校企合作申請專利轉化網絡研究

摘 要：以我國校企合作申請專利轉化數據為樣本，采用社會網路分析方法，對校企合作申請專利轉化現象進行網絡分析。研究發現我國校企合作申請專利轉化呈現頂尖高校和龍頭企業合作轉化能力出眾，普通高校和中小型企業合作轉化程度普遍偏低；高校和校辦企業合作轉化頻繁，部分高校只與校辦企業開展大量專利合作轉化現象。針對這些現象，建議從強化已有合作和挖掘新的合作入手，采取積極激勵措施、探索差異化合作模式，以期提高校企合作申請專利轉化水平。

關鍵詞：校企合作；專利轉化；社會網絡分析

黨的十八大明確提出“科技創新是提高社會生產力和綜合國力的戰略支撐，必須擺在國家發展全局的核心位置?！睆娬{要堅持走中國特色自主創新道路、實施創新驅動發展戰略。專利作為創新成果的重要產出，在衡量創新能力和經濟發展水平方面意義匪淺。校企合作是連通學術界和產業界的重要途徑，在國家產學研政策的支持下，我國校企合作發展迅速，產生了大量專利技術，但只有專利技術轉化為現實生產力才能起到助推經濟發展的作用?；诖?，本文擬對校企合作申請專利的轉化情況展開研究，以期揭開校企合作申請專利轉化成效的神秘面紗。

1 文獻綜述

國內學者多采取社會網絡分析方法（SNA）分析校企合作的網絡拓撲結構。根據研究范圍的大小，可以分兩個方面：一是宏觀層面：雷滔以全國1985-2008年校企聯合申請專利為對象，運用社會網絡分析方法從區域層面提出了校企聯合申請專利的三個演化階段。洪偉將1985-2004年大學與企業共同申請的專利劃分為四個時期，在社會網絡分析的基礎上結合Logit模型討論了中國區域創新系統的演變及其和政策變遷的關系。溫芳芳對高校和企業共同申請專利為載體的科研合作行為及關系進行了計量研究，并以此構建校企之間和區域之間的合作關系網絡圖譜。二是微觀層面：王朋等以清華大學校企聯合納米科研合作為研究對象，分析了校企合作行為在人員結構和技術領域的關聯及分布情況，并且發現在校企合作中高校扮演科研成果提供者，企業扮演物質支持者的角色。張珩等通過對江蘇省校企合作申請專利的梳理和分析，提出江蘇省校企合作申請專利過程經歷了三個發展階段。本文在前人研究的基礎上，擬采用社會網絡分析方法對校企合作申請專利的轉化情況進行探究，旨在為校企合作的進一步發展提供一些參考。

2 數據來源及收集

2.1 數據來源

首先，《2009 年中國有效專利年度報告》顯示國內有效發明專利維持年限多集中在3-6年，維持時間超過5年的有46.7%，而《2017年中國專利調查報告》顯示我國有效專利實施率達到 50.3%?？梢姡瑢＠S持年限越高越有可能被轉化。就實際而言，授權發明專利在新穎性、實用性和創造性方面得到審查認可，具有較高的社會和經濟價值，如果專利權人在專利授權后，仍然愿意繳納維持費維持專利，根據理性經紀人觀點，那么這項專利很可能具有深厚的潛在經濟價值。維持超過5年以上的專利，其潛在價值得到市場的充分檢驗，在實際生產中要么處于正在被轉化，要么已經推向市場階段，不然專利權人不會愿意維持沒有市場前景的專利。其次，鑒于授權發明專利自申請之日起的最長有效期限是20年，維持超過20年的專利向全社會公開，不再成為有效發明專利。結合上述兩方面的原因，本文擬收集1998-2017年間校企共同申請專利中維持時間超過5年以上的發明專利作為研究樣本，從大概率角度代替轉化專利，從大數據的視角分析合作專利轉化情況。

2.2 數據收集

《上海知識產權信息平臺》收集了1985年以來的所有授權專利，能夠提供完整的研究樣本。根據我國高校和企業的名稱特性，采用分段式檢索，檢索關鍵詞分別為“大學”&“公司”；“大學”&“廠”；“大學”&“株式會”，在平臺共檢索出有效專利數據28056條，進一步清洗數據：一是合作授權專利中兩個專利權人數據占到81.8%，因此提取前兩位專利權人專利作為基礎樣本；二是篩選出5年以上有效專利，經過數據處理后共得到研究樣本15361條。

3 校企合作申請專利轉化的網絡分析

基于收集到的校企合作專利轉化數據，自編程序創建專利權人合作矩陣，導入可視化軟件Ucinet6構建校企合作申請專利轉化網絡。我國高校和企業已經建立了一些合作關系，形成了一些合作團體，但整體合作網絡稀疏，只有少數節點形成了拓撲結構。進一步分析合作網絡結構，可以得到一些研究發現：

R1：頂尖高校和龍頭企業的合作轉化能力出眾。清華大學和北京大學作為實力強勁的國內頂尖高校，擁有雄厚的科研實力；華為技術有限公司、中國海洋石油總公司亦是行業內的龍頭企業，市場占有率高，發展前景廣闊。頂尖高校和龍頭企業的社會知名度高、聲譽卓著，在各自擅長的協同專利轉化要素輸出方面實力強勁，有足夠的能力吸引合作對象，支撐合作轉化過程。

R2：高校更多呈現出和校辦企業合作現象。清華大學、北京大學、南京大學、四川大學、華中科技大學、北京師范大學、河海大學等都與校辦企業合作轉化頻繁，且南京大學、四川大學、北京師范大學、河海大學只與校辦企業合作轉化。校辦企業作為高校資產的一部分，是高?？蒲谐晒a業化的重要場所。高校和校辦企業合作研發和轉化專利一方面專利技術在轉化過程中高?？蒲腥藛T提供技術指導，降低合作信任風險和合作成本，減少專利權糾紛；另一方面校辦企業產業化專利獲取盈利，補充學校管理和科研開支，形成互惠互利的良性循環。

4 結論與啟示

通過對我國校企合作申請專利轉化網絡的構建與分析，可以得到以下結論和啟示：首先，校企合作申請專利轉化強度有待進一步提升。雖然目前高校和企業在專利轉化方面已有了一些合作，但大量轉化專利集中在少數實力強勁的高校和企業手中，且形成了強——強長期合作模式，大量中小型企業和普通高校之間的合作轉化，無論從合作頻率還是合作時間都不夠理想（1次合作和2次合作占總體50.25%），合作轉化穩定性亟需提高。其次，高校知識向外部擴散能力需進一步加強。高校在合作過程中更愿意和校辦企業合作，展現出親緣合作現象，導致一方面高校知識不能被外界所知，另一方面外部企業不能獲得高校的高質量研發成果，造成資源浪費。

結合以上兩個結論，強化校企合作申請專利轉化可以從兩方面入手，一是采取積極措施，強化已有合作。通過激勵性政策支持，暢通合作渠道，建立信息對接機制，弱化專利轉化的障礙因素，降低合作轉化壁壘。二是探索差異化合作模式，挖掘新的合作。高校是技術供給者，企業是技術需求者，各自所在的環境、面臨的問題千差萬別，可以根據自身情況展開合作，目前已知的校辦企業轉化、校企創建新公司轉化、校企許可轉讓轉化、校企階段性合作轉化等校企合作專利轉化模式取得了良好效果，在加以模仿的同時結合現實條件，走出適合自身的合作轉化模式。

參考文獻

[1]雷滔，陳向東.區域校企合作申請專利的網絡圖譜分析[J].科研管理，2011，32（02）：67-73.

[2]洪偉.區域校企專利合作創新模式的變化——基于社會網絡方法的分析[J].科學學研究，2010，28（01）：40-46+150.

[3]張珩，朱英明，楊連盛.江蘇校企專利合作網絡演化研究[J/OL].科技進步與對策，2016，33（21）：50-57.

作者簡介

蘇李娜（1994-），女，漢族，甘肅平涼人，公共管理碩士研究生，研究方向：知識產權管理與科技創新政策。