淺析發(fā)明人（或設(shè)計(jì)人）變更的常見問題及建議

張立博

一、引 言

改革開放40年來，知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)取得了巨大成就，獲得了蓬勃發(fā)展，為著力推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)“十三五”規(guī)劃實(shí)施，大力推進(jìn)中國(guó)特色知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局實(shí)施專利質(zhì)量提升工程，全面促進(jìn)專利創(chuàng)造、申請(qǐng)、代理、審查、保護(hù)等方面的質(zhì)量提升。在加強(qiáng)對(duì)發(fā)明人的保護(hù)方面，很重要的一點(diǎn)體現(xiàn)在對(duì)發(fā)明人變更的流程審查更為規(guī)范和嚴(yán)格，對(duì)發(fā)明人的變更審查標(biāo)準(zhǔn)有所提高，這也反映了對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的一種實(shí)質(zhì)性保護(hù)，體現(xiàn)了《專利法》鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造的立法宗旨。

根據(jù)《專利法》第13條規(guī)定，專利法所稱的發(fā)明人或設(shè)計(jì)人，是指對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人。《專利法》第17條規(guī)定，發(fā)明人（或設(shè)計(jì)人）有權(quán)在專利文件中寫明自己是發(fā)明人或設(shè)計(jì)人，即發(fā)明人（或設(shè)計(jì)人）享有署名權(quán)；《專利法》第17條及《專利法實(shí)施細(xì)則》第17條、第78條規(guī)定，發(fā)明人（或設(shè)計(jì)人）有獲得獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬的權(quán)利。其中署名權(quán)屬于人身權(quán)，具有非財(cái)產(chǎn)性和不可轉(zhuǎn)讓性。實(shí)際工作中，固定的發(fā)明創(chuàng)造活動(dòng)中作出實(shí)質(zhì)性創(chuàng)造貢獻(xiàn)的發(fā)明人應(yīng)當(dāng)也是確定的，一般不會(huì)隨著申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人）的增加/減少/轉(zhuǎn)移而變化。由于在申請(qǐng)專利填寫申請(qǐng)文件時(shí)，由于失誤或糾紛等引起發(fā)明人錯(cuò)誤填寫的現(xiàn)象客觀存在，為了保護(hù)發(fā)明人的署名權(quán)及獎(jiǎng)勵(lì)報(bào)酬權(quán)，從而保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造，《專利法》及《專利審查指南》（2010版）對(duì)發(fā)明人變更做出了明確規(guī)定，允許對(duì)錯(cuò)填漏填等的發(fā)明人進(jìn)行更正，即申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人）通過辦理著錄項(xiàng)目變更手續(xù)，可以達(dá)到補(bǔ)充或修改發(fā)明人的目的。

二、常見問題分析及建議

根據(jù)《專利法》及《專利審查指南》（2010版）的規(guī)定，辦理著錄項(xiàng)目變更手續(xù)需要提交著錄項(xiàng)目變更申報(bào)書，200元著錄項(xiàng)目變更費(fèi)以及相應(yīng)的證明文件。下面依據(jù)不同情形，對(duì)證明文件進(jìn)行說明。

1. 發(fā)明人姓名的變更

發(fā)明人姓名變更一般包括以下3種情況：（1） 根據(jù)審查指南的規(guī)定，發(fā)明人因姓名變化做變更的，需要提交當(dāng)?shù)貞艏芾聿块T出具的有關(guān)姓名變更的證明文件，一般指身份證或戶口頁復(fù)印件。（2）因?yàn)樘顚戝e(cuò)誤（最常見情形是寫錯(cuò)別字）做變更的，需要提交本人的身份證復(fù)印件及本人簽字的請(qǐng)求更正的聲明。（3）若涉及外國(guó)發(fā)明人更改中文譯名的，一般需要提交本人簽字的變更聲明。

2. 發(fā)明人資格糾紛引起的變更

這種變更一般須經(jīng)法院調(diào)解或判決，因此證明文件一般是生效的調(diào)解書或判決書。

以上2種變更情形所需證明文件較為清晰明確，變更一般比較容易，可以成功。目前審查實(shí)踐中遇到的比較復(fù)雜的情形是因錯(cuò)填或漏填引起發(fā)明人變化需做的變更，下面對(duì)這種情形進(jìn)行詳細(xì)說明：

3. 因錯(cuò)填或漏填引起發(fā)明人變化需做的變更

《專利審查指南》（2010版）規(guī)定：發(fā)明人（或設(shè)計(jì)人）因錯(cuò)填、漏填進(jìn)行變更需要提交全體申請(qǐng)人及變更前全體發(fā)明人簽章的變更聲明。由于該規(guī)定較為簡(jiǎn)單，在實(shí)務(wù)中了解并利用該規(guī)定多次變更發(fā)明人的現(xiàn)象越來越多，相當(dāng)一部分變更目的并非是糾正錯(cuò)填漏填的發(fā)明人，而是為了專利運(yùn)營(yíng)或個(gè)人加分評(píng)定職稱等，這種現(xiàn)象導(dǎo)致變更后的發(fā)明人是沒有參與發(fā)明創(chuàng)造，或雖然參與了但沒有作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人，漠視了真實(shí)發(fā)明人的署名權(quán)利，違背了《專利法》鼓勵(lì)和保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造的初衷，浪費(fèi)了寶貴的審查資源，同時(shí)對(duì)社會(huì)風(fēng)氣造成不好的影響。因此對(duì)于因發(fā)明人離職、專利權(quán)轉(zhuǎn)移或發(fā)明人協(xié)商一致要求做發(fā)明人變更的，審查員均會(huì)下發(fā)視為未提出通知書。

因?yàn)橹惶峁┮环葑詳M的變更聲明已無法證明請(qǐng)求變更的發(fā)明人一定是真實(shí)發(fā)明人，導(dǎo)致2018年5月份以來大量的發(fā)明人變更均收到了視為未提出通知書。目前在審查實(shí)踐中，審查員普遍要求當(dāng)事人除了提交發(fā)明人變更聲明外，還需提交足以證明變更后發(fā)明人對(duì)該發(fā)明創(chuàng)造實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的證據(jù)，并附上變更前和變更后全體發(fā)明人的身份證復(fù)印件。

對(duì)于發(fā)明人變更聲明，審查員要求更為細(xì)化，即要求在聲明中注明變更原因，并承諾變更請(qǐng)求中所主張的發(fā)明人是對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的全體人員，承諾所提交的文件真實(shí)合法等，最后由變更前全體申請(qǐng)人及變更前后全體發(fā)明人簽字或蓋章。對(duì)于足以證明變更后發(fā)明人對(duì)該發(fā)明創(chuàng)造實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的證據(jù)，很多當(dāng)事人都表示困惑，不明白所謂的證據(jù)指的是什么，往往糾結(jié)不已。事實(shí)上，這個(gè)證據(jù)并沒有模板或格式要求，往往指的是當(dāng)事人在發(fā)明創(chuàng)造過程中形成的相關(guān)文件，只要能說明擬變更的發(fā)明人參與并做出了一定的創(chuàng)造性貢獻(xiàn)，就可以用作變更的證據(jù)。結(jié)合咨詢工作遇到的情況，不同形式的文件，證據(jù)有效力度也不盡相同，一般來說，與專利技術(shù)相關(guān)的計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記證書、課題項(xiàng)目立項(xiàng)書、發(fā)表的期刊論文等證據(jù)有效力度較強(qiáng)，審查員一般容易認(rèn)定錯(cuò)填或漏填情況屬實(shí)，從而審批變更合格。此外，當(dāng)事人之間關(guān)于專利撰寫或申報(bào)來往的郵件，底稿或一些電子記錄等一般也可以作為認(rèn)定發(fā)明人的證據(jù)。

以上為3種發(fā)明人變更情形。在實(shí)際工作中，還常常出現(xiàn)提交文件不規(guī)范或不符合要求導(dǎo)致發(fā)明人變更不成功的情況，一般都是因?yàn)閷?duì)發(fā)明人概念認(rèn)識(shí)不清，對(duì)發(fā)明人的署名權(quán)理解不充分不到位等引起的。以下是具體說明。

1. 變更后發(fā)明人不是自然人

發(fā)明創(chuàng)造一定是人作出并完成的，無論是職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造還是非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，都只可能由作為自然人的發(fā)明人或設(shè)計(jì)人作出，不可能是單位或集體作出。目前有部分單位申請(qǐng)專利，仍想把發(fā)明人變更成單位或課題組等，違背了發(fā)明人付出創(chuàng)造性智力勞動(dòng)的事實(shí)，不符合《專利法》的規(guī)定，因此不會(huì)變更合格。

2. 發(fā)明人簽章前后不一致

對(duì)于發(fā)明人變更聲明中發(fā)明人的簽字，審查員一般會(huì)與前序文件（如請(qǐng)求書、專利代理委托書、意見陳述書）中該發(fā)明人（往往也是申請(qǐng)人）的簽字核對(duì)，若字跡明顯不相似，審查員可以簽章真實(shí)性存疑為由發(fā)出視為未提出通知書。

3. 非職務(wù)發(fā)明的發(fā)明人變更往往伴隨著專利權(quán)人變更

根據(jù)《專利法》第6條第2款的規(guī)定，非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人；申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，該發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人為專利權(quán)人。因此在無約定情形下，非職務(wù)發(fā)明的專利變更發(fā)明人，則應(yīng)同時(shí)對(duì)申請(qǐng)人（或?qū)＠麢?quán)人）進(jìn)行相應(yīng)變更，使得變更后的發(fā)明人與變更后的專利權(quán)人一致，因此針對(duì)非職務(wù)發(fā)明，單獨(dú)變更發(fā)明人一般不會(huì)審批合格。

三、結(jié) 語

發(fā)明人變更審查標(biāo)準(zhǔn)的提高，大大減少了由于員工離職、專利權(quán)轉(zhuǎn)移等引起的非正常的發(fā)明人變更，堵住了濫用變更程序，利用發(fā)明人多次變更獲利的漏洞，更好地維護(hù)了專利制度的權(quán)威，促使社會(huì)更加注重發(fā)明原創(chuàng)，形成尊重創(chuàng)造，保護(hù)創(chuàng)造的良好導(dǎo)向。同時(shí)，審查標(biāo)準(zhǔn)的提高，也為廣大申請(qǐng)主體、代理機(jī)構(gòu)及職稱評(píng)審或?qū)＠?jiǎng)勵(lì)機(jī)構(gòu)提出了更高要求，具體如下。

對(duì)申請(qǐng)主體而言，在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)時(shí)，除了重視專利撰寫質(zhì)量，亦應(yīng)充分理解和認(rèn)識(shí)發(fā)明人的作用及法律地位，在申報(bào)專利時(shí)做好發(fā)明人的確認(rèn)工作，及時(shí)區(qū)分執(zhí)行本單位的任務(wù)或主要利用本單位物質(zhì)技術(shù)條件完成發(fā)明創(chuàng)造的真實(shí)發(fā)明人與只負(fù)責(zé)組織工作或輔助工作的參與者，這一點(diǎn)對(duì)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人的確認(rèn)尤為重要。還應(yīng)注意在發(fā)明創(chuàng)造過程中注重相關(guān)材料的留存，建立發(fā)明創(chuàng)造過程相關(guān)文件的檔案管理制度，從而減少發(fā)明人資格糾紛，保護(hù)職務(wù)發(fā)明人的合法權(quán)益。

對(duì)代理機(jī)構(gòu)而言，作為專業(yè)的專利服務(wù)企業(yè)，應(yīng)不斷提高自身的法律業(yè)務(wù)水平和職業(yè)道德素養(yǎng)，積極發(fā)揮專利局審查員與申請(qǐng)主體之間的溝通橋梁作用，正確向申請(qǐng)主體宣傳和解釋發(fā)明人相關(guān)法律制度規(guī)定，在提交申請(qǐng)文件時(shí)積極引導(dǎo)當(dāng)事人進(jìn)行發(fā)明人確認(rèn)，減少錯(cuò)漏填，引導(dǎo)當(dāng)事人積極做好專利文檔的備份工作等，都可以在未來需要合理變更發(fā)明人時(shí)，可以依照審查標(biāo)準(zhǔn)正常辦理。

對(duì)于職稱評(píng)審機(jī)構(gòu)或?qū)＠?jiǎng)勵(lì)機(jī)構(gòu)而言，將申請(qǐng)專利納入對(duì)員工職稱評(píng)定、評(píng)優(yōu)升職、學(xué)生落戶加分等的考察機(jī)制，目的是為了鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，但是這些機(jī)構(gòu)不應(yīng)只是考察規(guī)則的制定者，還應(yīng)是考察規(guī)則的監(jiān)督者，尤其應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)督考察有過發(fā)明人變更的專利的使用情況，可通過設(shè)置懲戒規(guī)定，減少利用不正當(dāng)變更發(fā)明人的專利評(píng)職稱或加分的現(xiàn)象。

伴隨著改革開放40年的進(jìn)程，知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)不斷發(fā)展壯大，倡導(dǎo)創(chuàng)新文化，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用及保護(hù)已成為深化改革開放的重大舉措之一。近年來，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局通過修改《專利審查指南》（2010版）、出臺(tái)新的《專利優(yōu)先審查管理辦法》、執(zhí)行新的行政事業(yè)性收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等措施，逐步提高專利審查效率，重點(diǎn)提升專利質(zhì)量，從而更好地鼓勵(lì)原創(chuàng)，更好地保護(hù)專利申請(qǐng)人和發(fā)明人。對(duì)發(fā)明人變更手續(xù)進(jìn)行優(yōu)化細(xì)化并依法從嚴(yán)審查，有助于更好地尊重真實(shí)發(fā)明人的法律地位，保護(hù)真實(shí)發(fā)明人的合法權(quán)利，從而激發(fā)發(fā)明人的創(chuàng)新動(dòng)力，增強(qiáng)全社會(huì)的創(chuàng)新活力。