企業“兩個管控體系”建設與運行研究

朱 良 姜春光 付 勇 王亮亮

（1.青島特殊鋼鐵有限公司，山東 青島 266400；2.金誠信礦業管理股份有限公司，北京 101500；3. 蒂森電梯有限公司濟南分公司，山東 濟南 250011；4. 山東省七五生建煤礦，山東 濟寧 277600）

0 引言

近年來，我國經濟取得了突飛猛進的發展，各個行業生產效率顯著提高。安全生產在其中扮演了重要的角色，是經濟進步、企業發展的重要保證，但一直以來，各行業的安全生產事故仍屢禁不止，重大及特別重大生產安全事故偶有發生，安全形勢依然不容樂觀。如2016年11月24日江西宜春市豐城發電廠三期在建項目發生坍塌事故，造成74人死亡；2016年12月3日內蒙古赤峰市寶馬礦業公司煤礦發生瓦斯爆炸事故，造成32人死亡；2016年8月11日，湖北當陽市馬店矸石發電公司發生爆炸事故，造成22人死亡、4人受傷；2015年8月12日，天津濱海新區東疆保稅港區瑞海國際物流有限公司所屬危險品倉庫發生爆炸，造成165人死亡，8人失蹤，798人受傷的慘劇[1]。為此，國家提出了采取風險分級管控與隱患排查治理雙重預警機制，以此實現對安全事故的事前控制，推動關口前移，從而遏制事故特別是重特大事故的發生，盡可能減少人員及財產損失。本文主要結合企業風險分級管控與隱患排查治理的工作實際，探討如何推進兩個體系的建設與運行，為企業開展該項工作提供參考。

1 “兩個管控體系”的提出

1.1 背景

近年來安全生產形勢不容樂觀，各類事故屢禁不止，如何變被動為主動盡可能有效遏制重特大事故的發生成為問題的關鍵。2015年，習近平總書記在中共中央政治局常委會上提出“對易發重特大事故的行業領域采取風險分級管控、隱患排查治理雙重預防性工作機制”。2016年國務院安委會印發《標本兼治遏制重特大事故工作指南》，從而開始全面部署“兩個體系”即風險分級管控與隱患排查治理[2]。隨后全國各地相繼開展“兩個管控體系”建設研究和實施工作。

1.2 意義

以往的安全管理模式大都注重在工作中隱患的排查，針對檢查出的隱患采取相應的措施加以治理，而忽略了事前控制，同時不夠條理。“兩個管控體系”的提出有利于實現安全管理關口的前移，在事前對風險、隱患進行識別、評估，確定風險級別，提前制定控制措施，分層次、全方位對風險進行管理控制，進一步實現對事故風險的精準監管、源頭治理、科學防控。可以在很大程度上有效遏制事故的發生，構建安全生產長效機制。

2 “兩個管控體系”的基本構建

2.1 風險分級管控

2.1.1 明確危險源與風險的概念

危險源是指可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產損失的根源、狀態或行為，或它們的組合[3]。可見危險源是一種潛在的客觀存在，在一定程度上會惡化進而造成事故的發生，可以說與事故之間存在著某種必然的聯系。

風險是指發生危險事件或有害暴露的可能性，與隨之引發的人身傷害或健康損害的嚴重性的組合[4]。而風險點則是存在風險的區域、設備、作業等。

2.1.2 風險點與危險源的確定

對于企業這個大的系統而言，在風險分級之前，需要對系統進行逐層分解，逐步細化。首先要劃分、確定系統的風險點，將系統分解為多個小的單元，進而對風險點中的危險源進行辨識和確定。在對風險點內的危險源進行辨識過程中，需要組織有實踐經驗，對國家法律法規、標準規范等較為熟悉，對工藝流程、現場設備等了解的人員對現場存在的危險源加以確定，要從“人-機-料-法-環-管”等多要素出發，通過詢問、交談、現場勘察等手段，采用工作危險分析（JHA）、安全檢查表（SCL）、危險與可操作性分析（HAZOP）等方法對現場的情況進行綜合的分析評價，以其中一種辨識分析方法為主，輔助其他方法加以補充，從而確保對危險源辨識盡可能詳盡。

2.1.3 對危險源進行分級

目前應用的風險評價方法很多，而作為企業易選用作業條件危險性（LRC）、風險程度分析法（MES）或者風險矩陣法（LS）對風險進行評價分級，從事故發生的可能性、危害程度及頻繁程度等多個角度，結合企業自身的實際情況，對危險源的危險性進行打分，從而確定危險源的風險程度。在級別的確定上可以進行ABCD四級劃分，根據風險等級的不同確定公司、分廠、車間、班組4個不同層次的管控，分層次把控企業內的危險源。

2.1.4 風險管控措施

事故是人們在達到某種目的的過程中，突然發生會導致人們原有的行動發生暫停或終止的意外事件，而風險的存在在一定程度上會轉化為事故發生。為此，國內外在事故致因理論方面做了大量的研究。1990年，Reason在多米諾理論、事件鏈理論的基礎上，提出了Reason模型，如下圖。該理論認為事故之所以發生是由于系統要素之間交互失效而產生的，失效的地點相互串通，最終導致了事故的發生[5-6]。從該理論可以看出事故的發生是多種因素共同作用的結果，而任何一種漏洞被堵塞都有可能避免事故的發生，為此在風險管控措施的選擇上，需從工程技術、管理措施、個體防護、培訓教育及應急措施等多角度入手，多管齊下，采取一個甚至多個措施封堵事故發生的路徑，從而避免事故的發生。同時根據風險的分級，從公司、分廠、車間、班組4個層次實現全員有重點的管控，對風險形成全方位立體式的監管。風險分級管控基本原則是：風險越大，管控級別越高；上級負責管控的風險，下級必須負責管控。

圖 Reson模型Fig. Reson model

2.2 隱患排查治理

在建立的風險分級管控基礎上，結合國家法律法規有關要求，按照四級管控的層級，形成公司級、分廠級、車間級、班組級隱患排查治理標準。定期組織對現有的管控措施進行隱患排查，確定風險管控措施的落實情況及存在的問題，并將工作落實到日常的管理中。同時結合其他隱患排查形式，如季節性檢查、節前檢查、專業檢查等，及時發現企業在日常管理中存在的漏洞，并加以消除。對各類隱患，要明確責任人、整改期間等，及時整改反饋，形成閉環管理，對重大隱患要建立銷號制度，明確整改措施、整改方案及臨時措施，避免隱患轉變成為事故。

3 運行存在的問題及建議

3.1 存在的問題

目前“兩個管控體系”在企業運行和實踐中還處于初級階段，企業各級人員在體系理解及運行方面認識還存在一定差距，在各項方法、落實運行等方面還存在不足，具體表現如下：

（1）培訓教育不足。特別在風險分級管控開展之前，企業內部對各層級人員的培訓還較為缺乏，已有的培訓針對性不強，各級員工缺乏必備的風險辨識、分級、管理的知識，對專業術語、范圍界定還存在容易混淆的情況。在思想認識上，各級人員未形成統一，全員參與程度不高。

（2）具體的體系標準規范還未建立。目前由于處于起步階段，各級政府及企業上下在具體如何推行兩個管控體系方面還存在模棱兩可，無從下手的情況，不利于后續工作的開展。

（3）與企業現行的管理制度銜接不夠。兩個管控體系作為提出的新概念，企業未能很好將兩個管控體系與目前開展的OHSAS18000職業健康安全管理體系、企業安全標準化以及日常管理工作相契機、相融合，造成“兩層皮”的情況，從某種程度上加大了企業的負擔。

3.2 建議

（1）要加大對“兩個管控體系”的宣傳、培訓力度。通過各類媒體，有力宣傳體系建設的目的與要求，積極培訓體系的相關概念、理論方法、工作要求，特別是各企業內部更應該開展相關的教育、培訓工作，在全企業內普及相關知識，加大員工的參與程度，讓每一位員工積極參與到風險分級管控與隱患排查治理過程中來，同時增強一線人員對相關標準及法律法規的認識，確保工作開展的規范化、科學化。

（2）盡快出臺相關適用的行業與企業標準。針對行業企業特點，制定相應的規范標準，進一步指導企業開展相關體系建設工作，進一步增強兩個管控體系建設的科學性、有效性、針對性，便于企業統一規范建立兩個管控體系，避免出現良莠不齊的情況。

（3）企業需構建合理的建設領導小組，由公司主要領導牽頭，各專業、各部門共同參與，從更加專業的角度和方向帶領企業推動風險分級管控和隱患排查治理工作，更加全面辨識企業危險有害因素，制定科學有效的控制措施，時刻對現場隱患形成監管態勢，及時排查及時整改，從而實現風險分級管控與隱患排查治理。

（4）與當前企業日常管理相結合。實質風險分級管控與隱患排查治理兩個體系是目前職業健康安全管理體系及安全標準化的一部分，是對風險辨識及風險評價的細化，需要企業擺正思想，與當前的管理體系相結合，不會給企業增加負擔，避免“兩層皮”的出現。

4 結論

“兩個管控體系”是我國安全生產過程中的一大創新，使當前的安全生產工作化被動為主動，實現了關口前移與主動預防，全方位、多層次把控企業風險，排查控制隱患，盡可能的減少了事故的發生。

作為企業，應當結合自身特點從重多風險辨識的方法中選取一種或兩種方法開展風險辨識，盡可能辨識出企業存在的危險源，對危險源和風險進行分級，并制定相應管控措施，多角度控制，利用企業不同的管理層級進行重點監管，在日常管理中需要對辨識的風險及相應的管控措施檢查，避免風險轉化為事故。

由于兩個體系的建設目前仍處于摸索階段，還需要政府有關部門及企業不斷創新，指導體系構建的機制和程序，解決在建立過程中存在的問題，確保體系建設的實用性。