淺談社區(qū)矯正監(jiān)管公開

魏 斌（山東省滕州市司法局）

社區(qū)矯正作為一種非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行方式，順應(yīng)了行刑社會化的趨勢，其適用范圍不斷擴大。如何構(gòu)建適合我國國情的、規(guī)范的社區(qū)矯正監(jiān)管工作機制，直接影響著社區(qū)矯正未來的良性發(fā)展。由此，對社區(qū)矯正監(jiān)管工作一定程度地公開，不僅可以滿足社區(qū)公眾的知情權(quán)訴求，使社區(qū)矯正理念真正融入到社會中，便于引入社會力量參與，并且有益于更好地促進社區(qū)服刑人員與社會的和解，最終幫助社區(qū)服刑人員重返社會。

一、對社區(qū)矯正監(jiān)管的認識

現(xiàn)階段，社區(qū)矯正監(jiān)管的目的可以分為三個層面，第一個層面，捍衛(wèi)刑罰的懲罰性，約束社區(qū)服刑人員遵守監(jiān)管規(guī)定，否則給以警告、拘留、收監(jiān)處理；第二個層面，關(guān)注社區(qū)服刑人員的人身危險性，隨時關(guān)注社區(qū)服刑人員是否有危害社會的行為，進而積極地采取防控措施；第三個層面，督促社區(qū)服刑人員履行裁判文書中的積極義務(wù)，彌補犯罪對被害人和社會造成的傷害，并保障社區(qū)服刑人員參加教育學習、社區(qū)服務(wù)等，完成矯正任務(wù)，順利回歸社會。

在社區(qū)矯正實踐中，如何獲得社會參與支持一直困擾著社區(qū)矯正工作者。將服刑人員放置到社區(qū)執(zhí)行刑罰，由于服刑人員具有一定人身危險性，社會公眾面臨著不安全的問題，而在不安全感加劇的情境下，社區(qū)矯正無法真正實現(xiàn)“社會理解—社會資源參與（支持）—社會矯正”的良性循環(huán)。

在具有重刑主義傳統(tǒng)的我國，社區(qū)矯正的這一問題更為凸顯，“刑在監(jiān)獄”的觀念深入人心，社區(qū)服刑人員犯罪后又返回社區(qū)，當然會引發(fā)社區(qū)的恐慌，同時也會使公眾產(chǎn)生“刑罰是否過于寬松”的疑問。而這種觀念同時存在于社區(qū)服刑人員頭腦中。他們認為，經(jīng)過制裁又得以重返社會，可以相對自由地活動，那么就是“自由”的了，導(dǎo)致在刑觀念淡漠，即便是按時報到、匯報思想，私底下也認為完全沒有必要，將服從監(jiān)管當作是形式。以上兩種認識相互作用，累積了社會對于社區(qū)矯正的誤解，不僅不利于社區(qū)矯正設(shè)置目的的實現(xiàn)，甚至動搖了社區(qū)矯正作為刑罰執(zhí)行方式的權(quán)威性和威懾力。

二、社區(qū)矯正監(jiān)管公開的價值

“正義不僅要得到實現(xiàn)，而且應(yīng)以人們能看得見的方式實現(xiàn)。”社區(qū)矯正監(jiān)管公開對提升社區(qū)矯正工作規(guī)范化水平具有實際意義。

（一）從彰顯刑罰懲罰性的角度看，有罪必罰、罰當其罪乃現(xiàn)代法治理念的應(yīng)有之義。“對于犯罪最強有力的約束力量不是刑罰的嚴酷性，而是刑罰的必定性。①［意］切薩雷·貝卡里亞：《論犯罪與刑罰》，黃風譯，中國法制出版社2005年版，第72頁。”根據(jù)刑罰的定義，刑罰通過對犯罪分子某種利益的剝奪，表現(xiàn)出國家對其行為的否定評價，并起到改造罪犯、保護社會和警醒世人的作用。如監(jiān)禁刑以對犯罪人自由的剝奪來表達國家對犯罪行為的否定。而社區(qū)矯正監(jiān)管中雖然以限制社區(qū)服刑人員部分自由的措施體現(xiàn)著國家對于犯罪行為的否定，但由于其相對輕緩的刑罰執(zhí)行外表，在公開度不夠的情況下，社會能夠看到的僅僅是幫扶，而非限制，因此社會產(chǎn)生了“刑罰是不是太過寬松”的質(zhì)疑，有悖于一般公眾對于“罪有應(yīng)得”的樸素情感，助長了人們對于社區(qū)矯正的誤解。正如博登海默所說“當一條規(guī)則或一套規(guī)則的實施，因道德上的抵制而受到威脅時，它的有效性就可能變成一個毫無意義的外殼。只有服從正義的基本要求來補充法律安排的形式秩序，才能使這個法律制度免于全部或部分崩潰。②［美］E·博登海默：《法理學—法律哲學與法律方法》，鄧正來譯，中國政法大學出版社1999年版，第340頁。”因此，對社區(qū)服刑人員罪行、所受懲罰及監(jiān)管狀態(tài)的公開是彰顯國家否定犯罪行為的需要，是社區(qū)矯正刑罰執(zhí)行屬性的必然要求。

（二）從暢通社會參與渠道的角度看，社區(qū)矯正的核心在于“社區(qū)參與進行矯正”，即讓社區(qū)服刑人員在不脫離熟悉的社會環(huán)境的前提下，通過矯正手段，剝奪他們的犯罪能力和犯罪心理，達成返回社會的根本目的。通過公開讓社區(qū)群眾了解到社區(qū)服刑人員被適用了何等監(jiān)管，有助于社區(qū)克服對社區(qū)服刑人員的恐懼，獲得安全感，更有利于社區(qū)督促社區(qū)服刑人員積極履行義務(wù)。只有在社區(qū)普遍參與的前提下，才能夠?qū)崿F(xiàn)社區(qū)矯正由法律的寬恕向社會的寬恕的發(fā)展，真正使社會化行刑獲得自己的土壤。在這個過程中，國家起到的是主導(dǎo)作用和體現(xiàn)剛性的部分，大量的矯正舉措都需要由社會力量來進行。對于社會來說，了解他們所幫助矯正的是一個什么樣的人，有其當然的合理性和必要性。

（三）從控制社區(qū)服刑人員人身危險性的角度看，社區(qū)矯正監(jiān)管的公開，有助于滿足對社區(qū)服刑人員人身危險性控制的需要。目前我國的社區(qū)矯正監(jiān)管技術(shù)手段不斷提升，如手機GPS定位、電子手銬等。然而作為一種十分關(guān)注個人的刑罰執(zhí)行方式，個別化處遇、分級分類處遇的發(fā)展方向以及社區(qū)服刑人員在社會服刑的情況復(fù)雜性，導(dǎo)致現(xiàn)有的報到、匯報思想等很容易陷入形式化的尷尬中，不足以滿足對于人身危險性控制的需要。從國外經(jīng)驗來看，對一些危險性較強的犯罪人進行信息公開，實現(xiàn)技防和人防相結(jié)合，才能達到較好的社會防衛(wèi)效果。如美國社區(qū)矯正監(jiān)管中，在社區(qū)中服刑的暴力型犯罪或性犯罪人的信息都會被詳細地公示，以確保高度危險犯罪人被重點關(guān)注，以便在監(jiān)管力量有限的前提下，實現(xiàn)有效率的控制，最大程度地避免社區(qū)公眾受到侵害（如對于性犯罪人，美國一些州制定了社區(qū)通知法community notification law，又稱為性犯罪人登記法sex offender registration law，即授權(quán)政府官員在釋放危險的性犯罪人時通知被害人和有關(guān)社區(qū)的立法。在32個已經(jīng)有通知法規(guī)的州中，21個州允許或者要求主動散發(fā)通知，即按照要求對社區(qū)范圍內(nèi)住戶挨戶敲門通知）③王平、何顯兵、郝方昉：《理想主義的〈社區(qū)矯正法〉》，中國政法大學出版社2012年版，第188頁。。

（四）從有利于被害人參與的角度看，注重被害人權(quán)益的維護是刑法的發(fā)展方向，符合恢復(fù)性司法理念。當前刑事司法中被害人權(quán)益維護現(xiàn)狀仍然不夠理想，突出表現(xiàn)為刑法程序中被害人的參與有限。被害人作為遭受犯罪行為侵害的人，不僅有獲得經(jīng)濟賠償或補償?shù)脑竿兄寣嵤┣趾Φ姆缸锶耸艿椒缮系淖l責、懲罰的要求。在社會化服刑的情境下，被害人更多參與到社區(qū)服刑人員的刑罰執(zhí)行過程中，加深對社區(qū)服刑人員監(jiān)管矯正的了解，有助于他們獲得公正感，有助于被害人與社區(qū)服刑人員更好地和解。現(xiàn)實中，犯罪行為對被害人和犯罪人同時造成了不良的影響。從被害人角度講，犯罪導(dǎo)致其受到的不僅僅是肉體上或財產(chǎn)上的傷害，同時受到了精神上的困擾，如妖魔化犯罪人、安全感喪失等。而對犯罪人來說，犯罪使他們對于他人權(quán)益更加淡漠。正面面對被害人可以使犯罪人進一步認識到自己犯罪對他人造成的危害，促使犯罪人真正地悔罪。社區(qū)矯正監(jiān)管公開應(yīng)當與被害人參與有機結(jié)合起來，著力于促進社區(qū)服刑人員與被害人之間的和解。

（五）從社區(qū)服刑人員進行矯正的角度看，社區(qū)矯正監(jiān)管的公開，有助于扭轉(zhuǎn)他們對于社區(qū)矯正的不正確認識，端正服刑意識。不少社區(qū)服刑人員限于自身認識能力，不認為服從監(jiān)管是在面對國家刑罰，而將之簡化為一種人對人的普通管理，認為監(jiān)管手段是社區(qū)矯正工作人員個人對自己的為難。社區(qū)矯正監(jiān)管的公開，不僅有助于服刑人員正確認識社區(qū)矯正，也有利于社區(qū)矯正理念的推廣。從另一角度看，隨著社區(qū)矯正監(jiān)管中分級分類處遇的不斷發(fā)展，進行相關(guān)內(nèi)容的公開，有助于使社區(qū)服刑人員做到“心中有數(shù)”，起到真正的獎懲效果。

（六）從對社區(qū)矯正執(zhí)法行為的監(jiān)督角度看，社區(qū)矯正監(jiān)管的公開，有利于規(guī)范社區(qū)矯正執(zhí)法行為。通過公開社區(qū)矯正監(jiān)管職能清單（正像很多地方正在做的權(quán)力清單）④《江蘇省司法行政機關(guān)社區(qū)矯正刑罰執(zhí)行權(quán)力清單》明確市、縣（市、區(qū)）司法局和基層司法所在社區(qū)矯正刑罰執(zhí)行中的權(quán)力名稱、權(quán)力依據(jù)和權(quán)力運行程序，涉及社區(qū)矯正適用前調(diào)查評估、社區(qū)服刑人員減刑建議審核及提請、警告處罰的復(fù)核、居住地變更、管理等級審批、外出請假審批、禁止進入場所審核、出境報備等三個層級、33個條目。，能夠使社會和社區(qū)服刑人員了解社區(qū)矯正執(zhí)法行為的界限，更好地進行監(jiān)督。同時通過對何罪有何種監(jiān)管的公開，可以促進人們對于社區(qū)矯正的認識，積累對社區(qū)矯正工作的信賴，增強社區(qū)矯正的社會公信力。

三、對侵害社區(qū)服刑人員隱私權(quán)的擔憂及討論

對社區(qū)矯正監(jiān)管公開的最大擔憂是公開會使社區(qū)服刑人員隱私權(quán)受到侵害，可能會導(dǎo)致社區(qū)服刑人員的嵌入性困境⑤儲琰：《社區(qū)矯正對象的嵌入困境》，《犯罪研究》，2013年第2期。，即出現(xiàn)人們對于社區(qū)服刑人員的歧視和過多善意性關(guān)注，導(dǎo)致社區(qū)服刑人員個人生活受到侵擾，反而不利于回歸社會最終目的的實現(xiàn)。對這一擔憂，筆者認為，社區(qū)矯正監(jiān)管公開中所涉及的社區(qū)服刑人員信息，是犯罪行為、犯罪手段、所處刑罰和所受監(jiān)管、日常表現(xiàn)等，主要目的是宣示國家對于犯罪行為的否定，滿足社會知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)，便于社區(qū)矯正其他活動的開展，除特別情況外一般不涉及社區(qū)服刑人員隱私權(quán)范疇。特別情況是指，社區(qū)服刑人員有極高的社會危險性（如性犯罪人和暴力型犯罪人等）。

為了防止社區(qū)矯正監(jiān)管公開異化為對社區(qū)服刑人員個人信息的全面暴露，筆者認為，社區(qū)矯正監(jiān)管公開程度應(yīng)當與社區(qū)矯正監(jiān)管等級相匹配，要求經(jīng)過有效的評估，確保手段的必要性。同時社區(qū)矯正旨在消除監(jiān)禁刑給犯罪人帶來的種種不利影響，使之更好地回歸社會。如果犯罪人個人不愿意以接受監(jiān)管、服從矯正為前提重返社會，那么不宜徑直裁判其適用社區(qū)矯正⑥《歐盟社區(qū)制裁與措施規(guī)則》第31條規(guī)定，只有在了解到什么樣的條件或者義務(wù)可能是適宜的，犯罪人是否愿意配合和遵守它們時，才能判處社區(qū)制裁或者措施。。

四、社區(qū)矯正監(jiān)管公開的現(xiàn)狀與設(shè)想

目前，《社區(qū)矯正實施辦法》中已經(jīng)對解矯程序公開進行了明確規(guī)定（第30條），同時規(guī)定未成年人社區(qū)服刑人員矯正檔案應(yīng)當保密（第33條），而對成年社區(qū)服刑人員社區(qū)矯正檔案是否保密未有相關(guān)規(guī)定。有觀點認為，在社區(qū)矯正中出于隱私權(quán)保護的目的，社區(qū)矯正信息不應(yīng)當被公開。而筆者認為，社區(qū)矯正監(jiān)管中信息的公開是對刑罰的一種宣示，體現(xiàn)的是國家對于犯罪行為的否定，因此不屬于個人隱私權(quán)保護的范圍。參照國外社區(qū)矯正的實踐可以看出，社區(qū)矯正監(jiān)管為滿足社區(qū)公眾安全需要及實現(xiàn)對社區(qū)服刑人員的有效監(jiān)督，必然存在對服刑人員權(quán)利的剝奪。當然，社區(qū)矯正不以對服刑人員的權(quán)利剝奪為目的，社區(qū)矯正監(jiān)管中信息的公開應(yīng)從必要性的角度出發(fā)，盡量減少對個人信息的透露，以期在社會知情權(quán)與個人隱私權(quán)之間達到一個平衡。

目前社區(qū)矯正監(jiān)管公開的內(nèi)涵應(yīng)當包括，第一部分，社區(qū)矯正監(jiān)管的手段、權(quán)限，特別是對社區(qū)矯正過程中人身危險性驟然升高時的應(yīng)對方案；第二部分，社區(qū)群眾參與社區(qū)矯正的途徑，包括查詢的方法、提出質(zhì)疑的渠道等；第三部分，社區(qū)服刑人員基本信息的公開，包括年齡、犯罪行為（常用犯罪手法）、目前適用的監(jiān)管手段等。

一是對社區(qū)矯正監(jiān)管職能的公開。應(yīng)當制定規(guī)范的監(jiān)管職能公開清單，明確社區(qū)矯正機構(gòu)的監(jiān)管權(quán)限、日常監(jiān)管手段及依據(jù)，如分級分類處遇的操作標準、依據(jù)等，并及時更新發(fā)布。《歐洲社區(qū)制裁與措施規(guī)則》第44條規(guī)定：“應(yīng)當向一般公眾宣傳有關(guān)社區(qū)制裁與措施的性質(zhì)和內(nèi)容、不同執(zhí)行方式的適當信息，以便使一般公眾，包括個人、公私組織和涉及這些制裁和措施的執(zhí)行的政府部門，能夠了解它們，把它們看成是對犯罪行為的適應(yīng)的可靠的反應(yīng)”。常態(tài)化的職能公開有利于幫助公眾和社區(qū)服刑人員正確認識社區(qū)矯正工作，為公眾廣泛地參與社區(qū)矯正工作劃定“跑道”。

二是對公眾參與社區(qū)矯正活動途徑的公開。作為一種社會化行刑方式，社區(qū)矯正的巨大優(yōu)勢是可以充分運用社區(qū)多種資源。公眾參與社區(qū)矯正活動渠道的公開，便于社區(qū)公眾及時向社區(qū)矯正機構(gòu)反饋自己的感受，通過社區(qū)與社區(qū)服刑人員的更多交流，最終促進社區(qū)矯正個案目標和社會價值的實現(xiàn)，使社區(qū)矯正理念真正深入人心。

三是對社區(qū)服刑人員信息與所適用監(jiān)管手段及相關(guān)必要性信息的公開。社區(qū)服刑人員的信息包括性別、年齡、所犯罪行及常用犯罪手法、悔罪態(tài)度，可以從矯正需要的角度，對其犯因性需要進行公示。在開展這項工作的過程中應(yīng)當遵從循證原則，強化證據(jù)意識，注重設(shè)置科學化評估報告，以期獲得罰當其罪的效果。在進行監(jiān)管手段適用及變更時，應(yīng)當以明確的法律文書為基礎(chǔ)，同時手段的適用及變更應(yīng)獲得矯正小組的認可。

四是對具有較高人身危險性的社區(qū)服刑人員的進一步公開。針對人身危險性高，可能對社區(qū)公眾安全造成巨大威脅的社區(qū)服刑人員，應(yīng)當對其相關(guān)信息進一步進行公開，以強化的嚴格監(jiān)管手段和群眾的廣泛監(jiān)督互相支持，實現(xiàn)對社區(qū)服刑人員人身危險性的有效控制。

結(jié)語

社區(qū)矯正作為行刑社會化的具體實踐，代表著刑罰的發(fā)展趨勢，有利于減少社會矛盾，倡導(dǎo)維護更加文明的社會秩序。同時，社區(qū)矯正不單單是將行刑放在社會中，更是一項社會系統(tǒng)性工程，對工作的規(guī)范化、本土化提出了更高的要求。社區(qū)矯正監(jiān)管工作作為刑罰嚴肅性、權(quán)威性的重要體現(xiàn)，是社區(qū)矯正目標有效實現(xiàn)的基礎(chǔ)保障。推進社區(qū)矯正監(jiān)管公開有利于社區(qū)矯正工作規(guī)范化建設(shè)，有利于提升社區(qū)公眾安全感，使社區(qū)矯正理念獲得社區(qū)服刑人員和更多社會公眾的理解，對促進社區(qū)矯正工作的社會支持有著重要意義。