基于風險評價指數法的非洲國際工程風險評估研究

劉民偉 吳國杰

(1.中國電建集團國際工程有限公司，北京 100048；2.中國水利水電第三工程局有限公司，陜西 西安 710000)

0 引言

隨著非洲經濟的快速穩定發展，特別是我國提出“走出去”“一帶一路”倡議以來，我國在非洲的工程建設項目持續增長，市場分布趨于穩定，經營實力顯著提升，業務形式多樣化。然而，非洲地區特殊的政治環境、復雜的歷史背景、教育文化的差異以及該區域建筑市場的白熱化競爭等多方因素，使該區域工程承包項目風險日益加劇，能否進行有效的風險管理成為承包項目成敗的關鍵[1]。

風險管理的目的在于通過對項目的不確定因素進行研究，采取風險應對措施，降低損失，控制成本，最終實現項目管理目標。風險管理貫穿于國際工程項目全生命周期，包括風險識別、風險評估、風險應對及風險監控四大環節，其中風險評估為風險管理的核心關節[2]。

1 基于內外因作用原理的風險評價指標體系設計

國際工程風險評價指標體系設計遵循科學性原則、系統優化原則、目的性原則以及MECE原則等，并通過內外因作用原理識別的風險因素確定[3]。

依據上述指標設計原則和原理，建立由目標層、一級指標層(12項)和二級指標(66項)構成的國際工程風險評價指標體系[4]，見表1。

表1 國際工程風險評價指標體系表

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2 基于風險評價指數法的風險評估

風險評價指數法是一種定性和定量相結合的評價方法，算法簡單易懂、準確性高。它是將風險發生的可能性和風險對項目造成的影響程度劃分為同樣的等級，并進行定性賦予權值，形成風險評價矩陣，從而計算出風險等級大小，包含確定風險指標發生的可能性等級、確定風險影響等級、建立風險評價矩陣、建立風險綜合評價標準和計算各指標評價結果5個步驟。

本文以尼日利亞某水電站項目為例介紹風險評價指數法的應用，并運用該方法對集中在非洲中部和西部的42個工程項目進行風險評估。

2.1 尼日利亞Z水電站EPC項目風險評估實例

尼日利亞Z水電項目為EPC總承包項目，工期57個月，合同金額約12.9億美元，業主為尼日利亞聯邦電力部，項目咨詢監理為法國知名單位和當地設計單位聯營體，資金來源于尼日利亞政府和我國金融機構。該項目外部環境復雜、各相關方管理水平參差不齊，且項目曾發生過劫持人質、搶劫、阻工等事件，在非洲國際工程中具有一定的代表性。評價過程如下。

2.1.1 確定風險指標發生的可能性等級

根據識別的風險因素發生的頻繁程度，將項目風險發生可能性劃分為5個等級，見表2。

表2 項目風險發生可能性等級

2.1.2 確定風險影響等級

考慮到國際工程職業健康安全管理與環境管理的重要性以及以顧客為關注焦點的管理原則，將風險影響對象拓展為成本管理、進度管理、質量管理、HSE管理和顧客管理，并將風險影響程度同樣劃分為5個等級[5]，見表3。

表3 項目風險影響等級

項目部也可根據項目規模以及風險承受能力，將相應等級風險設計為絕對值，尼日利亞Z水電項目將項目核算虧損超過3000萬元人民幣、工期延期超過6個月、可能造成人員傷亡或500萬元人民幣以上經濟損失的質量和HSE風險以及業主方書面抱怨信函等設為重大風險。

2.1.3 評價矩陣

根據得出風險發生的可能性等級和風險影響等級可以確定評價矩陣單元數值，即風險因素發生的可能性等級得分乘以風險影響等級得分，公式為

Ri=Pi×Si

式中，Ri為第i個風險因素的評價指數；Pi為第i個風險發生可能性等級得分；Si為第i個風險影響等級得分。

依據上式得到評價矩陣(表4)，其指數越大，對應的風險也越大。

表4 尼日利亞Z水電項目風險評價矩陣

2.1.4 風險綜合評價標準

根據評價指標范圍，尼日利亞Z水電項目設定了綜合評價等級及預警標準，見表5。

表5 綜合評價等級及預警標準

2.1.5 風險評價結果

尼日利亞Z水電項目部成立風險管理小組，采用問卷調查的形式，組織外部專家和項目部成員共15人對各個項目風險指標發生可能性和發生后的影響進行評價，根據評價結果計算得到每個風險因素評價指數Ri。按照設定的風險綜合評價標準，得到項目風險綜合評價結果，見表6。

表6 尼日利Z水電站項目風險綜合評價結果

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由上表可以得出，不利地質條件、社會腐敗風氣、咨詢方圖樣等文件審批周期長、計劃管理不利、工期拖延為項目的重大風險，這些風險對應的一級指標為自然環境風險、社會環境風險、業主與咨詢方風險和組織管理風險類別。項目針對這些風險進行了紅色預警，并進行重點應對和監控，目前未發生重大風險事件。

2.2 非洲區域國際工程風險評估

2018年初，筆者組織評估了42個在建國際工程項目，覆蓋交通運輸工程、電力工程、房屋建筑工程，主要為EPC、DB和施工總承包3種承包形式，分布在尼日利亞、剛果(金)、剛果(布)、加納、加蓬、喀麥隆、馬里、利比里亞、塞內加爾、幾內亞、科特迪瓦、多哥、貝寧等14個國家，集中在非洲中、西部區域，這兩個區域相對非洲東南部以及北部而言政治、社會經濟環境較差，工程項目實施風險更大。

根據42個項目評估結果，一般等級以上風險主要為業主與咨詢方風險、社會環境風險、合同風險3類，如圖1所示。

圖1 非洲國際工程項目風險分布圖

3類風險的二級風險因素依舊集中，主要風險具體分布詳見圖2～圖4。

圖2 業主與咨詢方風險分布圖

3 主要風險管理措施

3.1 業主與咨詢方風險

圖3 社會環境風險分布圖

圖4 合同風險分布圖

業主與咨詢方風險主要表現為業主支付能力差、資信不好，業主辦事效率低或不作為，業主改變目標、變更過多、咨詢方圖樣等文件審批周期長等，防范措施如下：

(1)與業主方和咨詢方建立良好的溝通協調機制，如例會制度、通信制度、協調會制度等，掌握項目實施主動權；基于合同條件精細化業主和咨詢職責，明確設計、方案等審批流程、周期，避免往復審批；理清項目所涉及設計、施工的國內外標準差異，加強現場翻譯專業水平，提高溝通效果[6]。

(2)依據合同條件和業主支付能力，合理選擇購買保險，及時同業主進行結算，確定雙方債權關系；指定專人跟進業主支付進程，做好延期支付的索賠事項，根據拖欠程度調整現場資源投入、適時選擇停工。

(3)引導業主立足于項目功能、效益，針對業主方無序的變更提出我方的合理化建議，使得變更趨向于對我方有利的方向發展；加強過程文檔管理，做好變更索賠工作，必要時選擇聘用專業咨詢協助重大變更索賠。

3.2 社會環境風險

社會環境風險主要表現為社會腐敗風氣嚴重、民族與宗教沖突、社會治安差和傳染病疫情擴散，防范措施如下：

(1)研究參建各方利益訴求、目的，尋找各方利益平衡點，與業主方和咨詢方建立公平、公正、友好的合作關系；嚴格履行合同，杜絕文件審批、合同變更索賠等環節支付疏通費，可聘任屬地人員輔助項目部建立良好的屬地社會關系。

(2)加強人員外出管理，通過雇傭當地憲兵、警察等強化現場營區的安保管理，開展安全教育，提高駐外員工應對非傳統安全事件的能力，制定相應的突發事件專項應急預案并組織演練，綜合提升應急能力；指定專人負責整合當地各方資源，如政府、安保公司、現場勞工等，獲取社會安全隱患或潛在風險等情報。

(3)在大選期間合理安排工作計劃，壓縮出行辦事次數，制定大選期間營區安保措施，增派當地武裝警力看守加強安保工作，避免沖突；通過上級單位與當地中國大使館建立溝通機制，遇到突發事件及時聯系和獲取大使館的指導協助。

(4)有針對性地加強職業健康安全宣傳教育力度，定期安排滅蚊滅蠅和防疫工作，現場配備充足的應急藥品和醫療救援物資，并與當地大型醫院建立醫療服務合作關系；針對埃博拉等傳染疾病，制定專項應急預案，側重撤離方案，關注當地媒體、中國駐外使館等有關信息的發布，及時響應。

3.3 合同風險

合同風險主要表現在向業主索賠困難、合同工期緊張，防范措施如下：

(1)基于合同交底，結合進場后的實際施工條件、報價情況深入研究合同條款，做好索賠策劃；成立獨立部門負責合同管理，注重提升項目全員合同意識、索賠意識，加強專業人才培養，特別是索賠流程、國際慣例、法律法規等；平衡業主長期利益與承包商短期利益，選擇專業團隊協助重大索賠，提升索賠談判能力，加強同業主溝通，獲取對方信任、認同，從而達成共識、實現索賠的目的。

(2)加強索賠文件的管理。在收集索賠依據時，盡量多找客觀原因；注重實施過程中各類文檔的收集、整理，如招投標文件、合同文件、往來信函、會議紀要、設計圖樣、工程師的變更指示單等，做到“凡事有人負責、有章可循、有據可查、有人監督”[7]。

(3)推進項目管理軟件在工期管理中的應用，推廣BIM技術應用，提升進度管理精度；依據合同范圍，深化分解任務、優化施工方案，確定節點目標[8]；加大資源投入，尤其是中方人力資源、機械設備，做好屬地員工思想工作，適時進行搶工[9]。

4 結語

本文建立了二級風險評價指標，僅運用風險評價指數法對二級評價指標層進行評估，但也可以通過層次分析法、模糊評價法等對一級指標或目標層進行評價，從而更加系統地評定項目的風險水平，使項目風險管理更加有效。國際工程承包風險管理是一個持續的、更新的過程，承包商應從項目全生命周期角度管理項目風險，使項目風險自始至終處于可控范圍內。