論農地流轉市場中的不確定性

邱國良，鄭 佩

（1.江西農業大學 鄉村治理研究中心，江西 南昌 330045；2.江西農業大學 政治學院，江西 南昌 330045）

一、引言

學界在討論農地流轉的影響因素時，主要圍繞非農就業機會、市場健康程度及相關制度建設等方面展開討論，但其關注的是影響因素與流轉意愿之間的因果關系，卻忽略了該意愿形成的過程和機制。事實上，作為理性經濟人，市場交易主體在進行農地市場交易之前，其將會綜合考慮各種主客觀因素，在對市場交易安全形成確定性預期時才愿意付出信任，進而影響交易達成及交易方式的選擇。在熟人社會，由于社區規則和觀念相近，人們相互之間有著各種聯系紐帶，容易產生心理上的確定性和信任感。因此，農地流轉范圍主要局限于熟人社會。有研究者在對貴州四個縣的調查研究表明，農戶在將自己的農地出租時，其農地租賃市場主要是行政村的內部市場。[1]然而，這種封閉性的農地流轉市場阻礙了外部工商資本的進入，最終不利于發展農村經濟。因此，農村土地流轉范圍亟須突破村莊內部、在超出熟人社會的更大范圍內流轉，促使農村土地與外部資本有機銜接，形成鄉村振興的巨大推動力量。此外，在交易形式上，熟人社會中的個體更傾向于采取口頭形式訂立相關契約，他們并不十分擔心對方違背契約。因為一旦違背了這種口頭契約，違約人將會遭到村莊輿論的譴責及喪失村民的信任，并使自身交往空間遭到擠壓。從信任博弈的視角來看，由于村莊內部農戶之間在進行農地流轉時的博弈是無限次的，促使農戶之間建立起一種信任機制，使得如口頭契約能夠自我實施。[1]由此可見，農戶在決定是否達成交易或選擇何種交易方式之前，已在綜合考慮各種因素的基礎上形成了確定或不確定的判斷。接下來，本文將從表現形式、產生根源及路徑選擇等三個方面對農地流轉市場中的不確定性進行探討。

二、農地流轉市場中不確定性的表現

當前，社會不確定性和風險因素持續增加，“主觀社會階層認同下移、底層認同的現象越來越明顯，形成了以身份認同自動劃分的社會心態階層，會直接影響到社會公平感、生活滿意度等重要的社會心態指標。個人的社會態度、社會價值判斷、社會情緒表達將由其自我認同的社會身份決定，失去了客觀性，這將是未來較長時期必須面對的風險和不確定性”[2]。由于其底層特征及抗風險能力較弱，中國農民對農地市場交易中的不確定性因素感受將會比其他群體更加強烈。上述不確定性主要表現為以下幾個方面：

（一）社區規則的不確定性

有研究者將信任分為習俗型信任、契約型信任和合作型信任，認為“習俗型信任”是指發生在傳統農業社會和熟人社會中的信任；“契約型信任”是工業社會和陌生人社會得以存續的重要支持力量；“合作型信任”則是與后工業社會相匹配的一種信任關系[3]。盡管上述各類型的信任賴以建立的社會基礎不同，但有一點是具有共性的，那就是信任均建立在確定性規則基礎之上。無疑，在現代契約社會，人們經過充分協商形成“公意”，這是契約的基礎。在這種契約環境下，人們對自己及他人的行為能夠形成明確的預期，進而形成普遍信任。而在傳統農業社會，雖然無法形成超出熟人社會圈子的規則，但在熟人社會內部，卻有一套非普遍性、習俗性的規則，其對熟人社會內部有著較強約束力。隨著傳統農村熟人社會的逐步轉型，出現了人口的持續流動，原先的社區規則已難以滿足人們實際交往中的安全需要。因此，一旦農地流轉市場交易由熟人社會向陌生人社會拓展，伴隨著人口流動的將會是熟人社會規則的破壞，以及社會不確定性及風險的增加。

雖然，農村社會正逐漸被卷入現代化潮流之中，但熟人社會的規則仍然在農地流轉市場中具有重要影響，農地的流轉范圍主要局限于熟人社會內部或以熟人媒介作為平臺。盡管熟人之間的信任關系有利于減少交易成本、促進交易發生，但這終究并非開放性、公平競爭的市場。對于缺乏熟人媒介卻又待進入農地流轉市場的買方而言，當下的農地流轉市場是不公平的，它需要更加開放和便捷。顯然，構建一個開放的、公平競爭的市場環境，熟人社會的規則已不再適用，新的規則亟待形成共識。值此規則轉變的“窗口期”，農地流轉市場無疑充滿著不確定性，無形中加大了交易的風險，使得交易雙方尤其是處于相對弱勢的個體農戶難以形成基本的信任感。

（二）農民職業轉型的不確定性

由傳統社會向現代社會轉型是一項系統工程。它不僅僅是指產業結構的轉變、城市化水平的提高，更重要的是社會主體——“人”的轉變。這里所謂“人”的轉變，不僅指農民思想觀念和行為方式市民化過程，也包括農民的職業轉型，即由小農變成產業工人。自上個世紀80年代以來，制造業在中國沿海地區迅猛發展，大量內地勞動力開始涌向沿海地區。這一時期的流動人口群體雖然趨于年輕化，但學歷普遍偏低，缺乏復雜的技能訓練，主要從事一些邊緣性、收入低的職業。雖然，隨著新生代農民工的加入，這種狀況有了一定的好轉，但并未有根本性改變。隨著我國沿海地區的工業化水平逐步提高，簡單勞動的需求正趨于縮小，缺乏復雜技能訓練的第一代農民工將面臨著職業轉型的困境。與此同時，第一代農民工也逐步步入中老年，他們當中的不少人原本就過著“候鳥”般的遷徙生活，此時更易萌發“葉落歸根”的想法。事實上，受社會身份、技能不足及社會網絡等因素的影響，大多數農民工并未真正實現職業轉型，而是徘徊在農民和工人這兩種身份之間。

農民職業轉型的不確定性無疑影響著農地的順利流轉。對于外出務工的農民而言，土地不僅僅是一種情結，也是其安身立命的根本。他們當中的許多人并未有失業或養老保障，一旦遭遇失業等風險，土地便是其生存的基本保障。因此，盡管許多外出務工的農民并不耕種土地，但其卻不愿意將土地使用權長期出讓。在他們看來，外出務工只是一種謀生手段，他們對未來并無確定性的預期，打工的生涯并不能給自己帶來穩定的生活和安全感，而唯有擁有一片土地，才讓自己有種踏實的感覺。在這種心理作用下，他們或許會將土地轉讓給其他農戶短期租種，但通常并不會長期轉讓土地使用權。

（三）交易風險的不確定性

在市場經濟條件下，商品價格是隨著供求關系的變化而圍繞商品價值發生波動。由于供求關系本身屬于不確定性因素，因而商品市場必然存在一定的風險。然而，涉農市場交易的風險卻不僅限于此。在農地流轉市場中，市場交易主體將會統籌考慮實際的以及潛在的交易風險。首先，與其他許多商品市場不同，農產品受自然條件影響較大，一旦發生自然災害或遭遇惡劣天氣，農產品收成及投資收益將會受到影響。因此，投資者在涉足農業投資時普遍較為謹慎。其次，由于受政策和歷史的影響，農產品市場價格偏低，這無形中降低了農地的投資回報率。再加上涉農投資回報周期相對較長，使得其綜合投資回報率更低。最后，農地市場交易主體行為也存在許多不確定性因素。在普通商品市場，交易雙方通常是一對一進行，這種市場交易只要雙方達成一致，交易便可望進行。然而，在當前農村土地雙層經營體制下，農村土地使用權較為分散，土地受讓方需要面對多個交易對象。由于每個交易對象的利益關注焦點并非完全一致，因而不僅達成協議所付出的代價可能更大，而且在履行協議過程中不確定性和風險也相應增多。在實踐中，不少農地流轉交易傾向于采取口頭協議，對交易主體缺乏明顯的約束力。這種情況對于投資較多、周期較長的涉農投資，風險是顯而易見的。

三、農地流轉市場中不確定性的結構性根源

不確定性的根源通常可以從主體和客體兩個方面去理解。從主體方面看，造成不確定性的因素不僅有主體自身認識能力的原因，也與個體稟賦、經驗等方面的差異有關；從客體方面看，相對穩定的社會結構有助于人們形成確定性的認知，而急劇變革的社會卻似乎充滿著不確定性和風險。這種結構性根源主要表現在以下三個方面：

（一）市場結構的城鄉二元性與農民的市場隔離

盡管上個世紀八十年初期啟動的以土地制度為核心的農村改革在一定程度上激發了農民的創造熱情，將農民從被動的、從屬的邊緣地位推向政策中心，但隨著改革重心由農村向城市轉移，農村距離市場化和現代化的中心漸行漸遠。最終，這場以“經濟發展”為核心目標的改革并未達到縮小城鄉差距的初衷。值得注意的是，城鄉之間的這種差距是全方位的，它不僅表現為城鄉經濟發展的不平衡性，更重要的是，長期的相對封閉狀態導致農民缺乏足夠的市場訓練。在大多數農民看來，市場經濟及其規則是令人感到陌生的東西，充滿著不確定性和風險。因此，他們不愿遵從、甚至排斥市場規則，而傾向于維護傳統社會格局和規則。同時，他們對市場信息的獲取能力也是薄弱的。盡管如格蘭諾維特（Mark Granovetter）為代表的新經濟社會學派所堅持的，經濟交易是嵌入社會關系之中的，無疑會受到社會網絡的影響。但作為理性經濟人，農民在實際交易中不僅受社會網絡和人情因素影響，更會在了解市場信息的基礎上做出最優選擇。然而，由于農民缺乏市場訓練和組織優勢，其對市場信息的掌握并不全面和充分，因而對于農地流轉市場存在相當程度的不確定性。顯然，這種“不確定性”無疑會影響現代農地流轉市場的建構。由于受情感和關系網絡的影響，熟人之間更易產生信任和確定性，并促成農地交易在熟人之間發生。盡管這種信任感在一定程度上降低農地交易成本，并簡化市場交易環節，但顯然不利于構建開放性、包容性的現代農地流轉市場。

（二）產業結構的轉型升級與農民工的“兩棲”心態

伴隨著技術進步和勞動力成本的上升，形勢倒逼沿海發達地區的產業結構轉型升級，即由原來制造業為主的產業向科技含量較高、生產附加值較大的非勞動密集型的產業轉型，而將其原先相對落后的產能轉移到其他欠發達地區或國家。這種產業的轉型升級符合國家發展戰略部署，是中國走向現代化的方向和路徑。然而，這種產業結構的轉型升級勢必對農村剩余勞動力人口的轉移產生重要的影響。部分文化素質較低的流動人口將難以適應這種產業結構轉型升級的趨勢，并首先遭到淘汰而不得不返回農村。因而，盡管他們仍然滯留在城市從事一些低端產業的工作，但他們的職業生涯充滿著不確定性，難以真正實現職業轉型。

此外，這一部分群體也大都為改革開放初期的外出務工者，他們相對于新生代農民工而言，具有許多天然的弱勢：學歷偏低、技能不足、年齡偏大。而且大多數人在城市社會的生存狀態一直并不理想，他們不僅處于職業和社會的邊緣地位，而且也實際上居住在城市的邊緣地帶。尤其是他們在社會保障、戶口遷移及子女教育等方面受到各種制約，使他們普遍缺乏安全感。因此，農村社會對這部分群體而言，不僅僅是情感的寄托和歸宿，而且也是未來生活確定性的保障。

（三）社區價值認同的多元化與農民心理的路徑依賴

在傳統的村落社區，人們擁有共同的價值認同、遵循共同的社區規則。這是社區概念所蘊含的本質特征。德國社會學家菲迪南.滕尼斯（F.Tonnies)在其《共同體與社會》一書中對社區（共同體）與社會做了區分，他認為社區（共同體）是由具有共同價值觀念的同質人口組成的關系密切、守望相助、富于人情味的社會團體。費孝通在長期觀察傳統中國農村社區生活后也認為，中國傳統村落的關系結構可歸結為“差序格局”，即個體以自我為中心，由近及遠而關系親疏。不難理解，其“差序格局”實質上是結構和意識兩個層面的契合：從結構上看，那種以“自我”為中心而形成的“同心圓”結構，反映了“差序格局”的外在結構；從意識層面看，人們內心的情感也隨著這種“同心圓”結構由親而疏。可見，共同的價值觀念和相對穩定的社會結構，是社區重要而基本的特征。

伴隨著中國城市化進程，城鄉之間的界限不再涇渭分明，區域之間的社會流動也更加頻繁。區域或城鄉之間的社會流動，將很大程度上打破原先封閉的農村社會網絡，促使社區越來越趨于多元化，并倒逼社區原有規則不斷調適。從本質上說，社區規則和價值觀念是一個問題的兩個方面，規則是顯性的、外在的，價值觀念卻是隱含在規則背后的特定群體的文化心理。面對頻繁的社會流動和社區多元化趨勢，農民并不十分適應，其價值觀在很大程度上還留有熟人社會痕跡，表現為個體或群體心理上的路徑依賴。因此，在農地流轉市場中，農民依然習慣在熟人社會網絡中進行市場交易。受熟人社會的人情關系和面子觀念的影響，一些農民在普通農地流轉交易中甚至采取口頭約定。這顯然是基于信任和確定性而形成的市場交易。然而，隨著社區愈加多元化，在社會復雜性增加與農民心理路徑依賴等因素共同作用下，未來社區的不確定性將會更加凸顯。

四、不確定性的化解路徑

如上所述，社會轉型時期農地流轉市場中不確定性的根源主要在于市場結構、產業結構及社會結構的矛盾性。在社會急劇變遷的歷史背景下，鄉村社會不可避免被動卷入其中，并將最終實現其經濟社會結構的全面轉型。誠然，這種不確定性正是為了實現新的確定性所必然經歷的過程，但顯然它對當前農地流轉市場的快速發展產生了一定的負面影響。為了促進農地流轉市場健康發展，可以圍繞主體和客體從以下四個方面降低不確定性因素。

（一）建立農地流轉儲備金制度，保障失地農戶基本生活需求

有研究者分析認為，“以新農保為代表的農村社會養老保險對農地養老保障功能的替代程度越高，農民轉出農地的意愿越高”[4]。由于農地出讓的意愿與農民對新農保保障能力的評價呈正相關，健全和完善以新農保為主要內容的農村社會保障制度將有助于進一步推動農地流轉。然而，我國農村社會保障并不健全，存在保障水平低、城鄉不平衡、涉及領域窄等明顯特點，難以有效保障農民的基本生活。為此，需要進一步加大農村民生的財政投入，較大幅度地提高農民的社會保障水平，切實做到養老、醫療、失業、救濟等全覆蓋、均衡化。同時，為了最大限度地保障農民的基本生活，還可以嘗試制定土地出讓金儲備制度。有研究顯示，這種制度與農戶流轉意愿有著密切關系，在所有受訪者中,農地流轉公積金制度條件下愿意轉入和轉出農地的農戶比例分別為57.8%和51.6%。[5]可見，一旦妥善解決了農民的生活保障問題，其對未來生活的確定性預期將會大大增強，進而有利于推動農地流轉及土地規模經營。

（二）規范政府對農地市場的介入，有效降低市場交易風險

在大多數市場經濟國家，市場在經濟活動中發揮重要作用，政府通常只在市場不足時才介入經濟活動，維護市場經濟的健康發展。對于當前的農地流轉市場，政府應從金融秩序、交易過程、平臺建設等方面加強監管和服務。一是要充當金融秩序的維護者。地方政府應以落實國家鄉村振興戰略為契機，一方面積極引導社會閑散資金尤其是城市資金進入農村和農業領域，為鄉村振興建立資金“蓄水池”；另一方面，更應加強對金融機構的監管，積極維護金融秩序，為農地流轉和規模經營保駕護航。要引導各大銀行、保險等金融機構在農村設立網點，鼓勵形成競爭性的農村金融市場，為農地流轉和規模經營提供優質服務。二是要擔任市場交易的裁判者。由于市場主體的趨利性，缺乏監管的市場必然會導致市場混亂，因而需要凸顯政府的作用。相對于其他商品市場，農地市場明顯缺乏有效的裁判者，一旦發生糾紛，主要依賴鄉村組織進行個別調解，而未能形成制度化的交易裁判程序。三是要做好交易平臺的服務者。鄉村振興要引入外部資金，就需要將農地流轉市場逐步由熟人社會推向陌生人社會，形成公平競爭、統一開放的市場環境。它要求政府適時搭建現實或虛擬交易平臺，及時公布有關市場價格、土地供求等信息，幫助市場主體做出最優化選擇。另外，通過搭建交易平臺，可以全程規范和記錄農地交易過程，這不僅提高交易效率，還全程記錄了雙方交易過程，無形中降低了交易風險。

（三）營造包容性的社區環境，積極打造社區共同體

在傳統農村社會，人們通常以血緣或親緣關系為紐帶聚居在一起，形成了相互獨立而封閉的村莊公共空間，人們對外部事物具有一種天然的心理排斥和不信任感。顯然，這種封閉性將會阻滯農地流轉市場進一步向外拓展。韋伯曾指出中國人的信任是“建立在親戚關系或親戚式的純粹個人關系上面”，中國之所以形成不了資本主義精神，主要是因為中國社會缺乏新教倫理社會那樣的普遍信任。由于受其地緣或親緣關系的限制，中國農村居民通常難以形成普遍性的社會聯系。這種關系網絡及由此形成的信任結構顯然不利于農地流轉市場向陌生人社會擴展。因此，若要構建開放性、競爭性的農地流轉市場體系，農村居民的社會聯系必然要突破地緣和親緣關系的限制，努力形成包容性的農村社區環境。有研究者認為，應通過吸納新型農業經營主體、舉辦社區活動及建立信息交互平臺等途徑，進一步強化社區認同。[6]誠然，上述途徑對于強化外來新型農業經營主體與當地農民之間的聯系具有一定的促進作用。但正如該研究所承認，這只不過是一種“想象的共同體”，是虛幻的而非現實的聯系。事實上，倘若外來資本無法在農村真正扎根，并與農村社區融為一體，那么，所形成的社區信任關系或許只是一種“策略性”的信任。社區信任關系的建構需要長時間的信任積累，短期內“策略性”的情感投入并不能夠創造出社區共同體。為了打造社區共同體，一方面，它要求破除戶籍等制度藩籬，為城鄉資源的自由流通創造條件，鼓勵城市資本進入鄉村；另一方面，要以鄉村振興為契機，不斷加強鄉村基礎設施和文化、教育、醫療等各項配套建設，建設美麗鄉村，吸引新型農業經營主體真正扎根農村。

（四）培育發展農村經濟合作組織，提高農戶抵御風險的能力

鄉村振興的重任，歸根到底仍需農民來承擔。然而，大多數農民本質上依然是傳統小農，其思維習慣脫離不了小農意識，且普遍缺乏抵御風險的能力，難以適應現代農業的經營模式。為此，要積極培育和發展農村經濟合作組織，將“原子化”狀態的農民聯合起來，以此分擔自然和市場風險。當前，不少農村經濟合作組織由政府或村級組織主導，并由后者為之提供組織信用擔保及提供各種便利，解除其后顧之憂。當然，政府或村組織介入不應以破壞市場自治為代價，應處理好以下幾對關系：一是政府組織介入與農村經濟合作組織的相對獨立性。政府組織的作用僅限于為農村經濟合作組織的發展提供信用擔保和便利服務，負責規范和監管市場組織的運行，不能“越徂代庖”，而應回歸市場本性。同時，政府向農村投入的經濟資源可以由農村經濟合作組織承接和利用。二是避免村級組織對農村經濟合作組織的功能越位。在現有村級組織框架下，村級組織主要是指村兩委組織，其主要承擔政治功能和部分社會功能，經濟功能則應交由專門的經濟組織去實現。此外，由于區域經濟的同質性，農村經濟合作組織可以是跨行政村，實現村莊之間的經濟聯合。三是農村經濟合作組織與新型職業農民之間的關系。新型職業農民是鄉村振興的重要力量，鼓勵新型職業農民加入農村經濟合作組織，有利于整合農村的經濟力量，加快農村經濟振興。農村經濟合作組織可以實行會員制，成為會員后的新型職業農民可以獲得政府或組織自身所提供的從生產到市場的跟蹤服務。