張維迎：創新的不確定性和對體制的挑戰

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“創新是在高度分散、足夠包容的制度框架下孕育出來的，不是由政府集中規劃或投票決策產生的，也不是專家預測出來的?！?/p>

創新是推動人類社會向前發展的根本動力，謀創新就是謀未來。

不久前，北京海外高層次人才新年論壇在北京隆重舉行。論壇現場，北京大學國家發展研究院聯合創始人、北京大學網絡經濟研究中心主任張維迎作為演講嘉賓，以創新為主題，強調創新的鮮明特點，并進一步指出包容的制度可以更大地釋放創新潛能。張維迎是中國最早提出并系統論證雙軌制價格改革思路的學者，被稱為中國產業經濟學第一人，他的許多觀點對改革開放政策的制定有著較為深遠的影響?，F將其觀點整理如下：

創新有四個不確定性

創新的不確定性涵蓋了四個方面：分別為創新技術可行性不確定，商業價值不確定，互補性或替代性技術不確定，文化或體制是否認同不確定。

第一，創新技術是否可行，只能在實踐中經過大量、反復的驗證，才能得出結果。

兩百多年前，英國產業革命時期，鋼鐵大王威爾金森在一片質疑聲中建造出世界上第一只鐵船。最初，他的想法受到了很多人的嘲笑：“鐵，一個比水還重的東西，怎么能用來造船呢？”人們直呼威爾金森是“鐵瘋子”。但是，他成功了。后來，他寫信給朋友說：“建造鐵船符合我的一切期望，我說服了那些不相信的人，這些人的數目是千分之九百九十九。”

美國著名發明家愛迪生在發明燈泡期間，為了尋找合適的燈絲，曾經花了三年時間，在6000余種植物纖維中做了大量、反復的試驗，終于研制出竹絲電燈。

類似的例子不勝枚舉。

第二， 創新在商業上能否成功也充滿不確定性。

如今，冰是很普及也很重要的消費品。而在古代，冰在熱帶是很稀罕的珍品，只有皇族和達官顯貴才有錢享用。那么，冰是如何變成大眾消費品的？這歸功于一個名叫弗雷德里克·圖德的美國人。1783年，圖德出生于波士頓一個富有的律師家庭，在他17歲那年，父親讓他帶著身患疾病的哥哥去加勒比海航行，意圖借助南方溫暖的氣候來改善他哥哥的身體狀況。最終的結果卻適得其反，當地炎熱潮濕的氣候加速了哥哥的死亡。這一悲慘的經歷使得圖德產生了一個激進又看似荒誕的想法：將美國北部的寒冰運到西印度群島，或許能帶來巨大的收益。不久后的一個冬天，他與幾個親人聯合，將自家莊園湖里的冰塊切割成大塊，裝船運輸至西印度群島。令他沒有想到的是，當地居民面對這一新鮮事物，不知道該拿它做什么用。首單生意讓圖德虧損了4500美元。在這之后的15年間，他經歷了船難、海關禁運、欠債坐牢等一系列磨難，卻一直是初心不改。他通過在當地建造冰庫等一系列商業模式創新，讓當地人開始熱愛并習慣享用冰塊。15年后，他開始盈利了，獲得了“波士頓冰王”的稱號，也帶動了冰塊貿易成為一個頗具規模的新興產業。

與此同時，我們也從歷史的長河中看到一種現象，一個應用了前沿技術的新生事物，在商業上能否取得成功，往往依賴于其是否做了后續改進。例如，汽車在最初發明出來時，跑得還不如馬車快，而且對環境有嚴重的污染。如今，汽車已經成為人們重要的交通工具，而馬車卻很少能在街上看到了。

第三，創新的成功往往依賴于相關或后續創新。以蒸汽機為例，詹姆斯·瓦特于1776年制造出分離冷卻的蒸汽機，1769年申請到專利。但到1773年，瓦特的第一個投資人羅巴克破產的時候，瓦特仍然沒有辦法生產出合格的氣缸。只是在威爾金森發明鏜床之后，摩擦系數小、密封度高的氣缸才生產出來，再加上其他一系列相關創新，才使得第一臺瓦特蒸汽機于1776年被制造出來并投入應用。沒有鏜床的發明，人類不大可能進入蒸汽時代，而威爾金森發明鏜床的最初目的是加工加農炮。

激光技術是另一個非常有代表性的案例。20世紀60年代初，激光技術被貝爾實驗室發明出來后，長時間被“束之高閣”，因為這項技術對于美國電報電話公司來說，沒有任何用處可言。直到十年后康寧公司發明生產出高純度玻璃，并被應用于激光的測試后，誕生了光纖，激光也有了用武之地。如今，激光技術已被廣泛應用于疾病檢查、網絡會議、無人駕駛等場景。康寧公司對“金剛玻璃”的持續革新，推動了蘋果手機多點觸控技術的實現。

第四，制度和文化也會制約創新。大多數人往往習慣沿襲既有事物對顛覆性創新性事物采取旁觀甚至反抗的態度，尤其是當創新事物損害到他們的利益時，這種反抗更為明顯。

英國發起了第一次工業革命，蒸汽機、火車等相繼在這一國度誕生。但它并沒有成為汽車的發明大國。一個重要原因是，當英國人發明了蒸汽汽車后，很多做馬車、出售馬具、飼養馬的人站出來反對，這里也包括一些農場主和鐵路公司經營者，他們紛紛指責蒸汽汽車不安全，破壞道路，讓行人和車馬受到驚嚇。他們通過不斷上訴，迫使議會出臺了“臭名昭著”的紅旗法，規定蒸汽車“在郊外限速4英里/小時以下，市內限速在2英里/小時以下，而且在蒸汽汽車前方幾米遠的地方要有一手持紅旗的男人先行，以使人們知道將有危險物接近?！弊罱K英國多家蒸汽汽車公司破產，停止運營。而德國后來居上，成為汽車的發明者。

這樣的事例還有很多，中國網約車誕生后，曾受到出租車公司的強烈抵制，很多地方政府部門也紛紛出臺政策限制網約車發展。但我們要看到，任何創新都會損害到一部分人的利益，這部分人通常是以往的既得利益者。我們判斷創新的標準應該是看其是否保障了人們的基本權利，是否為人們提供了更為人性化的服務，而不是是否有人利益受損。

創新需要什么樣的制度？

以上諸多的不確定性，體現出創新的高風險高投入性，它需要風投機構及更為廣泛的支持，這就對制度體制提出了更高要求。

第一，創新是在高度分散、足夠包容的制度下孕育出來的，不是由政府集中規劃或投票決策產生的，也不是專家們預測的。規劃是基于計算和數據，而創新并非基于數據，而是基于人的想象力。多人決策往往導致創新付諸東流。

以思科為例，它于1984年由斯坦福大學一對教授夫婦波薩克與勒納創辦，最初的業務是銷售他們設計的路由器產品。當時，很少有人能夠預見到互聯網對于計算機的重要性，也很少有人知道這件事未來能夠形成多大的市場規模，因此投資人對此普遍持懷疑態度。夫婦倆為了找到資金，接連拜訪了72家投資人，均遭到拒絕。直到遇見第73個投資人，才拿到投資，思科由此誕生，并成為世界知名IT公司。

第二，創新依賴于思想和行動的自由。創新來自人們的想象力，想象力有多大，依賴于思想有多么自由。有創新的想法，還能將思想付諸實施，采取行動，創新才有可能成為現實。

第三，制度要重視對創新的產權保護，知識產權保護是孕育新技術的前提，同時彰顯了對創新者的尊重，也激勵著創新者將新的事物應用于市場，讓更多的人能夠享受到成果。

第四，好的制度要鼓勵不同地域和文化背景的人們進行交流。在極具創造力的國家和城市，移民人口的比例比其他地方高出很多。這些人往往喜歡追求新鮮事物，敢于冒險，打破規則，靠自己的能力出人頭地。限制人口流動是不利于創新的。