基于ESI的浙江省高校學(xué)科競爭力計(jì)量分析

劉 敏

（杭州師范大學(xué)圖書館 浙江杭州 311121）

1 引言

為提升中國高等教育綜合實(shí)力和國際競爭力，培養(yǎng)一流人才，產(chǎn)出一流成果，2015年11月，國務(wù)院印發(fā)《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》（國發(fā)〔2015〕64號(hào)），分別以2020年、2030年和本世紀(jì)中葉為結(jié)點(diǎn)，對我國高校邁進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科（以下簡稱“雙一流”）行列的數(shù)量與質(zhì)量提出了要求[1]。為響應(yīng)國家“雙一流”戰(zhàn)略，諸多省市出臺(tái)了建設(shè)高水平大學(xué)和一流學(xué)科的中長期規(guī)劃，許多高校制定了配套的實(shí)施方案[2-4]。科學(xué)文獻(xiàn)是評(píng)價(jià)一個(gè)學(xué)科建設(shè)發(fā)展情況的有效數(shù)據(jù)來源，通過分析科學(xué)文獻(xiàn)的重要特征，可以為學(xué)科的發(fā)展建設(shè)提供有效參考[5]。

ESI（Essential Science Indicators，基本科學(xué)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫）是由美國科技信息所于2001年推出的衡量科學(xué)研究績效、跟蹤科學(xué)發(fā)展趨勢的基本分析評(píng)價(jià)工具，由于具有數(shù)據(jù)權(quán)威可量化、國際可比較、能夠?qū)崿F(xiàn)對學(xué)科建設(shè)績效的動(dòng)態(tài)監(jiān)測等特點(diǎn)，已成為當(dāng)今世界范圍內(nèi)普遍用以評(píng)價(jià)高校學(xué)科發(fā)展水平和影響力的重要工具之一[6]。基于ESI的科研競爭力評(píng)估和學(xué)科評(píng)價(jià)也得到國內(nèi)各級(jí)教育主管部門和各大高校的認(rèn)可和重視，成為衡量高校學(xué)科發(fā)展和學(xué)術(shù)影響力的公認(rèn)指標(biāo)[7]，如在第四輪學(xué)科評(píng)估、申報(bào)“面向科學(xué)前沿的協(xié)同創(chuàng)新中心”及遴選重點(diǎn)支持高校等項(xiàng)目中，都把各高校進(jìn)入ESI全球前1%學(xué)科數(shù)、ESI高被引論文數(shù)作為重要指標(biāo)。

本文借助ESI平臺(tái)，以浙江省高校進(jìn)入ESI全球前1%學(xué)科為研究對象，對2017年1月至11月這6期ESI數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，從ESI論文數(shù)、總被引頻次、高被引論文數(shù)、入圍的學(xué)科數(shù)量和類別等指標(biāo)來體現(xiàn)浙江省高校不同學(xué)科的發(fā)展水平以及取得的成就與不足，為浙江省高校科學(xué)制定學(xué)科發(fā)展戰(zhàn)略、進(jìn)一步提高學(xué)科發(fā)展水平提供參考依據(jù)與建議。

2 數(shù)據(jù)來源和指標(biāo)體系

2017年科睿唯安分別在1月12日（第一期）、3月9日（第二期）、5月11日（第三期）、7月14日（第四期）、9月14日（第五期）和11月9日（第六期）發(fā)布了6次更新，本文利用這6期ESI數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)調(diào)查，以定量分析的方法展現(xiàn)浙江省高校ESI學(xué)科的發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢。

學(xué)科競爭力分析要遵循科學(xué)原則，合理應(yīng)用定量指標(biāo)客觀反映學(xué)科資源轉(zhuǎn)化為學(xué)科成果的能力、效率與潛力。邱均平等人認(rèn)為，學(xué)科競爭力應(yīng)該從學(xué)科生產(chǎn)力、學(xué)科影響力、學(xué)科創(chuàng)新力、學(xué)科發(fā)展力這4個(gè)一級(jí)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)估[8-9]。學(xué)科生產(chǎn)力選取ESI論文數(shù)作為二級(jí)指標(biāo)；學(xué)科影響力選取總被引頻次、高被引論文數(shù)和進(jìn)入排行的學(xué)科數(shù)作為二級(jí)指標(biāo)；學(xué)科創(chuàng)新力選取ESI熱門論文數(shù)作為二級(jí)指標(biāo)；學(xué)科發(fā)展力以高被引論文占有率作為二級(jí)指標(biāo)。本文采用上述指標(biāo)體系對浙江省高校進(jìn)入全球前1%的學(xué)科進(jìn)行調(diào)研分析。

3 統(tǒng)計(jì)結(jié)果與分析

跟蹤2017年ESI發(fā)布的6次更新數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，進(jìn)入ESI全球前1%的浙江省高校數(shù)量有所變化，第一、二期進(jìn)入全球前1%的浙江高校有11所，第三期至第六期穩(wěn)定在12所，新增加了浙江中醫(yī)藥大學(xué)。現(xiàn)對這12所高校在2017年的學(xué)科競爭力進(jìn)行綜合分析。

3.1 學(xué)科生產(chǎn)力呈穩(wěn)步提升態(tài)勢

ESI論文數(shù)體現(xiàn)了一所高校的學(xué)科生產(chǎn)力水平。2017年浙江省12所高校6期ESI論文數(shù)見表1。由表1可知，浙江大學(xué)發(fā)表的論文數(shù)遙遙領(lǐng)先，穩(wěn)居第一；其次是浙江工業(yè)大學(xué)和溫州醫(yī)科大學(xué)。對比發(fā)現(xiàn)，浙江大學(xué)的科研生產(chǎn)力展現(xiàn)出絕對的優(yōu)勢，其他高校ESI論文在數(shù)量上尚有很大的提升空間。

表1 浙江省12所高校2017年六期的ESI論文數(shù)比較

從發(fā)展趨勢來看，每所高校的發(fā)文量整體都呈上漲趨勢，但上漲幅度有所不同。從全年漲幅指標(biāo)來看，溫州醫(yī)科大學(xué)、杭州電子科技大學(xué)、寧波大學(xué)、浙江中醫(yī)藥大學(xué)和浙江理工大學(xué)的漲幅居前五名，分別為24.2%、20.7%、15.3%、15.1%和13.7%，表現(xiàn)出強(qiáng)勁的發(fā)展勢頭。

3.2 學(xué)科影響力相對較弱

論文的總被引頻次、高被引論文數(shù)和進(jìn)入排行的學(xué)科數(shù)是彰顯學(xué)科影響力的重要指標(biāo)。

3.2.1 總被引頻次

2017年浙江省12所高校6期的總被引頻次見表2。從表2可以看出，浙江大學(xué)的論文總被引頻次最高，科研影響力位于國內(nèi)一流高校行列；其次是浙江工業(yè)大學(xué)和溫州醫(yī)科大學(xué)，居第二、第三名，具有較強(qiáng)的科研影響力；其他高校的論文總被引頻次仍需進(jìn)一步提高。

表2 浙江省12所高校2017年六期的總被引頻次比較

從發(fā)展態(tài)勢上看，每所高校的總被引頻次整體都呈上漲趨勢，上漲幅度各有不同。從全年漲幅指標(biāo)來看，杭州電子科技大學(xué)、溫州醫(yī)科大學(xué)、中國計(jì)量大學(xué)、杭州師范大學(xué)和浙江工商大學(xué)的漲幅居前五名，分別為39.0%、29.2%、28.1%、28.0%和26.5%，表現(xiàn)突出。

3.2.2 高被引論文數(shù)

2017年浙江省12所高校第六期的高被引論文數(shù)見表3。浙江大學(xué)以833篇高被引論文領(lǐng)跑全省，展示出浙江省科研工作的最高水平；杭州師范大學(xué)和浙江師范大學(xué)分別以68篇和64篇高被引論文位列第二和第三名，但和浙江大學(xué)差了一個(gè)數(shù)量級(jí)，不容樂觀；其他高校的高被引論文數(shù)量也不理想。

表3 浙江省12所高校2017年第六期ESI數(shù)據(jù)

3.2.3 入選ESI的學(xué)科數(shù)量和類別

跟蹤2017年六期ESI數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，浙江省12所高校進(jìn)入全球前1%的學(xué)科數(shù)量和類別也在變化（見表4）。第一期寧波大學(xué)新增了化學(xué)學(xué)科，而浙江理工大學(xué)的數(shù)學(xué)學(xué)科退出全球前1%；第三期浙江中醫(yī)藥大學(xué)的臨床醫(yī)學(xué)學(xué)科入圍全球前1%；第四期杭州師范大學(xué)新增了臨床醫(yī)學(xué)學(xué)科。浙江大學(xué)共有18個(gè)學(xué)科進(jìn)入，展示出強(qiáng)大的科研影響力；其次是浙江工業(yè)大學(xué)、浙江師范大學(xué)和寧波大學(xué)，各有4個(gè)學(xué)科，在省內(nèi)具有一定的學(xué)術(shù)影響力；溫州醫(yī)科大學(xué)和浙江理工大學(xué)各有3個(gè)學(xué)科進(jìn)入排行。從學(xué)科數(shù)量上來看，除浙江大學(xué)外，省內(nèi)高校與國內(nèi)一流高校相比，還有一定差距，以2018年5月10日ESI更新的數(shù)據(jù)為例，北京大學(xué)、清華大學(xué)和上海交通大學(xué)分別有21個(gè)、19個(gè)和18個(gè)ESI學(xué)科。

表4 浙江省12所高校入選ESI的學(xué)科數(shù)量和類別

由上述分析可知，浙江省12所高校的ESI學(xué)科分布很不均衡，主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面。一是校際分布不均衡，浙江大學(xué)一枝獨(dú)秀，有18個(gè)ESI學(xué)科，其他高校的ESI學(xué)科都在5個(gè)以下，差距很大。二是學(xué)科領(lǐng)域分布不均衡，浙江省的優(yōu)勢學(xué)科集中在化學(xué)、材料科學(xué)、工程學(xué)和臨床醫(yī)學(xué)；而分子生物學(xué)和遺傳學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、社會(huì)科學(xué)總論、神經(jīng)科學(xué)和行為科學(xué)、免疫學(xué)、微生物學(xué)等學(xué)科只有浙江大學(xué)入圍，其他高校均未入圍；經(jīng)濟(jì)學(xué)與商學(xué)、綜合交叉學(xué)科、精神病學(xué)與心理學(xué)、空間科學(xué)至今還未實(shí)現(xiàn)零的突破，是有待開發(fā)的學(xué)科。可見，ESI學(xué)科建設(shè)任重而道遠(yuǎn)。

3.3 學(xué)科創(chuàng)新力亟需加強(qiáng)

熱門論文反映創(chuàng)新性。熱門論文是學(xué)科創(chuàng)新的重要源泉，亦是提升學(xué)術(shù)創(chuàng)新力的重要基石。熱門論文不僅反映學(xué)科發(fā)展前沿，還顯示了科研人員對最新科研動(dòng)態(tài)的關(guān)注度和敏感度。

本文以2017年11月最后一期（第六期）的熱門論文數(shù)為例來分析。由表3可知，浙江大學(xué)的熱門論文數(shù)為30篇，遙遙領(lǐng)先于其他高校，表現(xiàn)突出；浙江工業(yè)大學(xué)6篇，居第二；杭州電子科技大學(xué)4篇，居第三。整體而言，各校的熱門論文數(shù)量較少，有很大的提升空間。

3.4 學(xué)科發(fā)展力有待提升

學(xué)科發(fā)展力可以用高被引論文占有率這一指標(biāo)來衡量。浙江省12所高校的高被引論文占有率見表3。杭州師范大學(xué)和杭州電子科技大學(xué)的高被引論文占有率分別為1.28%和1.20%，超過浙江大學(xué)的1.18%，表現(xiàn)優(yōu)異，均具有較強(qiáng)的發(fā)展?jié)摿Γ徽憬瓗煼洞髮W(xué)的高被引論文占有率為1.02%，排名第四；其他高校則均在1%以下。可見，這些高校的高被引論文占有率都不高，學(xué)科發(fā)展力有待進(jìn)一步提升。

4 結(jié)論及建議

根據(jù)以上分析，浙江省高校的學(xué)科建設(shè)經(jīng)過多年努力取得了一定成績，科研水平顯著提高。浙江大學(xué)的各項(xiàng)指標(biāo)已達(dá)到國內(nèi)一流大學(xué)的水平，正在邁向世界一流大學(xué)的行列。其他高校也有長足進(jìn)步，表現(xiàn)出強(qiáng)勁的發(fā)展勢頭。但還存在一些問題，如ESI學(xué)科分布存在顯著失衡，學(xué)科建設(shè)質(zhì)量有待提高，學(xué)科發(fā)展力和創(chuàng)新力不夠等。

在國家“雙一流”建設(shè)的大力支持下，加之浙江省教育部門的高度重視，各高校應(yīng)把握時(shí)機(jī)，積極應(yīng)對挑戰(zhàn)：①狠抓學(xué)科建設(shè)，在保持理工科優(yōu)勢的基礎(chǔ)上，加大對弱勢學(xué)科的建設(shè)力度，進(jìn)一步優(yōu)化學(xué)科布局，不但要增加入圍學(xué)科數(shù)量，還要加強(qiáng)學(xué)科內(nèi)涵建設(shè)，實(shí)現(xiàn)學(xué)科均衡發(fā)展。②改革和完善科研評(píng)價(jià)體系和獎(jiǎng)勵(lì)政策，在保證ESI論文數(shù)穩(wěn)步增長的同時(shí)，把重心轉(zhuǎn)移到總被引頻次、高被引論文數(shù)和熱門論文數(shù)等體現(xiàn)學(xué)科內(nèi)涵的指標(biāo)上來，實(shí)現(xiàn)數(shù)量和質(zhì)量并重，增強(qiáng)學(xué)科影響力、發(fā)展力和創(chuàng)新力。③加強(qiáng)高層次人才隊(duì)伍建設(shè)，引進(jìn)國際或國內(nèi)學(xué)術(shù)界有影響力的學(xué)科領(lǐng)軍人物，同時(shí)培養(yǎng)具有創(chuàng)新能力和發(fā)展?jié)摿Φ那嗄旯歉伞＂苊芮嘘P(guān)注國際國內(nèi)學(xué)術(shù)前沿，加強(qiáng)與世界一流大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的實(shí)質(zhì)性合作，提升國際影響力，促進(jìn)雙一流建設(shè)快速發(fā)展。