測量領域中國申請人對外申請專利狀況分析

杜尚秋

一、引 言

測量技術與生活息息相關，涵蓋了各種不同方面的技術和領域應用，可進一步劃分為更精細的領域，如長度、振蕩、速度等參量的測量。近年來，隨著測量技術的飛速發展，中國測量領域的專利申請量逐年增加，同時，中國科研院所、企業及個人積極向國外申請專利進行海外專利布局，在多個國家尋求專利保護。文中以詳實的數據展示了測量領域中國申請人申請海外專利的現狀。

中國申請人到國外申請專利主要有兩條途徑：專利合作條約（以下簡稱“PCT”）途徑和巴黎公約途徑。在國外多個國家申請及維持專利的費用較高，相應的專利含金量也較高，值得相關科研院所、企業及個人關注和研究。同時，PCT途徑和巴黎公約途徑對外申請專利各有優勢，分析測量領域中國申請人兩種途徑的實際應用情況，有利于了解中國測量領域技術研究人員對外申請專利的理解運用水平，為該領域申請人申請海外專利提供準確詳盡的數據支持，并分析兩種途徑對外申請專利的優勢，供申請人選擇適合自身情況的途徑來進行專利布局。

根據世界知識產權組織（WIPO）網站公布的IPC技術對照表①WIPO. IPC技術對照表.（2016-02）[2018-05-18] https://www.wipo.int/ipstats/zh/.，WIPO技術對照表在國際專利分類（IPC）②WIPO.國際專利分類2018.01版.（2018-01-01）[2018-05-18] http://www.wipo.int/classifications/ipc/zh/index.html.分類號和35個技術領域之間建立聯系，為國家專利構成、國際專利對比、特定領域的分析提供較為科學、權威的技術領域劃分。WIPO技術領域中測量領域包括以下19類測量技術，詳見表1。

表1 WIPO公布的測量領域涵蓋的測量技術

本文采用上述WIPO公布的測量領域涵蓋的測量技術，對中國申請人2012年之后對外專利申請的狀況進行統計和分析，為相關科研單位、企業和個人在申請海外專利時選擇申請途徑、近期熱門技術領域、熱門地區及代理機構選擇等方面提供一些啟示。

二、PCT途徑的分析

通過PCT途徑申請對外申請發明和實用新型專利具有獨特的優勢，中國國民或居民可通過PCT途徑向受理局（中國專利局）遞交一份國際申請，之后在進入國家階段向多個國家申請專利，無須到每個國家分別提交專利申請，申請材料可用中文，手續方便。

基于WIPO公布的專利數據，統計并分析2012 —2017年測量領域中國申請人作為第一申請人提交的PCT申請的已/未進入外國國家階段的數據情況。

（一）測量領域PCT申請量分析

數據統計時間截至2018年3月31日，申請日在2012年01月01日至2017年12月31日期間，中國申請人作為第一申請人（第一申請人的國籍或居住地為中國，包含港、澳、臺申請人，下同）提交的測量領域PCT申請共計4299件，已進入外國國家階段的申請量為1138件，占該領域總申請量的26.5%，而未進入外國國家階段的為3161件，占該領域總申請量的73.5%，具體分布參見圖1。由于PCT申請自國際申請日（或優先日）起滿18個月后公開，故2016和2017年有部分申請未公開，下同。

圖1 測量領域中國申請人PCT申請量分布

通過圖1可以得出，2012年以來測量領域中國申請人PCT申請量呈逐年上升趨勢，2014年后申請量增長勢頭較為迅猛，由于2017年絕大多數申請還未公開，故2017年已公開的申請量較少。

伴隨著申請量的增長，已進入外國國家階段的申請數量和未進入外國國家階段的申請量也隨之增加。由于PCT進入國家階段最晚在提交專利申請之日后的30個月內，截至2018年3月底，申請日在2015年9月30日前的PCT申請已經完成進入國家階段的申請，故進入國家的數據較為穩定，經統計，2012年01月01日至2015年09月30日期間，測量領域中國申請人已進入外國國家階段的申請量為936件，占該領域總申請總量的39.0%，略低于該階段全領域中國申請人PCT申請進入外國國家階段的比例（約為41.1%）。

測量作為基礎性技術，應用非常廣泛，然而中國測量技術領域自主創新能力處在較弱的水平。原創涉及理論基礎和行業積累，但長期以來中國和工業發達國家在制造技術上的差距，相當程度上影響了計量測試技術的研發能力，加上行業原因，中國計量測量從業人員較少，業務素質整體水平不高，人才流失，尤其是高層次人才流失嚴重，也嚴重阻礙了學科的發展。通過上述統計數據可以看出，測量領域中國申請人PCT申請進入外國的比例低于該階段全領域進入外國國家階段的比例，測量技術的發展空間還很大，領域創新的活躍性有待于提高。

進一步統計2012年01月01日至2015年09月30日期間測量領域中國申請人的PCT申請進入外國國家階段的平均次數為0.72，參見表2，略低于同時間段內全領域PCT申請的平均進入次數（約為0.8）。

表2 測量領域中國申請人的PCT申請進入外國國家階段的平均次數

PCT申請進入外國國家階段的平均次數為0.72，進入國家個數及對應申請量呈依次遞減情況：進入國家1個最多，對應申請量為454件；其次為進入國家2個，對應申請量為259件；進入國家3個對應申請量為157件；進入國家3個以上對應申請量為66件，具體占比參見圖2。

圖2 進入外國國家數量分布情況

由于PCT申請需要支付國際階段產生的費用，一般情況下，選擇進入的國家多于3個時考慮采用PCT途徑申請專利。同時，采用PCT途經申請人最長可以有30個月的時間選擇進入國家階段，時間比較充裕。而測量領域PCT申請進入三個以上國家對應的申請量占比僅為2.8%，這表明中國測量技術申請人對PCT申請專利的理解運用水平有待進一步提高。

2012年01月01日至2017年12月31日期間，PCT申請進入外國國家階段的次數之和為2012次，進入國家或地區按進入次數依次為：美國、歐洲專利局、日本、韓國、澳大利亞、加拿大、德國、俄羅斯、歐亞專利局、智利、新加坡（詳見圖3）。進入美（948次）、歐（453次）、日（238次）、韓（121次）四國（地區）的次數之和占總進入次數接近90%。可見，歐、美、日、韓是測量技術發展較快和專利申請較熱門的地區。

圖3 測量領域中國申請人PCT申請進入外國國家或地區分布

（二）主要申請人分析

下面來分析測量領域PCT申請主要中國申請人的分布情況，以及主要申請人涉及的技術領域。

1. 未進入外國國家階段量排名前十的申請人

經統計，2012年01月01日至2017年12月31日期間，未進入外國國家階段量排名前十的申請人均為企業和大學，其中五個來自廣東，四個來自北京，廣東的中興（159件）和華為（109件）分別位居前兩名（如表3所示）。

表3 未進入外國國家階段申請人分布情況（前10）

未進入外國國家階段量排名第一、二位的中興和華為的測量領域PCT申請主要涉及電或磁測量、導航技術以及無線電定位技術，兩家企業上述三個細分領域未進入外國國家階段的 PCT申請量占其未進入申請總量的三分之二。而未進入外國國家階段量排名第三的國家電網公司的PCT申請則主要集中在電或磁測量技術方面。

2. 進入外國國家階段量排名前十的申請人

參見表4，進入外國國家階段量排名前十的申請人均為企業和大學，排名前三的申請人分別為深圳市華星光電技術有限公司（59件，廣東）、江蘇多維科技有限公司（48件，江蘇）和京東方（45件，北京）。

表4 進入外國國家階段申請人分布情況（前10）

進入外國國家階段量排名第一和第三的深圳市華星光電技術有限公司和京東方的測量領域PCT申請主要涉及材料物理化學性能分析、電或磁測量技術；排名第二的江蘇多維科技有限公司的PCT申請主要涉及電或磁測量、流量計量方面。

（三）技術領域分析

下面分析2012年以來測量領域未/已進入外國國家階段的PCT申請的主要技術領域。

1. 未進入外國國家階段量排名前十的技術領域

表5展示了2012年01月01日至2017年12月31日期間排名前十的未進入外國國家階段的PCT測量領域分布情況。其中，G01N借助于測定材料的化學或物理性質來測試或分析材料、G01R測量電或磁變量排在前兩位，G01C和G01S導航定位技術緊隨其后。

表5 未進入外國國家階段的PCT測量領域分布情況（前10）

2. 進入外國國家階段量排名前十的技術領域

表6展示了2012年01月01日-2017年12月31日期間排名前十的已進入外國國家階段的PCT測量領域分布情況。G01N借助于測定材料的化學或物理性質來測試或分析材料、G01R測量電或磁變量依舊排在前兩位，與未進入外國國家階段不同的是，G01B尺寸計量技術排在第三位，G01C和G01S導航定位技術排在第四及第五位。

表6 進入外國國家階段PCT申請測量領域分布情況（前10）

由表5和表6可知，2012年以來，已/未進入外國國家階段的測量領域PCT申請排名前十位的細分技術領域內容相同，僅排位順序有所不同。由此可以得出，上述十個測量技術，特別是排名靠前的材料分析技術、電磁測量、導航定位技術、尺寸計量為現階段測量技術研究發展的熱點。

當前的傳感、測試計量和計測儀器在機械系統和工程中的作用和重要性較之過去有明顯提高，已作為必須的組成部分參與到系統的功能中。這種地位的變化，加之機械及制造技術的快速發展促使對傳感器、測量儀器的研究不斷深入，內容不斷拓展，使得當前乃至將來一段時間內，該領域內研究的問題都將主要集中在傳感原理、數字化測量、超精密測量、測量理論及基準標準等方面。上述問題的研究也是測量技術研究領域內最具活力、最有代表性的研究方向。因而其發展和應用的前景是廣闊的，研究人員可從這幾個方面著手進行研究并及時申請專利，提高創新水平并加強知識產權的保護。

（四）委托代理機構情況的分析

PCT申請的代理率較高，申請人對PCT制度的利用水平很大程度上取決于專利代理機構的服務水平。

2012年01月01日至2017年12月31日期間，我局受理的中國申請人作為第一申請人提交的PCT申請共計4299件，其中，未委托專利代理機構有534件，占總申請量的12.4%；委托專利代理機構有3765件，占總申請量的87.6%。大多數申請人在申請PCT專利時會選擇專利代理機構來代理PCT申請，而選擇經驗豐富的代理機構則會事半功倍。

該階段測量領域中國PCT申請代理量排名前十的專利代理機構參見圖4。該10家代理機構代理的測量領域PCT申請共868件，占該領域委托專利代理機構PCT申請量的四分之一。排名前四位的中科專利商標代理有限責任公司（136件）、北京集佳知識產權代理有限公司（115件）、廣州華進聯合專利商標代理有限公司（114件）、北京康信知識產權代理有限責任公司（101件）四家代理機構的代理量均過百件，代理數量遠超其他代理機構。中國申請人可以根據自身情況選擇這些專利代理機構處理PCT申請事宜。

圖4 PCT申請專利代理機構情況（前10）

三、巴黎公約途徑的分析

《巴黎公約》全稱《保護工業產權巴黎公約》，是由多個國家組成的國際組織，該組織內的成員國約定，在任一成員國申請專利后的12個月內，可以要求該專利申請的優先權，并直接在該組織其他成員國內申請專利，而且申請材料需用指定語言。根據巴黎公約進行國外專利申請的專利類型可以包括發明、實用新型和外觀設計。下面從申請量及申請人角度統計分析中國申請人作為第一申請人通過巴黎公約途徑在外國申請發明和實用新型的數據情況。

（一）申請量分析

2012年01月01日至2017年12月31日期間（2016-2017年部分申請數據還未公開），中國申請人作為第一申請人通過巴黎公約途徑向外國直接提交的測量領域申請數量共計4649件，較同時期該領域PCT申請量稍多。巴黎公約途徑各年的申請量差異不大，有逐年減少的趨勢（如表7所示）。

表7 巴黎公約提交測量領域申請分布

（二）主要申請人分析

2012年01月01日至2017年12月31日期間，中國申請人為第一申請人通過巴黎公約途徑向外國提交的測量領域排名前十的申請人詳見表8，其中，有6位為臺灣申請人，3位北京申請人，1位申請人來自深圳。由統計數據得出，測量領域臺灣申請人更青睞于使用巴黎公約途徑向外國申請專利。

表8 巴黎公約提交測量領域申請人情況（前10）

四、總 結

基于上述分析，測量領域中國申請人采用PCT途徑申請專利數量逐年增加，而采用巴黎公約途徑的專利申請數量則有所遞減，這與測量領域中國申請人逐漸認識到PCT申請的便利性和優越性密不可分。然而，進入外國國家階段的平均次數以及進入3個以上外國國家的PCT申請數量都處在較低的水平，中國測量技術相關的企業、科研單位、個人應加大技術研發，最大程度利用PCT申請的優勢，積極到測量技術熱門的國家或地區開展海外專利布局。

從主要申請人分布來看，東部地區測量技術研發實力較強，特別是廣東省、北京市和臺灣的國外專利申請量名列前茅，起到了帶頭示范作用。企業和大學是測量領域對申請人的主力軍，測量領域相關申請人可根據文中分析的代理機構情況選擇代理機構，以便于提高國外專利申請的效率和質量。同時，需密切關注歐、美、日、韓等國家或地區的技術發展趨勢，在條件允許的情況下主動搶占國際市場。

隨著中國在測量計量技術領域科研投入的加大，基礎研究的加強，聯系工程應用越發緊密，相信在不久的將來中國測試計量技術及相關領域定可獲得快速的發展。建議測量領域研究人員及機構提高知識產權保護重要性的認識，聚焦關鍵技術和前沿技術，創造和累積更多高質量高價值的核心專利，完善知識產權布局，積極參與國際競爭，助力中國的計量技術“走出去”。