集群中小企業初探

黃文昌 福建省廈門市湖里區人民檢察院

一、邁克爾·波特的鉆石模型

筆者認為，世界范圍內較為適合解釋集群動態競爭優勢的理論，當屬邁克爾·波特（MichaelE.Porter）關于國家競爭優勢的菱形理論，即“鉆石”模型。要素條件，需求狀況，相關及支持產業，企業的戰略、結構與競爭，這四點是構成“鉆石”模型的基本要素，而政府和機會，則是構成該模型的兩個附加要素。只有每個要素都能發揮出積極作用，一個國家在發展過程中才會形式一個“鉆石”模型框架，才能創造出最適合企業生存發展的土壤，進而促進社會經濟的進一步發展。

外國學者J.A.Theo、Rolelandt和Pim den Hertog同樣對產業集群進行了定義，他們認為，企業集群是一種不同機構通過增值鏈相互聯系而形成的網絡，其可以幫助企業降低交易成本、加快學習過程，并且能夠使企業及時獲取新的互補技術，進而幫助企業在分散創新風險的同時，取得更大地協作效益。按照這種對企業集群的理解，在下文中，筆者嘗試從互補機制、交易費用、外部經濟、創新機制等四個方面進行闡述，旨在構筑一個新的鉆石模型。

二、1＋1＞2的互補機制

我們知道，構成一家企業的要素在短期內是相對不容易改變、較為穩定的。而鑒于企業集群取長補短的優勢，其能夠更快、更經濟地發展新的資源，故而通過集群，各企業可以在短時間內獲得新的發展資源。由此可見，集群是具有動態優勢的，其能夠在輕易擺脫資源的固有惰性的同時，進一步增強資源的伸縮彈性，即集群內企業通過專業化的分工，可以形成聯系緊密的產業鏈關系。也就是說，集群內的企業會集中于少數幾個核心活動，其他特定的專業化活動則由一些更具有優勢的企業來完成。這一機制解決了中小企業在市場競爭中所面臨的規模，資金，技術等的有限性的問題，實現了“1＋1＞2”的協同效應。

以由數十個零件構成的小小打火機而言，若一家打火機加工企業通過進口零配件，或者自己生產零配件的模式開展經營，其必然會由于過高的生產成本而失去價格優勢，這顯然是不適用于企業的發展經營的。以集散地浙江溫州為例，在當地，如果在某區域有打火機出產，那么，在該區域周圍往往會有生產打火機配件、原材料、燃料，甚至整理組裝、銷售企業等集聚。供、產、銷各環節的主要力量就是這些小企業組成了企業集群，迅速實現了對國際市場的占領。這就是它能占領國內市場95%和國際市場70%的重要原因。

同樣，被譽為“中國低壓電器之都”的浙江樂清柳市鎮，其作為我國最大的低壓電器生產和出口基地，2000年全鎮工農業總產值已經達到87億元?？v觀柳市鎮的低壓電器業產業集群，其大體由十余家大型企業、近百家中型企業、千余家小型企業以及數千家小工廠組成，且有著明確分工體系，即由下游協作企業為上游企業供應原材料和零配件，直至交由大型企業集團完成總裝、上市銷售。得益于集群優勢，當地發展了生產斷路器、調壓器、起動器、互感器、配電箱、熔斷器、電阻器等眾多配件的廠商，形成了以正泰、德力西等企業為代表的核心企業集團。

三、節約的交易成本

加入企業集群后，會能夠為本企業帶來多少成本節約，這往往會成為加入企業集群的企業首先要考慮的問題。下面，我們就從降低企業和市場的交易成本這兩個角度來理解中小企業集群產生的條件（如圖1）。

圖1 中小企業集群出現的條件（Cf：企業的組織成本；Cm：市場的交易成本；Bf：企業內部資源配置的收益；Bm：市場資源配置的收益）

在圖1中，我們不難發現，Cf是大于Bf的，Bm是大于Bf的，Cm是大于Cf的，這酒說明組成單一企業是不可行的，因為Bm大于Bf，則需要從市場購進中間品，這樣才會進一步增加企業效益。但由于Cm大于Cf，這意味著市場交易成本甚至比企業組織成本還高，這就說明單純的市場交易也是不可行的。這時，只有憑借相互之間的信任建立合作甚至貿易伙伴關系，才能有效降低Cm，才能將市場交易由不可行化為可行。其實以上分析也直觀表現出了一點，即只有一群獨立、非正式聯系的中小企業，在某一特定區域內聚集，然后通過明確的分工協作組成一個中小企業集群，才能促進各企業的可持續發展。下面，筆者將從小城鎮的空間優勢和共同的產業文化和價值觀角度入手，分析交易成本是如何節約的。

（一）小城鎮的空間優勢

在滿足市場的多樣化和個性化需求的同時，企業集群的專業化分工還能夠使集群內企業根據生產需要建立交易網絡，且能夠幫助企業憑借自身的區域集群優勢進一步降低交易成本。具體而言，利用地理位置相近的優勢，同行業企業之間可以通過建立聯盟、合資、合作等方式，共同進行諸如大批量原材料的購買、建立共同的銷售中心等與企業相關的生產、銷售活動，而得益于集群優勢，企業不僅可以通過更加優惠的價格購入原材料、進一步節約運輸成本，同時也能夠形成規模化、市場化、產業化優勢。例如，浙江嵊州的“領帶城”是中國最大的領帶零售、批發市場，而得益于產業集群的優勢，該集群內的企業在成品的運輸成本以及庫存的成本等方面均比其他地區的同行業企業更加節約，而成本的降低也更加有利于當地企業在價格競爭中取得領先優勢。

（二） 共同的產業文化和價值觀

企業之間要想形成以相互信任、互相合作為基礎的社會網絡，共同的產業文化和價值觀是其中必不可少的要素?；诠餐漠a業文化和價值觀，企業之間才能更容易達成交易并確保能夠履行合約，這就節省了大量的企業用于搜索市場信息的時間和費用，從而進一步降低交易成本。而經由這種網絡結構所形成的外部范圍經濟，能夠有效規避和克服單個大企業在經營發展過程中所面臨的系列弊病。溫州自古就有經商的傳統，尤其是改革開放以來，溫州的工商業更是得到了長足的發展。長期的發展促進了彼此之間的開展廣泛的社會聯系，提供了比較準確的市場信息，也為學習專門的技術知識提供了條件，最終，溫州建立起來的企業集群就具有著比較明顯的費用優勢了，諸如較低的運輸費用、較低的市場搜索費用、較高的交易頻率、更多的社會關系和彼此之間的了解等等。

四、正的外部經濟

在微觀經濟理論中都以一個隱含的假定：單個消費者或生產者的經濟行為對社會其它人的福利不產生影響，即不存在所謂的“外部經濟”。但是在實際的經濟生活中它往往是不能成立的?！巴獠拷洕敝竼蝹€消費者或生產從經濟活動中得到的私人利益小于該活動的社會效益，反之成為“外部不經濟”。企業集群中也會產生外部經濟和外部不經濟?，F在主要從外部經濟中的知識外溢和共享機制二個方面進行分析。

（一）知識外溢

高度專業化的知識技能、產業機構，以及供求雙方在地理位置上的集中，這些都是企業集群的顯著特點，也是企業集群的優勢所在，而憑借這些優勢，集群內技術革新的頻率和國內外同行業的實效信息的傳播都是十分迅速的，而這些正是企業實現創新的重要支撐。這樣的小企業集群能夠創建獲取專門信息和知識外溢的便利條件。

（二）共享機制

圖2 小企業集群國際間的聯系（A、B：外國公司；C：小企業集群內的某個小企業；D：小企業集群外的某個小企業；1～6：小企業集群內與C有關聯的其他中小企業）

在一個成熟的中小企業集群內，企業在充分利用自身資源的同時，還可以間接的利用集群內其他企業所擁有資源，這就進一步擴展了企業的資源擁有量，為企業進一步的發展奠定了良好的基礎。在圖2中，就單個小企業而言，在小企業集群內的小企業C，其不僅能夠直接與外國公司A建立溝通合作，而借助企業集群優勢，通過集群內的企業3，其同樣能夠間接得到關于外國公司B的相關信息，甚至與之發生更進一步的業務關系。而處于企業集群外的、與外國公司A之間有溝通聯系的小企業D，卻不具有這種集群優勢，顯然，失去了跳躍的橋梁，小企業D只能“自力更生，孤軍奮戰”了。

五、活躍的創新機制

面對激烈的競爭，建立基地即產業聚集地具有重要意義。而由技能、專業技術、供應商、地方制度所組成的獨一無二的集合，是特定的地理區域成為特定行業的創新中心的必須要素。知名經理人凱勒（Wolfgang Keller）曾探討技術擴散的距離特征，他認為，技術不是全球化而是地區化的，因為知識外溢效應會隨著距離的增加而減弱。從這一角度而言，集群內企業必然會密集布局，且使用的技術也是十分相似的，而信息和知識由于短距離的傳遞，其傳播效率會變得很高，很容易實現集群內企業知識資源的優勢互補，形式“臨近效應”。另外，集群內企業長期形成的信譽和承諾，以及良好的競爭氛圍，也會形成加強創新能力共享的“社會化的效應”。而以上兩種效應的三種組合，都能在企業集群中得到較好地體現。

其一，鄰近效應。指接近客戶，能從客戶尋找創新源。另外，在地理空間上相互靠近所形成信息反饋回路，也可以進一步降低運輸成本和以信息搜索成本為主的交易成本。

其二，鄰近效應和社會化效應。在一個區域里，企業家能夠在日常工作中觀察、掌握集群內其他企業的經營思路，有新的思路或技術出現時，彼此之間都能夠在第一時間獲悉。而受益于這種經營管理信息、技巧和知識的外溢效應以及企業家自身的經驗，新技術、新理念就會不斷的得到豐富和完善，進而促進整個集群的發展。

其三，社會化效應。企業之間良好的信任關系能夠以低成本進行創新，能夠在合作中獲得較高的“容錯性”。此外，在靈活的專業化分工的情況下，具有一定創造力的熟練工人能夠不斷地發明新的產品和新的生產方法，從而進一步促進企業集群的創新。