的收益;當關鍵性人才跳槽到其他戰略聯盟的情況發生時，需要及時簽訂保密協議和行業協會調解等方式防控核心科技外流。

第三，加強風險識別意識，建構風險評估體系。就協同創新這樣風險性較高的活動而言，需要培養感知、分析風險的能力。對現實中或潛在的風險及性質進行判斷、鑒別和歸類;有針對性的規避風險、遏制風險、轉移風險、化解風險、消減風險和分擔風險等實施綜合措施，最大程度地降低風險危害;構建產學研協同創新風險評估指標體系，運用科學思維方式，搭建數學模型對所面臨的或可能出現的風險進行等級評估，生成科學化、規范化的風險評估報告。

文為遼寧省教育廳智庫項目（ZK2015034）：“協同創新中心風險機制研究”階段性研究成果。