商貿(mào)流通市場(chǎng)監(jiān)管存在的問(wèn)題與措施研究

■周思瑤

（廣州市教育研究院）

前 言

在我國(guó)已進(jìn)入改革開(kāi)放“深水區(qū)”背景下，商貿(mào)流通領(lǐng)域仍然持續(xù)保持繁榮，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)活力日益增強(qiáng)，國(guó)民經(jīng)濟(jì)應(yīng)對(duì)國(guó)際風(fēng)險(xiǎn)能力也有很大提升。這一方面得益于市場(chǎng)規(guī)律自我調(diào)節(jié)，另一方面宏觀調(diào)控手段作為我國(guó)調(diào)節(jié)國(guó)民經(jīng)濟(jì)一只“無(wú)形的手”，通過(guò)市場(chǎng)監(jiān)管職能也對(duì)商貿(mào)流通領(lǐng)域發(fā)揮政策指導(dǎo)作用。但“產(chǎn)能過(guò)?！?、“去杠桿化”等經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)在近些年為商貿(mào)流通領(lǐng)域敲響警鐘，我們應(yīng)該意識(shí)到以經(jīng)濟(jì)、法律等長(zhǎng)效機(jī)制逐步弱化直接行政監(jiān)管，是一條深化經(jīng)濟(jì)體制改革的必由之路。

1 我國(guó)商貿(mào)流通市場(chǎng)監(jiān)管簡(jiǎn)要回顧

1.1 改革開(kāi)放初期我國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管發(fā)展態(tài)勢(shì)

改革開(kāi)放初期我國(guó)社會(huì)產(chǎn)品生產(chǎn)能力不足，缺乏足夠的流通商品，為商品流動(dòng)性提供服務(wù)的商貿(mào)流通業(yè)不發(fā)達(dá)。因此改革開(kāi)放初期商貿(mào)流通領(lǐng)域采取的宏觀調(diào)控以一種積極主動(dòng)的決心，全面放開(kāi)市場(chǎng)監(jiān)管[1]，推進(jìn)商貿(mào)流通的結(jié)構(gòu)調(diào)整和社會(huì)產(chǎn)品的生產(chǎn)，為廣大人民群眾提供豐富的社會(huì)產(chǎn)品，短期內(nèi)有效解決了我國(guó)物資短缺問(wèn)題，促進(jìn)了我國(guó)商品交易繁榮發(fā)展。但監(jiān)管力度不足導(dǎo)致市場(chǎng)秩序?qū)掖我驗(yàn)閻盒愿?jìng)爭(zhēng)而“失靈”，例如“朔州假酒案”、“晉江假藥案”等商業(yè)缺信、假冒偽劣問(wèn)題開(kāi)始出現(xiàn)，為應(yīng)對(duì)這些市場(chǎng)亂象，各級(jí)政府在商貿(mào)流通領(lǐng)域開(kāi)始增強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管力度。

1.2 WTO初期我國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管發(fā)展態(tài)勢(shì)

我國(guó)于2003年成立了商務(wù)部，并于2005年推出《建立健全我國(guó)流通法律體系框架》（以下簡(jiǎn)稱《框架》），在《框架》出臺(tái)后，行政法規(guī)發(fā)展迅速，國(guó)務(wù)院陸續(xù)制定了《直銷管理?xiàng)l例》《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》等，商務(wù)部也對(duì)快速發(fā)展的重點(diǎn)行業(yè)制定例如《汽車品牌銷售管理實(shí)施辦法》、《酒類流通管理辦法》等20多部部門(mén)規(guī)章，商貿(mào)流通領(lǐng)域法律體系建設(shè)工作有了框架性行政依據(jù)。

這一時(shí)期我國(guó)商貿(mào)流通領(lǐng)域呈現(xiàn)新特點(diǎn)，主要有：①連鎖經(jīng)營(yíng)發(fā)展迅速；②商貿(mào)流通相關(guān)產(chǎn)業(yè)更加多元化；③電子商務(wù)技術(shù)快速發(fā)展并日漸成熟；④城鄉(xiāng)之間商貿(mào)流通開(kāi)始納入流通體系。法律法規(guī)進(jìn)步以及國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展優(yōu)化了商貿(mào)流通環(huán)境，這一時(shí)期我國(guó)陸續(xù)化解了金融風(fēng)暴、次貸危機(jī)等國(guó)際大型經(jīng)濟(jì)事件對(duì)我國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的不利影響力，有效地?cái)U(kuò)大了內(nèi)需。

1.3 新時(shí)期我國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管發(fā)展態(tài)勢(shì)

新時(shí)期我國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管法律體系進(jìn)一步完善，在生產(chǎn)者權(quán)益方面完善了《商標(biāo)法》《專利法》《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《反壟斷法》《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法》以及一系列企業(yè)法等法律體系；在公共權(quán)益方面完善了《價(jià)格法》《產(chǎn)品質(zhì)量法》《環(huán)境保護(hù)法》《侵權(quán)責(zé)任法》等；在行政權(quán)益方面出臺(tái)了各行業(yè)管理法以及行政法律體系，力求做到市場(chǎng)監(jiān)管有法可依。

當(dāng)前時(shí)期我國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管重要內(nèi)容是總結(jié)產(chǎn)能過(guò)剩所引發(fā)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)側(cè)改革經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，充分驗(yàn)證了缺乏有力的市場(chǎng)監(jiān)管，商貿(mào)流通領(lǐng)域過(guò)度自由發(fā)展容易引發(fā)結(jié)構(gòu)性風(fēng)險(xiǎn)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)滯后、脫實(shí)向虛等實(shí)際問(wèn)題會(huì)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生危害。依靠頻繁制定短期政策進(jìn)行市場(chǎng)監(jiān)管，不利于推進(jìn)商貿(mào)流通領(lǐng)域內(nèi)部法律體系完善，對(duì)形成良性循環(huán)市場(chǎng)環(huán)境幫助有限。

2 商貿(mào)流通市場(chǎng)監(jiān)管的客觀作用

2.1 規(guī)范行業(yè)管理水平

地方政府在國(guó)家、省部級(jí)單位有關(guān)規(guī)定下對(duì)本地商貿(mào)流通市場(chǎng)依據(jù)各行業(yè)相關(guān)法規(guī)開(kāi)展日常監(jiān)管，保障行業(yè)按照行業(yè)法規(guī)公平參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。推進(jìn)相關(guān)部門(mén)分類管理制度的建設(shè)工作，監(jiān)督企業(yè)按照公司章程合法經(jīng)營(yíng)，打擊市場(chǎng)上“三無(wú)產(chǎn)品”，確保行業(yè)安全生產(chǎn)、居民放心消費(fèi)，推進(jìn)企業(yè)落實(shí)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)改革精神?？梢?jiàn)在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，各級(jí)政府在商貿(mào)流通領(lǐng)域市場(chǎng)監(jiān)管工作面臨的任務(wù)更加復(fù)雜、艱巨、有時(shí)代性。

2.2 加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)控和應(yīng)急機(jī)制建設(shè)

在地方政府沒(méi)有立法權(quán)的前提下，仍然要確保各地方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在生活必需品、生產(chǎn)資料、流通企業(yè)、應(yīng)急商品方面的供給與監(jiān)控，并且要求地方政府及市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)具備一定經(jīng)濟(jì)眼光，能夠了解、分析本地市場(chǎng)運(yùn)行動(dòng)態(tài)，在突發(fā)經(jīng)濟(jì)事件或物資不足情況下形成可執(zhí)行的保障預(yù)案。因此必須在法律法規(guī)框架下制定出對(duì)本地情況切實(shí)有效的地方政策，為本地區(qū)商貿(mào)流通領(lǐng)域規(guī)范和發(fā)展發(fā)揮積極作用，為宏觀調(diào)控提供法律依據(jù)。

2.3 整治、規(guī)范前沿性商貿(mào)流通領(lǐng)域秩序

一些有關(guān)國(guó)計(jì)民生的行業(yè)，例如食品、藥品安全，歷來(lái)是商貿(mào)流通市場(chǎng)監(jiān)管工作重點(diǎn)；再如商業(yè)欺詐、經(jīng)濟(jì)詐騙等“爆雷”行為，是近年來(lái)頻發(fā)的市場(chǎng)監(jiān)管重點(diǎn)整治工作領(lǐng)域；而保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)則是推進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域技改、提高企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力關(guān)鍵性工作。

以上三項(xiàng)市場(chǎng)重點(diǎn)工作是當(dāng)前我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境改善、建立良性市場(chǎng)秩序的主要工作事項(xiàng)，從各類產(chǎn)經(jīng)新聞上也體現(xiàn)出我國(guó)近年來(lái)地方政府推進(jìn)流通市場(chǎng)監(jiān)管工作主要內(nèi)容，主抓商貿(mào)流通行業(yè)重點(diǎn)領(lǐng)域市場(chǎng)監(jiān)管是當(dāng)前國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)普遍關(guān)注的前沿性問(wèn)題，也是落實(shí)中央戰(zhàn)略意圖的關(guān)鍵舉措。

2.4 加快我國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)轉(zhuǎn)效率

商貿(mào)流通領(lǐng)域在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中有著不可置疑的市場(chǎng)影響力，它深度連接三大產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品在生產(chǎn)與消費(fèi)之間的運(yùn)行效率，關(guān)聯(lián)著縮短商品流通時(shí)間、去化庫(kù)存社會(huì)消費(fèi)品、加快經(jīng)濟(jì)運(yùn)行節(jié)奏、刺激投資性生產(chǎn)、拉動(dòng)全社會(huì)消費(fèi)、新增就業(yè)崗位等六大重任。

從我國(guó)商貿(mào)流通日益網(wǎng)絡(luò)化、信息化的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)可以看出，商貿(mào)流通行業(yè)確實(shí)擔(dān)負(fù)起了以上六大重任。黨中央、國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)曾經(jīng)在講話中指出“現(xiàn)代化的大流通帶動(dòng)現(xiàn)代化的大生產(chǎn)”、“流通是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的血脈和神經(jīng)”，可見(jiàn)商品流通行業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的經(jīng)濟(jì)地位，而有效市場(chǎng)監(jiān)管更有利于提高商品流通行業(yè)整體運(yùn)營(yíng)效率，是體現(xiàn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的戰(zhàn)略性問(wèn)題[2]。

3 商貿(mào)流通市場(chǎng)監(jiān)管現(xiàn)存問(wèn)題

3.1 已有行業(yè)法規(guī)和部門(mén)規(guī)章配套性與實(shí)用性不強(qiáng)

近些年有關(guān)商貿(mào)流通領(lǐng)域市場(chǎng)監(jiān)管的法律法規(guī)建設(shè)取得很大成就，但難稱完善與健全。在具體使用這些法規(guī)應(yīng)對(duì)商貿(mào)流通監(jiān)管領(lǐng)域時(shí)，能夠與現(xiàn)實(shí)情況接軌之處較少，面臨諸多監(jiān)管層面的難題。

各地方政府監(jiān)管部門(mén)試圖通過(guò)部門(mén)規(guī)章與行業(yè)法規(guī)進(jìn)行配套，例如通過(guò)擬定具體執(zhí)行內(nèi)容比較精細(xì)、準(zhǔn)確的部門(mén)規(guī)章、管理辦法等舉措來(lái)彌補(bǔ)法律在實(shí)際執(zhí)行中一些空缺現(xiàn)象[3]，但這些部門(mén)規(guī)章的法律地位低于國(guó)家法規(guī)，而且擁有監(jiān)管權(quán)限的各個(gè)部門(mén)本著自身監(jiān)管領(lǐng)域重點(diǎn)抓局部監(jiān)管，均按照部門(mén)規(guī)章施政，會(huì)偶爾出現(xiàn)不協(xié)調(diào)、抵觸現(xiàn)象，各方操作起來(lái)均面臨一定困難，有時(shí)則會(huì)互相增加行政負(fù)擔(dān)與施政成本，如一些部門(mén)出臺(tái)的針對(duì)性處罰條例與經(jīng)貿(mào)部門(mén)出臺(tái)的暫行管理辦法，往往在商貿(mào)流通領(lǐng)域中的根源性問(wèn)題上無(wú)法達(dá)成一致，或者能深入反映問(wèn)題卻無(wú)法聯(lián)合解決問(wèn)題。

3.2 監(jiān)管處罰手段有限且治標(biāo)不治本

由于目前大多數(shù)商貿(mào)流通領(lǐng)域的行業(yè)監(jiān)管手段都是按照部門(mén)規(guī)章執(zhí)行行政處罰，一般行政處罰手段罰款區(qū)間是1-5萬(wàn)元，而行政罰款、沒(méi)收違法所得、扣押違法生產(chǎn)工具等手段的強(qiáng)制執(zhí)行權(quán)力又歸屬于司法、執(zhí)法等部門(mén)，市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)擁有的最有效處罰權(quán)力只有停業(yè)整頓等行業(yè)處罰手段，執(zhí)法也面臨一定困難。此外，違法行為行政罰款額度不足以震懾違法企業(yè)，經(jīng)常有違法企業(yè)發(fā)現(xiàn)并利用各部門(mén)監(jiān)管權(quán)分散的矛盾，為追求經(jīng)濟(jì)利益故意違法，并主動(dòng)找到某部門(mén)避重就輕“求罰”，以獲得對(duì)其它部門(mén)違法違規(guī)行為處罰豁免權(quán)。這些違法企業(yè)違法成本不高，而違法企業(yè)逃避刑事處罰必然優(yōu)先選擇行政處罰，這就產(chǎn)生監(jiān)管漏洞，削弱了商貿(mào)流通領(lǐng)域市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法的有效性。

從近些年商貿(mào)領(lǐng)域流通市場(chǎng)實(shí)際成果來(lái)看，最大收獲還是來(lái)自于非常規(guī)化的“運(yùn)動(dòng)式監(jiān)管”，即多部門(mén)聯(lián)合進(jìn)行集中整治活動(dòng)。此類監(jiān)管類似于司法部門(mén)“嚴(yán)打”，即出現(xiàn)問(wèn)題或問(wèn)題嚴(yán)重后不得不進(jìn)行補(bǔ)救性質(zhì)的監(jiān)管，沒(méi)有遵守市場(chǎng)監(jiān)管“防患于未然”的可持續(xù)發(fā)展原則，例如假冒偽劣問(wèn)題、食品安全問(wèn)題、突發(fā)社會(huì)事件問(wèn)題等，無(wú)法從根本上預(yù)防和規(guī)范市場(chǎng)秩序，而且聯(lián)合整治監(jiān)管成本非常高，各擁有監(jiān)管權(quán)力的部門(mén)都分?jǐn)偭艘欢▔毫Α?/p>

3.3 多頭監(jiān)管缺乏系統(tǒng)性和權(quán)威性

目前我國(guó)商貿(mào)流通市場(chǎng)采取分權(quán)監(jiān)管體系，雖然避免了內(nèi)外勾結(jié)、權(quán)力集中導(dǎo)致腐敗，但監(jiān)管部門(mén)眾多也導(dǎo)致許多行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)缺乏有力的直管部門(mén)統(tǒng)一行使行政或刑事處罰權(quán)，粗略統(tǒng)計(jì)，在某商貿(mào)流通企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，經(jīng)貿(mào)部門(mén)、工商部門(mén)、消防部門(mén)、衛(wèi)生部門(mén)、產(chǎn)業(yè)部門(mén)、質(zhì)監(jiān)部門(mén)、環(huán)保部門(mén)、物價(jià)部門(mén)、城市執(zhí)法部門(mén)均擁有監(jiān)管權(quán)和執(zhí)法權(quán)，每個(gè)部門(mén)都缺乏市場(chǎng)監(jiān)管的權(quán)威性，監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管依據(jù)也都局限于本部門(mén)規(guī)章，很難達(dá)成法律高度上的統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，對(duì)違法單位也主要體現(xiàn)在行政處罰上，很少運(yùn)用法律依據(jù)提起公訴。

按照行政處罰本著“一罰不再罰”原則，各個(gè)部門(mén)之間行政處罰標(biāo)準(zhǔn)也不一，部門(mén)之間施政處罰缺乏統(tǒng)一性，例如監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)混亂就容易導(dǎo)致監(jiān)管體系運(yùn)行中政出多門(mén)或職能交叉重疊；對(duì)企業(yè)執(zhí)業(yè)經(jīng)營(yíng)進(jìn)行分段監(jiān)管就容易導(dǎo)致某些監(jiān)管環(huán)節(jié)缺位，出現(xiàn)疏漏問(wèn)題多方“踢皮球”；行政處罰交叉重疊容易增加各部門(mén)執(zhí)法成本而導(dǎo)致矛盾，大大削弱執(zhí)法有效性。

經(jīng)貿(mào)部門(mén)是法理意義上的商品流通行業(yè)主要監(jiān)管部門(mén)，但是商貿(mào)流通企業(yè)監(jiān)管的核心權(quán)力如市場(chǎng)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、資質(zhì)認(rèn)證、營(yíng)業(yè)與退出機(jī)制等卻是由工商部門(mén)進(jìn)行負(fù)責(zé)，經(jīng)貿(mào)部門(mén)可行使的監(jiān)管權(quán)或者與其他部門(mén)權(quán)限交叉重疊，或不處于源頭性監(jiān)管地位，對(duì)行業(yè)監(jiān)管缺乏具體行使監(jiān)管權(quán)著力點(diǎn)，不利于發(fā)揮主要監(jiān)管職能。

3.4 商貿(mào)流通監(jiān)管主管部門(mén)建設(shè)有待加強(qiáng)

我國(guó)現(xiàn)在多部門(mén)擁有市場(chǎng)監(jiān)管權(quán)限，但這不意味著各部門(mén)市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)都擁有良好的建設(shè)水平，責(zé)權(quán)問(wèn)題依然是困擾這些部門(mén)機(jī)構(gòu)制度建設(shè)的主要問(wèn)題[4]。市場(chǎng)監(jiān)管在各部門(mén)中屬于“偏責(zé)”，不容易引起政府或部門(mén)重視，市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)行人員在各部門(mén)單位中地位不高，而且經(jīng)常編制不滿或一人多責(zé)，監(jiān)管普遍性和有效性都不能得到保障。而且各部門(mén)監(jiān)管機(jī)構(gòu)普遍缺乏經(jīng)費(fèi)，行使監(jiān)管權(quán)時(shí)容易產(chǎn)生成本攤派、以罰代管、內(nèi)外勾結(jié)、權(quán)力尋租、推卸責(zé)任等現(xiàn)象。

由于實(shí)際執(zhí)行監(jiān)管屬于基層工作，編制不滿、一人多責(zé)問(wèn)題就常常顯得比較突出，各部門(mén)監(jiān)管機(jī)構(gòu)崗位負(fù)責(zé)人十分有限，但基層監(jiān)管工作任務(wù)覆蓋面既廣又雜，而且基層監(jiān)管工作人員日常事務(wù)也比較分散精力，不利于增強(qiáng)基層市場(chǎng)監(jiān)管工作質(zhì)量。

3.5 不可忽視的地區(qū)壟斷現(xiàn)象

許多地方政府為保護(hù)本地企業(yè)生存和發(fā)展，對(duì)于外來(lái)企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)采取保護(hù)策略，這雖然是一個(gè)全球商貿(mào)流通領(lǐng)域都難以根除的“市場(chǎng)幽靈”。對(duì)于外來(lái)企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)采取地方保護(hù)、“關(guān)門(mén)打狗”，會(huì)對(duì)商貿(mào)流通行業(yè)產(chǎn)生直接或間接的負(fù)面影響，增加外部商品在商貿(mào)流通市場(chǎng)上的經(jīng)營(yíng)門(mén)檻，給外地商品流入本地變相增加困難[5]，不利于形成全國(guó)性統(tǒng)一市場(chǎng)以及推行擴(kuò)大內(nèi)需政策，阻礙商貿(mào)流通行業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展要求。

商貿(mào)流通領(lǐng)域應(yīng)避免這種有違現(xiàn)代市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)的現(xiàn)象，市場(chǎng)監(jiān)管無(wú)法為商貿(mào)流通領(lǐng)域打破地方保護(hù)主義障壁，容易引發(fā)市場(chǎng)秩序混亂、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)停滯不前等現(xiàn)象，因此加強(qiáng)商貿(mào)流通市場(chǎng)監(jiān)管勢(shì)在必行。

4 構(gòu)建和完善商貿(mào)流通監(jiān)管體系的措施

4.1 借鑒國(guó)際主要發(fā)達(dá)國(guó)家商貿(mào)流通市場(chǎng)監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)

從各主要經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)管制目標(biāo)來(lái)看，多以通過(guò)宏觀調(diào)控結(jié)合市場(chǎng)監(jiān)管手段來(lái)創(chuàng)造公平、自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)環(huán)境，其中主要特征大致有三點(diǎn)：①商貿(mào)流通行業(yè)的管制機(jī)構(gòu)具有權(quán)威性，宏觀調(diào)控與法律法規(guī)在內(nèi)容和目的上高度一致[6]。②對(duì)于商貿(mào)流通產(chǎn)業(yè)行政管理與立法管制力度特別強(qiáng)，違法犯罪成本高昂，市場(chǎng)法制化程度很高。③管制機(jī)構(gòu)既包括政府管制機(jī)構(gòu)也包括商會(huì)、行協(xié)、消費(fèi)者維權(quán)組織的行業(yè)自律行為。④市場(chǎng)監(jiān)管注重公平機(jī)制，對(duì)中小企業(yè)有扶持性質(zhì)的優(yōu)惠政策，保護(hù)弱勢(shì)群體利益。

主要發(fā)達(dá)國(guó)家商貿(mào)流通行業(yè)市場(chǎng)監(jiān)管各具特色，頗有值得借鑒參考之處，例如：①法國(guó)：拿破侖時(shí)代的《商法典》主要強(qiáng)化商貿(mào)流通企業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入制度和審批制度，它的管轄范圍涵蓋生產(chǎn)、流通和服務(wù)業(yè)所有領(lǐng)域，嚴(yán)禁不符合法律規(guī)范的流通企業(yè)進(jìn)入流通市場(chǎng)，至今仍是本國(guó)商業(yè)活動(dòng)源頭性法律。②美國(guó)：市場(chǎng)監(jiān)管法律法規(guī)體系以保護(hù)消費(fèi)者利益為核心，采取商務(wù)部下屬部門(mén)——各州以下地方政府的二級(jí)行政管理體制，各州擁有立法權(quán)，規(guī)范商貿(mào)流通的法律規(guī)章相對(duì)完善。③德國(guó)：致力于監(jiān)管商貿(mào)流通企業(yè)的經(jīng)營(yíng)行為，從營(yíng)業(yè)時(shí)間、貨物搭配、價(jià)格體系、付款方式等均有不同程度的規(guī)定和限制。④日本：商貿(mào)流通法律法規(guī)則重點(diǎn)扶持中小企業(yè)，限制大型企業(yè)利用規(guī)模優(yōu)勢(shì)擾亂商貿(mào)流通行業(yè)市場(chǎng)，壓榨中小企業(yè)和供應(yīng)商的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

4.2 重視立法管制的市場(chǎng)作用

鑒于商貿(mào)流通對(duì)于國(guó)民經(jīng)濟(jì)的影響力，提高市場(chǎng)監(jiān)管法制化程度成為當(dāng)前政府要解決的緊迫任務(wù)[7]。當(dāng)前各項(xiàng)有關(guān)商貿(mào)流通領(lǐng)域的法律體系對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管重在指導(dǎo)意義，而實(shí)際落實(shí)到具體違法事件當(dāng)中很難做到行政處罰與刑事處罰并舉，對(duì)于違法行為的震懾力不足，因此有必要進(jìn)一步推進(jìn)商貿(mào)流通領(lǐng)域法律體系的完善。

從監(jiān)管平權(quán)的市場(chǎng)監(jiān)管體系運(yùn)行方面所積累的行政經(jīng)驗(yàn)上來(lái)看，有必要突出商貿(mào)流通主管部門(mén)刑事處罰權(quán)限，在行政處罰平權(quán)基礎(chǔ)上突出市場(chǎng)監(jiān)管法律法規(guī)主體地位，重點(diǎn)對(duì)市場(chǎng)亂象、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)象給予刑事犯罪打擊，以強(qiáng)制手段保障市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，保護(hù)優(yōu)質(zhì)企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，依法維護(hù)消費(fèi)者權(quán)益，促進(jìn)知識(shí)型流通企業(yè)發(fā)展[8]。

4.3 深化體制改革，促進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變

從國(guó)情出發(fā)是我國(guó)深化行政管理體制改革基本要求，應(yīng)在當(dāng)前市場(chǎng)監(jiān)管體系基礎(chǔ)上進(jìn)行優(yōu)化改革，例如樹(shù)立經(jīng)貿(mào)部門(mén)法律監(jiān)管主體地位、強(qiáng)化經(jīng)貿(mào)部門(mén)對(duì)商貿(mào)流通市場(chǎng)規(guī)劃和管理權(quán)限、增加經(jīng)貿(mào)部門(mén)按照市場(chǎng)變化情況組織宏觀調(diào)控的責(zé)任等方面，很有必要推進(jìn)體制改革的研究[9]。

推進(jìn)聯(lián)席決策機(jī)制是改革和完善政府決策機(jī)制重要舉措，樹(shù)立經(jīng)貿(mào)部門(mén)帶頭作用，有利于多部門(mén)信息互聯(lián)互通、問(wèn)題協(xié)調(diào)并達(dá)成一致的監(jiān)管意見(jiàn)。在統(tǒng)一監(jiān)管與分行業(yè)監(jiān)管方面做到權(quán)利結(jié)構(gòu)合理調(diào)節(jié)，做到聯(lián)合決議、共同決策，推進(jìn)內(nèi)部民主制建設(shè)，完善對(duì)商貿(mào)流通市場(chǎng)宏觀調(diào)控，同時(shí)也有利于提高政府各部門(mén)職業(yè)素質(zhì)和監(jiān)管水平。

推進(jìn)政府職能由行政轉(zhuǎn)向服務(wù)，重點(diǎn)在于加強(qiáng)政策服務(wù)與政策引導(dǎo)功能，鼓勵(lì)企業(yè)之間公平競(jìng)爭(zhēng)，優(yōu)化市場(chǎng)環(huán)境。商貿(mào)流通企業(yè)門(mén)檻不高，建議在工商部門(mén)監(jiān)管企業(yè)準(zhǔn)入、退出的審批機(jī)制下，由經(jīng)貿(mào)部門(mén)再“把一次關(guān)”，對(duì)于不符合商貿(mào)流通領(lǐng)域執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)不足、企業(yè)實(shí)力不足的投資項(xiàng)目和重大經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目實(shí)行穿透核查，防止能力不足的企業(yè)入圍。當(dāng)前我國(guó)商貿(mào)流通領(lǐng)域的主要國(guó)情是規(guī)范市場(chǎng)而非活躍市場(chǎng)，因此保證商貿(mào)流通主管部門(mén)留有一道審批權(quán)限，也最大限度地保存了主管部門(mén)應(yīng)有的政府職能。

4.4 增強(qiáng)商貿(mào)流通領(lǐng)域的信用體系建設(shè)

當(dāng)前我國(guó)對(duì)社會(huì)信用體系的重視，客觀上增強(qiáng)了商貿(mào)流通企業(yè)現(xiàn)代化進(jìn)程[10]。商貿(mào)流通行政主管部門(mén)應(yīng)針對(duì)本領(lǐng)域企業(yè)構(gòu)建信用監(jiān)測(cè)及評(píng)價(jià)體系，推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)。該數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)全面反映各商貿(mào)流通企業(yè)歷史沿革、關(guān)聯(lián)企業(yè)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)負(fù)債情況、經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、法務(wù)情況等市場(chǎng)情況。對(duì)于缺乏契約精神、不遵守公平競(jìng)爭(zhēng)秩序的企業(yè)，不應(yīng)僅僅將企業(yè)法人、實(shí)際控制人列入失信人名單，對(duì)于企業(yè)本身也要列入“失信企業(yè)”，調(diào)整它的信用評(píng)級(jí)制度。

商貿(mào)流通領(lǐng)域信用體系建設(shè)也是一項(xiàng)多部門(mén)的系統(tǒng)性工作，商貿(mào)主管部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)與工商、質(zhì)監(jiān)等部門(mén)信息共享工作，以形成具有權(quán)威性的、共享程度高的信息化數(shù)據(jù)庫(kù)。信用體系建設(shè)對(duì)于商貿(mào)流通領(lǐng)域也是一只“無(wú)形的手”，對(duì)于商貿(mào)流通企業(yè)同時(shí)兼有震懾與促進(jìn)作用，保障商貿(mào)流通市場(chǎng)守法經(jīng)營(yíng)、有序競(jìng)爭(zhēng)，為商貿(mào)流通市場(chǎng)監(jiān)管提供法外助力。

4.5 發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)自律作用

商貿(mào)流通行業(yè)協(xié)會(huì)屬政府領(lǐng)導(dǎo)下的行業(yè)機(jī)構(gòu)，雖然不享有執(zhí)法權(quán)，但在制定行業(yè)通用規(guī)則和行業(yè)技術(shù)指標(biāo)方面發(fā)揮著市場(chǎng)調(diào)節(jié)作用，也有利于形成第三方視角下的行業(yè)監(jiān)督機(jī)制，增進(jìn)企業(yè)自律，居間協(xié)調(diào)企業(yè)與政府關(guān)系。應(yīng)進(jìn)一步發(fā)揮商貿(mào)流通領(lǐng)域行業(yè)協(xié)會(huì)咨詢服務(wù)機(jī)制，為有關(guān)部門(mén)提供企業(yè)在行業(yè)、經(jīng)濟(jì)、法律等方面內(nèi)部信息，作為有關(guān)部門(mén)執(zhí)法技術(shù)依據(jù)。

增強(qiáng)行業(yè)協(xié)會(huì)市場(chǎng)地位也有利于削減地方保護(hù)主義不利影響，如通過(guò)完善行業(yè)通用規(guī)則形成企業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，有利于各方及時(shí)了解各地區(qū)商貿(mào)流通市場(chǎng)行業(yè)動(dòng)態(tài)，為外埠企業(yè)在本地爭(zhēng)取公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，突破市場(chǎng)限制和地區(qū)封鎖，為商貿(mào)流通企業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)、多贏局面提供咨詢與調(diào)解服務(wù)，也有利于增強(qiáng)市場(chǎng)的宏觀調(diào)控力度，在突發(fā)事件造成緊缺情況時(shí)，可通過(guò)外埠企業(yè)緊急提供應(yīng)急商品等建議為主管部門(mén)提供更豐富的物資保障預(yù)案。

結(jié) 語(yǔ)

商貿(mào)流通領(lǐng)域市場(chǎng)化進(jìn)程并不會(huì)因?yàn)楸O(jiān)管問(wèn)題而停止它的發(fā)展進(jìn)程，相對(duì)于“無(wú)形的手”，更多的還是市場(chǎng)規(guī)律在推動(dòng)它前進(jìn)和發(fā)展，但監(jiān)管問(wèn)題不可忽視。俗話說(shuō)“九龍不治水”，分散的監(jiān)管權(quán)限、單一主體的監(jiān)管機(jī)制畢竟無(wú)法長(zhǎng)期適應(yīng)越來(lái)越現(xiàn)代化的商貿(mào)流通行業(yè)?？傮w來(lái)看商貿(mào)流通監(jiān)管仍然屬于以法制體系為主導(dǎo)的管理體系，有必要在行業(yè)源頭性法律框架下將基本的執(zhí)行法規(guī)、監(jiān)管制度和責(zé)任構(gòu)成盡量完善，以形成覆蓋行業(yè)各方面的法律執(zhí)行依據(jù)。此外單一監(jiān)管主體也不能夠形成深化政治體制改革的客觀要求，應(yīng)該推進(jìn)政府主導(dǎo)、行業(yè)自律、第三方監(jiān)督的監(jiān)管體系，這對(duì)我國(guó)商貿(mào)流通行業(yè)監(jiān)管體系的影響意義十分深遠(yuǎn)。