關于建立市屬國有企業再投資企業外部董事選聘推薦工作機制的思考

王宇 天津港（集團）有限公司

市屬國有企業是掌握國民經濟命脈的重要企業，在帶動地區經濟發展、促進區域經濟繁榮、維護社會穩定等方面都發揮著不可或缺的作用。因市屬國有企業一般均由市國有資產監督管理委員會，這個政府特設機構，代本級政府履行出資人職責，做好該類企業公司治理既是市場本身對企業的要求，也是提高政治站位的重要體現。

公司治理涉及方面較多，本文作者從公司治理實踐出發，站在決策層中的外部董事選聘與推薦的工作機制角度，進行分析研究，提出建設性觀點和建議。

一、外部董事的基本概念

根據《國有控股上市公司（境內）實施股權激勵試行辦法》第十一條的規定，外部董事是指由國有控股股東依法提名推薦，由任職公司或控股公司以外的人員（非本公司或控股公司員工的外部人員）擔任的董事。外部董事含獨立董事。根據《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》第一條的規定，獨立董事是指不在公司擔任除董事外的其他職務，并與其所受聘的上市公司及其主要股東不存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關系的董事。即便不是上市公司，一般的有限責任公司也有建立外部董事的制度，完善公司治理。

二、市屬國有企業董監事委派推薦工作現狀

依據公司法、企業國有資產法等法律法規，市屬國有企業總部（或稱“集團公司”）及其再投資企業的董事會成員、監事會成員委派、推薦方式如下：

（一）集團公司層面

1.董事委派推薦工作

既然集團公司由市級國資監管機構履職出資人職責，公司性質為有限責任公司（國有獨資）。其董事類型一般包括：股權董事、職工董事和外部董事等。根據公司法第六十七條關于對國有獨資公司的規定，國有獨資公司董事會成員由國有資產監督管理機構委派；但是，董事會成員中的職工代表由公司職工代表大會選舉產生。董事會設董事長一人，可以設副董事長。董事長、副董事長由國有資產監督管理機構從董事會成員中指定。

據此，集團公司的董事會成員，除職工董事外，均由國有資產監督管理機構委派，并指定其中一人為董事長。外部董事亦在國有資產監督管理機構的委派行列中。

2.監事委派推薦工作

監事類型一般包括：股權監事和職工監事。根據公司法第七十條之規定，國有獨資公司監事會成員不得少于五人，其中職工代表的比例不得低于三分之一，具體比例由公司章程規定。監事會成員由國有資產監督管理機構委派；但是，監事會成員中的職工代表由公司職工代表大會選舉產生。監事會主席由國有資產監督管理機構從監事會成員中指定。

（二）再投資企業層面（以天津港（集團）有限公司再投資企業為例）

集團公司再投資企業，將嚴格按照有關程序進行推薦、決策、發文、交接、任職等程序。依據公司法、公司章程、集團公司“三重一大”清單的有關規定，直投企業和產業運營主體企業的董監事委派、推薦程序為：集團干部任免部門根據人選建議方案完成對外派董監事的資格審查后，將建議人選提交集團公司黨委審議，集團投資主管部門根據集團公司黨委意見，提交集團公司董事會審議，并根據董事會決議完成委派程序。對于各產業運營主體直投企業的董監事，則是在集團公司黨委前置研究的基礎上，由各產業運營主體履行決策程序并完成委派程序。

（三）外部董事設置尚需完善

這些市管企業的再投資企業的董事會中（上市公司除外），僅設有股權董事和職工董事，沒有外部董事的設置。章程里沒有規定，“三重一大”清單中亦沒有體現。對于公司治理和專業管控來說，外部董事設置的缺失，為眾多市管企業的再投資企業提供了進一步完善的空間。

三、外部董事設置不完善的原因分析

（一）市管企業對部董事設置關注程度不夠

根據上市公司的有關規則，市管企業都能依法依規為實際控制的上市公司配置外部董事，即獨立董事。同時，履行出資人職責的國資監管部門一般為市管企業配置了外部董事。但是，市管企業對其再投資企業董事會更多關注股東方股權董事數量、董事長委派方等股權董事配置，往往對外部董事的關注程度不夠。

（二）設置外部董事的環境條件尚未成熟

眾多市管企業的再投資企業一般分為全資或合資兩類。為提高決策效率，全資企業往往不設董事會，設執行董事，不存在配置外部董事的問題。合資企業一般設董事會，但股東方往往在合資合同和章程的談判中，將關注點集中在雙方董事委派的數量、董事長、副董事長委派方，甚至職工董事推薦方等具體事項方面，往往忽略了外部董事設置的考慮需求。

（三）設置外部董事的機制尚未建立

因設置外部董事的環境條件不完善，市管企業參控股的企業，在設置外部董事的工作機制方面存在不確定性。其他股東方對于外部董事的推薦方式容易提出異議。比如，由股東方推薦還是由合資公司推薦，如果由股東方推薦，是否存在公允問題。如果由合資公司推薦，合資公司是否具備這種資格。

四、市管企業再投資企業設置外部董事的必要性

（一）完善市管企業加強專業管控的需要

國有企業正在從管資產向管資本的轉型升級過程中，且國資監管機構已建立起對市管企業委派外部董事的機制。市管企業對其再投資企業做好管資本的工作，首要建立完善的再投資企業治理體系。在配置股權董事的基礎上，合理配置外部董事，有助于發揮科學管控、專業管控的作用。

（二）依法治企優化公司治理結構的需要

在全面依法治國的戰略布局的引領下，依法治企、完善國有企業公司治理結構尤為重要。在法律的體系內，按照國資監管的有關要求，完善對再投資企業外部董事的設置，對優化國有企業的治理結構，有著十分重要的意義。

（三）提高公司治理水平和能力的需要

如果外部董事機制在市管企業再投資企業中得以完善建立，將充分發揮外部董事專業專長和行業影響力，有力提高國有企業整體治理水平，提升治理效果。

（四）提高決策客觀性避免內部人控制的需要

對于交叉持股的國有企業，兩方甚至多方股東均為同一實際控制人，即同一家市管企業，這樣的合資公司雖然有董事會，但董事會成員均為同一市管企業推薦委派。在某種情況下，易出現該公司的書記、總經理和專職副書記均為董事的局面，此三人均在公司取酬且占據了董事會的多數席位。如有外部董事通過法定程序推薦至該公司董事會，有利于董事會建設和科學決策。

五、關于外部董事設置的措施建議

國企外部董事的設置，有助于提高董事會決策的客觀公正水準，有助于通過發揮外部董事的專業特長，提高決策水平，有助于推動市管企業整體投資效益的提升。因此，在條件成熟的企業先行嘗試外部董事配置，并采取有效措施加以規范是提高國有企業公司治理水平的重要方式，具體措施建議如下：

（一）堅持中國特色國有企業治理要求

堅持中國特色國有企業治理要求就是要堅持黨管干部的原則，國有企業的重要人事任免，都要有黨組織的前置研究與把關。股權董監事、職工董監事的建議人選均由黨組織前置把關的程序，那么，市管企業向其再投資企業推薦、委派外部董事時同樣應該由黨組織前置研究，把握方向。

（二）堅持依法合規原則

堅持依法合規原則就是公司法、公司章程和三重一大清單的框架下，研究制定市管企業向再投資企業推薦外部董事的規則與流程。

（三）堅持學習借鑒國資機構經驗原則

當前國資監管機構向市管企業推薦外部董事的制度已經形成，已建立了外部董事專家庫，有著完整的推薦外部董事的工作流程與規范。同時，國資監管機構提出，未來市管企業董事會成員中，外部董事將占據多數。

（四）堅持部分國企先行試點原則

鑒于該項工作是國有企業公司治理實踐的又一創新性工作，建議在部分公司治理比較完善或再投資管理工作開展的比較好的市屬企業先行嘗試開展，研究方案、制定規則、建立制度、先行先試、總結經驗，在此基礎上復制推廣。

（五）堅持注重專業原則

建立外部董事人才庫時，應在多維度、多角度、多方面綜合考量，提高入庫人才的質量，但核心標準應是人才的專業性。對入庫人才應分專業儲備，以便在推薦時有的放矢。專業人才的選擇應圍繞市管企業的主業及相關產業。

總之，外部董事建設對于市管企業來說是創新工作，對完善市管企業對再投資企業的管控、提高公司治理水平、助推經營效益提升都有著重要意義。當前國有企業加快轉型升級與創新發展的時代背景下，通過制度創新與依法行權相結合，將為企業發展發揮更加積極作用。