供給側改革背景下山西農業科技自主創新模式研究

游文亭

(山西農業大學 公共管理學院，山西 太谷 030801)

0 引言

2017年是推進農業供給側結構性改革的深化之年。為了形成引領黃土高原地區現代農業發展的創新源、動力源、服務源，山西“農谷”戰略的實施成為推動本省農業供給側結構性改革的重要抓手。山西“農谷”戰略在我國農業供給側結構性改革進程中是走在前列的，它伴隨著中國農谷建設大局應運而生。

科技創新是推進農業供給側結構性改革的重要引擎?！笆濉睍r期，我國農業發展已進入深入推進農業轉型升級、大力實施農業供給側結構性改革、激發農業農村發展新動能、開創農業現代化建設新局面的歷史階段；亟需在農業轉方式、調結構、促改革等方面快速推進，使農業農村發展邁上新臺階。驅動山西農業科技創新發展，構建有效的農業科技創新模式及創新體系，是當前山西農業科技創新工作面臨的重要課題。

農業科技的創新能力會受到農民參與度以及農業科研人員創新意愿的影響。只有找到造成山西省農業科技發展問題的原因所在，減小生物產業科技創新的阻力，才能進一步發展農業生物產業科技創新。為此，2017年5～6月課題組走訪了山西省內主產雜糧的太原市陽曲縣黃寨鎮D村，以及主產水果的運城市萬榮縣漢薛鎮W村，主要目的是對農民對于農業科技的需求進行考察。經實地調研后發現：農民整體上有比較強烈的農業科技需求意愿；這種意愿受到農民的年齡、性別、文化程度、是否參加農業科技培訓、家庭收入水平、耕地面積、農業技術是否復雜等因素的影響。

另外有學者發現，山西省農業科研人員的農業科技創新意愿整體較高，受教育水平、職稱、對創新的認知與其創新意愿之間基本成正向關系。農業科研人員的創新意愿主要受到其年齡、職稱、受教育水平、對農業技術研究的選擇、對創新信息的關注度、獎勵晉升制度的調動作用、創新自由度、團隊合作氛圍和機制等因素的影響，不同因素對參與創新意愿的影響程度有差異[1]。

1 山西省農業科技創新現狀

1.1 農業科技創新取得的成果

山西省政府非常重視發揮農業科技創新資源的優化配置，全力加強農業基礎創新體系的建設。山西依托山西省農業科技創新中心，同時整合高校、科研機構及農業企業等相關農業科技力量，構建協作的農業生物技術研發平臺。通過建設農村科技服務模式創新，成立農業信息技術示范基地，在基層推行科技特派員制度，有效促進農業科技成果的轉化效率。經過多年的努力，山西省初步構建了與本省特色現代農業發展相適應的農業科技創新體系，逐步組建了農業高校、農業科研機構、農業企業以及中介結構參與的農業科技創新平臺，形成了省級技術研發中心、地市縣級試驗站、村級服務站點相互聯系的農業創新服務平臺。

山西省農業規模小，但農業科技人員比例較高。例如，山西省耕地面積只有河南省一半，但農業科技人員規模遠大于河南??；但是山西省農業科技工作人員的作用發揮不到位，科技產出效率低，因而山西省的農業科技創新支撐力不高。目前，山西省農業科技創新研究、農業人才培養和應用推廣的三大主力是山西省農業科學院、山西農業大學和山西省林業科學院，共有1845項科技成果[2]。太原農業科技園區作為全省農業園區的示范龍頭，目標是引領全省農業科技園區，起到產業帶動和技術支撐作用。

1.2 農業科技創新面臨的問題

目前山西省的農業科技進步貢獻率已經達61%[3]，但農業科技發展的問題仍很明顯。宏觀上看，農業科技管理方式滯后，關鍵性農業新技術缺少突破，農業科技成果轉化率低，都成為農業科技創新進一步發展的障礙，而其中最關鍵的就是農業科技創新能力低。農業生物產業技術創新的全過程是包括從資源配置、技術研發到成果轉化的系統過程，當中每個環節都面臨著一系列問題。

1.2.1 從資源配置上看 (1)研發資金投入仍顯不足。技術創新都是以研發資金的投入為基礎的，自2000年以來，山西省生物產業研發資金幾乎每5年翻1倍，尤其是企業對于研發資金的投入，已近億元人民幣，約占企業年均總支出的1/5。然而，研發資金投入的數額增長并不足以證明山西省對于技術創新已經給予了足夠大的支持，與農業發達省份相比，差距仍較為明顯[4]。

(2)創新人才缺口較大。從高?？蒲腥藛T看，與生物科技創新相關的教授、副教授、講師以每年約10%的速度遞增，且副高職稱的增長率更為明顯[5]，這表明山西生物科技創新的人才力量在逐步加強。但是，產業技術的創新不僅需要基礎科研人員，還需要大量的技術開發、技術生產人員，將科研成果轉化為市場成果，按照山西目前生物相關專業博士、碩士培養速度來看，仍無法滿足生物產業科技對于農業科技人才的需求，人才儲備嚴重不足。

1.2.2 從技術研發上看 (1)創新不足，重復研究多。比如對于抗蟲棉品種的研究，已達到64種，但沒有真正好的新品種，尤其是主力高校及科研機構，仍停留在低水平的重復研究上。

(2)缺乏合作機制。高校、科研機構與企業聯合研發占生物成果的比例為21%，獨立研發為62%[6]，說明產、學、研合作并不密切，這大大影響了成果轉化及科技創新效率。

(3)生物企業研發能力低。由于山西省生物企業規模普遍小，生產能力低，因此很難吸引高科技人才以及大規模融資，很難成為生物科技創新的主體[7]；而以美國孟山都為代表的農業公司都具有自己的研發中心，這一企業也基本控制著全國乃至世界的種業銷售。

1.2.3 從成果轉化上看 (1)成果轉化渠道不暢通。由于技術開發方與接受方定位不同，使雙方在市場供求上存在差異，如前所述，企業主體的創新能力低，而高校、科研機構與企業的聯合研發合作率低，造成了供求銜接不暢。

(2)轉化模式以自行轉化為主。從成果轉化方面看，高校、科研機構作為主要研究主體，其自辦企業的現象普遍存在，成果多通過自行轉化的方式進行，也在一定程度上阻礙了成果的市場化。

2 農業科技自主創新模式的選擇

2.1 科技創新模式的選擇——自主創新

根據創新手段的不同，科技創新包括兩種模式，一種是模仿創新，一種是自主創新。模仿創新是學習別人已有的創新思路和行為，購買或破譯現有的核心技術，在此基礎上改進完善所做出的創新[8]；自主創新是主要依靠自身的能力與資源，完成包括從技術研發到技術轉化全過程的創新，并對技術享有完整的知識產權[9]。兩種創新手段并無優劣，而對于創新手段的選擇應當參照當地農業科技發展的具體情況，比如自身技術特點、技術更新速度、政策導向等多項內外部因素進行考量。綜合山西省目前的農業科技創新現狀，對于創新模式的選擇應當考慮以下3個因素。

首先，生物技術因素。隨著生物技術的不斷突破，目前山西省已具有一定規模的農業產業基礎，如果采用模仿創新，可能造成自身優勢資源的閑置，喪失市場先機與市場份額；如果采用自主創新，則可以憑借自身資源優勢，搶占市場先機。

其次，農業產業因素。農業產業競爭激烈，無論產業實力如何，想要通過模仿創新實現農業產業跨越式發展是比較困難的，尤其是對于山西省這樣一個以省內高校、科研機構自主研發為主的省份而言，若要搶占市場先機，在市場競爭中占有一席之地，只能通過自主增強產業技術實力，才能實現預期效果。

再次，農產品周期因素。農產品周期大多比較短，在新技術、新產品不斷更新的當下，如果選擇模仿創新，可能面臨被市場淘汰的結果，只有通過自主創新保持自有特色，才可能在市場中保持生機。

綜合上述生物技術、農業產業、農產品周期3個因素看，自主創新才是當前山西省農業科技創新的最佳模式，但不是唯一模式。它可與模仿創新相結合，在此基礎上尋求靈感，大膽自主創新。目前看來，自主創新是最佳選擇，應當是山西省農業科技發展的主要創新模式，如何實現這一模式的預期效果是當下面臨的主要問題。

2.2 自主創新模式之一——產學研相結合

自主創新，應當是原始創新與外來先進技術的結合，因為單憑外來先進技術的學習很難實現自身技術能力的提高，于是應當從自身出發尋求創新模式。而從自身出發的科技創新是一個系統的過程：基礎研究——應用研究——開發研究——生產組織——市場開拓，這5個環節逐步遞進方能實現科技創新。

自主創新的主體主要包括生物企業以及高校、科研機構為主力的科研院所，這兩種主體主導下的科技創新各有利弊。以科研院所為研究主體的科技創新，具有較高水平的基礎研究、應用研究與開發研究，但是對生產組織與市場開拓環節不夠重視，或是欠缺推廣思維與經驗，因而難以將成果轉化。即使是科研院所重視科技推廣，創辦企業將成果進行轉化，也會因為缺乏企業管理經驗或主客觀的增資困難，使企業難以大規模發展。以企業為研究主體的科技創新，能夠較好地完成從開發研究到市場開拓的后部環節，這是技術創新的核心環節，但是基礎研究顯得薄弱，且由于農業企業大多規模較小，資金短缺，因此很難做大做強。技術實力的薄弱使企業很難成為農業科技創新的主體力量。

從目前的山西省農業創新及發展情況來看，單憑任何一個主體都難以承擔科技創新的大任，這需要兩者緊密協作，發揮各自的優勢，即產、學、研相結合，方能開辟出山西農業自主創新的新天地。產學研結合的創新模式主要有以下3種具體形式。

2.2.1 共建模式 共建模式是高校、科研機構與企業按股份出資，共同建立新的經濟實體，共享人才、技術與收益的創新模式，兩類主體在新的聯合實體中共同出資、共同經營、共享收益、共擔風險；其經濟實體包括研發中心、中試基地、高新技術產業園等形式[10]。這種合作形式能夠達到資源的高效配置，降低成本，但需有載體作依托，并要求各合作方提供信譽與資金保證，否則難以長久維持。

在共建模式中，山西省內具有山西農業大學、山西省農科院為主要平臺的人才與科研優勢，企業利用其資金、場地等經濟實體優勢，在政府的政策扶持下，借助第三方中介機構的橋梁作用，使其為合作各方提供市場信息，并發揮其風險評估、信譽擔保等作用，保障共建模式的順利進行(圖1)。這種模式對于地理位置的要求比較高，聯合實體應當靠近高校、科研機構所在地。

圖1 共建模式

2.2.2 專家辦企業模式 專家辦企業模式是生物科技專家創辦農業科技公司，以科研院所為依托，以市場為導向，有償或無償地對掛靠科研院所的技術成果進行中試、生產、銷售，使技術成果面向市場，以此實現技術創新。這種模式中的專家具有雙重身份，他們既是學者，又是企業的創辦人或主要參與者。

這種創新模式(圖2)的主要優勢在于以下3個方面。首先，有利于農業技術的創新。因為企業的主要參與者是科研學者，有著較高的基礎研究水平，他們可以利用研究者的學者身份，獲得科研單位的技術、設備等支持，降低創新成本；其次，有利于技術推廣。企業形式的參與方便了新技術的中試、生產、推廣，使農業技術得以順利面向市場；再次，企業是原始生產者與市場消費者的中間橋梁，這類型的企業本身可以同時獲得市場信息，有利于及時了解市場供求關系，調整技術導向，更好地進行技術推廣，獲得效益[11]。專家擁有最新技術和專利，是這種模式運行的良好基礎，尤其是在農業領域，值得大力推廣。由于專家和企業都需要以高校、科研機構為依托，所以這種模式對企業的地理位置要求比較高，多應用于高校和科研機構較為集中的地區，以方便技術的研發與推廣，并且需要吸收政策、資金、服務等方面的支持。

圖2 專家辦企業模式

2.2.3 戰略技術聯盟 前兩種創新模式屬于緊密結合型創新[12]，對于地理位置等條件要求比較高；如果條件不允許，則需要一種相對松散結合的模式——戰略技術聯盟[13]。

簡單說來，就是技術各方以技術創新為目的的技術合作，包括兩種形式：一種是股權性合作，一種是契約性合作。股權性合作，是科研院所以技術出資入股，參與合作實體的運營，這種合作模式比較靈活，由于農業產業技術的更新速度快，因此技術入股性的合作實體形式更為靈活多樣。契約性合作，是以簽訂契約作為媒介，將合作各方聯系在一起，均按照契約要求的內容進行研發、中試、生產、銷售，比如只要約定達成，企業可以將技術外包給某科研院所進行開發。總體來說，戰略技術聯盟這種合作形式更為靈活和松散，多適用于短期合作(圖3)。

2.3 自主創新模式之二——集成創新

集成創新是相對于原始創新而言的，主要源于系統外部的要素融合，并在此基礎上進行的自主創新。就山西省情而言，可以嘗試以下幾種形式。

圖3 戰略技術聯盟模式

2.3.1 能力移植型 能力移植型創新是通過招聘技術人才，購買核心技術，兼并、收購技術型企業或科研單位，將外部技術融入自身，將內外部技術資源重新整合而進行的創新模式，其實質是一種技術重組。

這種創新模式有利于技術資源的整合，并加大對市場的控制力[14]。吸納外部技術資源進行內化，減少了交易成本，是高效的內部創新的過程。這種模式易于實現內部技術資源的優化配置，提高了創新效率。在兼并和收購科研單位的基礎上快速實現了研發與銷售的有機統一，有利于對市場的控制。當然，能力移植型創新要求進行吸收的技術實體有一定的技術基礎和經濟基礎。吸收的目的在于技術的互補，通過消化吸收的方式對外來技術進行整合，而這種技術、人才、管理、財務的整合都需要強大的經濟支撐，因此對于吸收企業的要求比較高。正如美國經濟學家喬治勒蒂格勒所言，“沒有一個美國大公司不是通過某種程度、某種方式的兼并收購而成長起來的。”比如美國杜邦公司，就是通過這種途徑，在印度、巴西擁有了自己的科研單位。

就山西“農谷”戰略的實施地——太谷縣看來，近鄰山西農業大學、山西省農科院這兩個科研基地，作為能力移植模式中強大的基礎研究后盾，相較于其他地區而言，是具備技術優勢的，當地政府可以采取政策以鼓勵農業生物企業的實施，激勵省內農業資源豐富、但農業技術落后的地區企業進行投資，吸收小型企業的銷售以及人才，提高當地的農業實力，進而帶動全省的農業產業發展。

2.3.2 交叉許可型 交叉許可，是指交易各方將各自擁有的專利、專有技術的使用權相互許可使用，互為技術供方和受方。在合同期限和地域內，合同雙方對對方的許可權利享有使用權、產品生產和銷售權。各方的許可權利可以是獨占的，也可以是非獨占的。雙方權利對等，一般不需支付使用費[15]。

對于農業生物產業而言，不同的技術會被不同的技術主體所掌握，通過交叉許可，將現有的專利技術互換，互相擁有知識產權，對各自而言同時實現了技術創新。這種嘗試創新成本低，速度快，容易在短期內實現市場控制。但是，這要求合作企業同時擁有對方所需農業技術的知識產權，且雙方均有合作意向，通過合作研發或獨自研發，獨自創新并享有研究成果。

就山西省來看，目前省內共有1845項科技成果，其中獲得的國家級成果133項。以山西農業大學、山西省農業科學院為首的農業基礎研究實力強大[16]，截止2017年2月，共取得科研成果925項，認定農作物新品種1141個，其中國家審定130個；45個品種獲得國家植物新品種權；獲得國家專利授權363件；全國科技大會獎7項，國家科技獎勵16項；獲得農業部獎項30項；鑒定科研成果129項，其中12項達國際領先水平，76項達國際先進水平[17]。由此可見，山西省農業基礎研究基本處于中上水平，部分領域在全國、乃至世界領先。在此條件下，可以與山西省外，甚至國外的擁有先進農業技術的企業合作，對關鍵技術交叉許可，共同實現農業新技術的高端創新。

事實上，無論采取哪種創新模式，都是要通過自身努力或是借助外力實現自身創新能力的提高，要看到與先進技術所在地的差距并時刻加強自身技術能力，提高自主研發能力，形成自主性知識產權，最終以創新為手段實現農業產業的壯大。

3 農業科技自主創新體系的構建

農業生物產業的自主創新不是專利技術的單打獨斗，知識的傳播離不開政策、制度的保障和基礎服務的支持。因此，實現農業科技創新需要建立一個大的創新體系，即各項相關體系的配套建設。

3.1 技術創新體系建設——產學研的緊密結合

3.1.1 研發體系 高校、科研機構是農業技術研發的主要主體，而涉農企業規模較小，暫時不具備技術研發的主要承擔者資格，因此農業生物產業科技創新研發體系的建設應當以科研院所為主導者，緊密結合大型農業企業，通過產學研結合及集成創新手段，努力將生物企業發展成為研發體系的主力軍。

鑒于山西省現有情況，對于研發體系的建設應當著重發展以下兩個方面：(1)一是加大對農業高校、科研機構的支持。建立和完善重點實驗室、大學科技園等創新平臺，并重點向農業生物學科傾斜，強化科研院所在科技創新中的主體地位，同時加大對那些企業不愿投資開發的基礎研究領域主體的支持。(2)二是增強企業的創新能力，尤其是大型生物企業，使其發展成為科技創新的主力軍。通過創新聯盟的形式加大企業的自主創新力，或者鼓勵高校專項研究基金向企業的投入，以入股的形式參與分紅[18]；同時增強企業的知識創新，在企業內部建立自己的研發中心，確定適合自身的創新項目并承擔收益與風險。

3.1.2 推廣體系 技術推廣是銜接基礎研究與市場的重要一環，也是基礎研究的主要目的。生物企業是生物技術推廣中最主要的主體，但就目前山西省生物企業來看，規模小、創新能力低，技術的來源、推廣都受到限制，于是應當與其他中介機構合作進行推廣，構建以生物企業為主力——政府、企業、科研院所共同參與——中介為輔助的多元推廣體系[19]。

(1)首先，要加強產、學、研的合作。科研院所是技術推廣體系中重要的技術來源，企業與高校、科研機構的合作，可以隨時根據市場需求進行研發，快速構建適應市場的生物技術推廣渠道和網絡，也可結合原有的國家級、省級、縣級三級推廣機構進行推廣，聯合科研院所進行技術咨詢、技術培訓，作為技術推廣體系中的輔助環節。(2)其次，要發揮中介機構的橋梁作用。中介機構可以單獨或是聯合科研院所一起進行技術咨詢、技術培訓，將最新研發技術向市場推廣。由于中介機構對市場信息了解更全更新，就更有利于針對性的技術推廣，提高技術附加值，為研發機構和消費者帶來更多的經濟效益，從而推動生物產業的創新。

3.2 制度保障體系建設——政府職能的有效發揮

農業生物產業離不開政府的支持與管理，更離不開法律、政策的規范和激勵，因此，要建立起管理、服務、規范的制度保障體系，以支撐農業生物產業的發展。

3.2.1 強化政府職能 技術創新與管理創新、制度創新密不可分，所以要發展農業生物技術創新，必須要強化政府職能。在農業生物科技創新中，政府應當履行以下職能[20]：一是根據當地的經濟、科技發展水平以及農業產業的現狀，制定中長期總體計劃，對本地農業產業的發展做出宏觀指導；二是出臺一系列有利于農業科技創新的政策，鼓勵自主創新，為農業創新提供政策性引導及保障，并根據市場及時調整政策，為農業產業的創新發展提供可靠的后盾；三是加強法律引導，監督市場正常有序地競爭，為自主創新提供良好的社會環境。

3.2.2 建立合理的成果轉化體制 農業產業的創新與政府的指導與監督分不開，政府應當根據國家短期規劃制定各項創新性課題，在產、學、研結合的基礎上，加強管理，保障從課題項目到成果轉化的順利實現。課題的立項，除了堅持公開、公平、公正的原則，沿用“專家評審”制度外，還應當與市場應用相結合，采取“市場評審”“用戶評審”“效益評審”等評審制度，加強課題的實用性與成果轉化。

3.2.3 完善知識產權保護制度 政府應當出臺支持農業科技創新的相關文件，并嚴格執行，保障科技創新的專利保護，在人才培養與科技獎勵等方面給予大力支持[21]。

3.3 知識傳播體系建設——以高校為核心

任何的知識傳播都以人為載體，而農業科技知識的傳播實際上就是農業人才的培養過程。除了擁有農業科學知識的頂尖人才作基礎研究外，還需要推廣農業技術的專業人員、管理人員，更需要普通的農民去實踐創新。所以，農業知識的傳播應當以高校為核心，發展成人教育、網絡教育，建立一整套農業人才培養體系。

3.3.1 要重視高校對于人才培養的重要性 一方面，在加強高校農業相關專業碩士、博士培養的同時，增設流動博士后點以及與科研機構聯合辦學，吸引高層次、頂尖型農業人才；另一方面，高校應當根據生物產業的需要，及時調整農業人才的培養方向與專業設置，重點發展實踐性課程，加大對于懂農業、懂管理、懂市場的復合型人才的培養。

3.3.2 要重視農業產業內部人才的交流 通過實習基地等形式為高校、科研機構提供吸納人才的平臺，并舉辦培訓對企業技術人才進行繼續教育與咨詢和培訓，發展一批懂技術、懂管理、懂經營、懂推廣的企業核心人才[22]。

3.3.3 要重視對農民的培訓指導 農民不是農業科技創新的主體參與者，但他們直接關系著一項農業創新的效果和產業化程度，因此，應當通過多種渠道加強農民使用新技術的能力，比如現場咨詢、網絡培訓、專家下鄉等多種形式。

3.4 基礎服務體系建設

農業科技創新基礎服務體系是為農業技術開發、成果轉化提供信息、資金等服務支持的保障體系。目前我國農業企業基本都面臨著融資難、人才和技術流通難的問題。要改善這樣的狀況，除了政府政策支持外，還應當大力發展信息公司、融資公司等中介服務類企業，壯大生物技術網絡體系[23]。

具體來說，應當建立以不同主體為主導的中介機構為農業科技創新提供融資、信息等服務。(1)第一，政府主導型中介：從國家、省級層面引導外國、外省先進技術，統一大規模組織學習、研發、修改引進技術，制定研究計劃，開發新成果；(2)第二，科研院所主導型中介：高校、科研機構充分發揮強化基礎研究的作用，為生物技術創新主體提供培訓、咨詢的平臺，同時利用自身優勢對技術推廣進行設計；(3)第三，公益性民辦中介機構：政府根據當地農業技術現實情況，發展一批非贏利性民辦中介機構，比如孵化器、高科技園區，為科技創新提供融資、信息、管理、甚至場所和設備等服務。與此同時，政府應當以政策扶持、鼓勵中介機構向規?；?、專業化的方向發展。另外，政府還應當大力推進產權交易、知識產權轉讓、人才流動等市場的發展，為其提供場地和資金支持，做好農業科技創新的后勤保障。