“波特假說”文獻綜述

武戈　應(yīng)淑雯

[提要] 隨著環(huán)保意識的增強，各國政府對環(huán)境規(guī)制政策的制定越來越嚴格，有關(guān)“波特假說”的研究也不斷增多。本文對“波特假說”相關(guān)文獻進行梳理與歸納，從基本內(nèi)涵和研究現(xiàn)狀方面對“波特假說”進行分析;最后，對“波特假說”研究現(xiàn)狀進行述評，并提出未來展望。

關(guān)鍵詞：波特假說;環(huán)境規(guī)制;創(chuàng)新;競爭力

中圖分類號：F27 文獻標(biāo)識碼：A

收錄日期：2018年12月24日

近年來，環(huán)境保護越來越重要，政府試圖通過制定環(huán)境規(guī)制政策達到保護環(huán)境的目的;同時，關(guān)于“波特假說”的研究也愈發(fā)增加，因此有必要對國內(nèi)外有關(guān)于“波特假說”的文章進行必要的整理與歸納，為政府如何采取有效的環(huán)境規(guī)制政策提供一定的參考與借鑒。

一、“波特假說”基本內(nèi)涵

“波特假說”認為環(huán)境與經(jīng)濟可以實現(xiàn)“雙贏”的局面，正確制定的環(huán)境規(guī)制可以分為至少六個目標(biāo)。一是能夠暗示企業(yè)存在的資源低效率現(xiàn)象并提示潛在的技術(shù)改進方向;二是將監(jiān)管的重點放在信息的收集上可以提高企業(yè)的環(huán)保意識;三是監(jiān)管能夠降低對環(huán)境有價值的投資的不確定性;四是監(jiān)管創(chuàng)造了推動企業(yè)創(chuàng)新與進步的壓力;五是監(jiān)管能夠改變傳統(tǒng)競爭環(huán)境，確保企業(yè)無法通過規(guī)避環(huán)境投資而獲得有利地位;六是在不完全補償情況下規(guī)制是需要的，因為創(chuàng)新不能總是完全抵消成本。

Jaffe A B和Palmer K（1997）將“波特假說”分為了三個層面，分別是“狹義波特假說”、“弱波特假說”和“強波特假說”。“狹義波特假說”認為某些類型的環(huán)境規(guī)制會促進企業(yè)創(chuàng)新，靈活的政府監(jiān)管能夠激勵企業(yè)開展創(chuàng)新活動。“弱波特假說”認為環(huán)境規(guī)制會刺激某些類型的創(chuàng)新，正確設(shè)計的環(huán)境規(guī)制可能會促進創(chuàng)新。“強波特假說”則認為環(huán)境規(guī)制能夠促進企業(yè)創(chuàng)新，且創(chuàng)新所帶來的收益大于額外的監(jiān)管成本，即環(huán)境規(guī)制能夠促進企業(yè)增強競爭力，提高企業(yè)績效。

二、“波特假說”研究現(xiàn)狀

（一）“狹義波特假說”。“狹義波特假說”強調(diào)的是某些類型的環(huán)境規(guī)制對企業(yè)創(chuàng)新的促進作用，尤其是以經(jīng)濟手段為主的靈活規(guī)制政策。大多數(shù)文獻研究的是某一種環(huán)境規(guī)制對企業(yè)創(chuàng)新的影響。Brouhle K等（2013）研究了美國最大的志愿項目之一“氣候智慧”項目對企業(yè)創(chuàng)新活動的影響，參與“氣候智慧”會帶來環(huán)境專利方面的變化，但只存在于研發(fā)密集度較低的企業(yè)中。曾義等（2016）采用排污費作為激勵型環(huán)境規(guī)制手段衡量環(huán)境規(guī)制強度，認為其能夠促進企業(yè)加大創(chuàng)新投入力度，促進企業(yè)進行創(chuàng)新轉(zhuǎn)型。

也有部分文獻研究的是多種環(huán)境規(guī)制政策對企業(yè)創(chuàng)新的影響。李婉紅等（2013）通過構(gòu)建理論框架模型，研究命令-控制型工具、市場化型規(guī)制工具和相互溝通型規(guī)制工具對企業(yè)創(chuàng)新的影響，包括綠色產(chǎn)品創(chuàng)新、綠色工藝創(chuàng)新與末端治理技術(shù)創(chuàng)新，得到的結(jié)論為命令-控制型規(guī)制工具促進企業(yè)末端治理技術(shù)創(chuàng)新，市場化型規(guī)制工具和相互溝通型規(guī)制工具促進綠色工藝創(chuàng)新和末端治理技術(shù)創(chuàng)新。張平等（2016）分析了費用型環(huán)境規(guī)制和投資型環(huán)境規(guī)制，對我國30個省份在2003～2012年的面板數(shù)據(jù)進行研究，發(fā)現(xiàn)費用型環(huán)境規(guī)制即排污費的征收會增加企業(yè)生產(chǎn)成本，但不能促進技術(shù)創(chuàng)新，而投資型環(huán)境規(guī)制會促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。

（二）“弱波特假說”。目前，國內(nèi)外學(xué)者對“弱波特假說”進行了大量的研究，其得到的結(jié)論也不盡相同。部分學(xué)者得到的結(jié)論支持“弱波特假說”，即環(huán)境規(guī)制對企業(yè)創(chuàng)新有著促進作用。Horbach J（2006）建立面板數(shù)據(jù)模型發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制、環(huán)境管理工具以及一般組織變革能夠鼓勵環(huán)境創(chuàng)新。但也有學(xué)者認為“弱波特假說”不成立，即環(huán)境規(guī)制對企業(yè)創(chuàng)新的影響為負。尹建華等（2018）重點關(guān)注了失信懲戒對廢水國控重點監(jiān)測企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新的影響，結(jié)論是失信懲戒與企業(yè)創(chuàng)新之間的關(guān)系是顯著的負面影響。隨著研究的深入，越來越多學(xué)者進行更詳細的研究，從多個方面進行考察，也得到了其他不同的結(jié)論。Kneller R和Manderson E（2012）研究發(fā)現(xiàn)，一方面環(huán)境規(guī)制會刺激環(huán)境研發(fā)和環(huán)境資本投資的增加，另一方面對總研發(fā)和總資本積累沒有正向影響，也就意味著環(huán)境R&D可能會擠出非環(huán)境R&D。劉偉等（2017）發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制與工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系呈現(xiàn)“U”型特征，也就是說，弱環(huán)境規(guī)制對于技術(shù)創(chuàng)新是不利的，然而當(dāng)其強度達到拐點時，對技術(shù)創(chuàng)新的作用則是正的。

從以上文獻可以看出，關(guān)于“弱波特假說”，國內(nèi)外研究由淺入深，由最開始的研究兩兩變量之間的關(guān)系發(fā)展到加入其他控制變量、調(diào)節(jié)變量等，得到的結(jié)論也越來越豐富，不再局限于單一的正負相關(guān)關(guān)系，同時也有門檻效應(yīng)、“U”型關(guān)系等。

（三）“強波特假說”。關(guān)于“強波特假說”，近年來的研究也逐漸增加。主要集中在環(huán)境規(guī)制通過影響技術(shù)創(chuàng)新從而影響企業(yè)全要素生產(chǎn)率或者經(jīng)營績效兩個方面。趙紅、谷慶（2015）是從全要素生產(chǎn)率角度出發(fā)，研究環(huán)境管制、研發(fā)投入和全要素生產(chǎn)率三者關(guān)系。蔡寧等（2014）研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對綠色工業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響為正，但是影響程度隨著工業(yè)綠色發(fā)展水平的提高而下降。在經(jīng)營績效方面，李波、孫利華（2017）的研究表示醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)環(huán)境規(guī)制對行業(yè)經(jīng)營績效作用為正且存在滯后效應(yīng)。除此之外，也有部分學(xué)者開始研究環(huán)境規(guī)制對企業(yè)環(huán)境績效的影響，張子龍等（2015）運用了數(shù)據(jù)包絡(luò)法以及面板數(shù)據(jù)模型，研究環(huán)境規(guī)制對環(huán)境績效的影響，環(huán)境規(guī)制強度對環(huán)境績效具有滯后作用，當(dāng)期為負，滯后一期為正。

學(xué)者們關(guān)于“強波特假說”的研究從多個角度展開，包括宏觀層面和微觀層面等。宏觀層面，研究環(huán)境規(guī)制對工業(yè)或其他行業(yè)的影響;微觀層面，則從企業(yè)角度出發(fā)，搜集多個企業(yè)的微觀數(shù)據(jù)進行研究。研究內(nèi)容上，文獻研究的多為企業(yè)競爭力和經(jīng)營績效方面，而關(guān)于其他績效的研究則相對而言較少。

三、研究述評與展望

根據(jù)以上文獻分析，可以發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)外對于“波特假說”的研究逐漸增多，在多個方面取得一定進展。首先，研究范圍不斷擴展。最初的研究多圍繞“弱波特假說”展開，而現(xiàn)今的研究則包括了“波特假說”的三個層面;其次，研究對象逐漸增加。涉及了宏觀和微觀等多個層面，同時對環(huán)境規(guī)制等重要變量的指標(biāo)選取也更加多樣;再次，研究方法多樣。包括了實證、理論、案例研究法等;最后，研究結(jié)論日益豐富。變量之間的關(guān)系不僅有線性關(guān)系，也有非線性關(guān)系，同時，關(guān)于不同行業(yè)不同部門的研究得到的結(jié)論也存在差異。

結(jié)合目前“波特假說”研究現(xiàn)狀以及上述分析，本文認為圍繞“波特假說”的研究還可從以下兩個方面展開。一方面有關(guān)于“強波特假說”的研究可進一步展開。尤其是關(guān)于企業(yè)競爭力上，多數(shù)集中于企業(yè)經(jīng)營績效、財務(wù)績效，可開展有關(guān)競爭力其他方面的研究;另一方面加強各國或者各區(qū)域的對比研究。目前，文獻中有關(guān)于不同環(huán)境規(guī)制類型對技術(shù)創(chuàng)新等的影響研究，但對于各國之間或者各區(qū)域之間的文獻研究仍較少，因此以后可以在這方面加強研究。

主要參考文獻：

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