創新體系容錯糾錯機制的I—P—O管理模型建構

趙璐

摘 要：建立容錯糾錯機制是頂層推動和基層實踐合力作用的結果。創新體系容錯糾錯機制順應深化改革、科研管理和全面從嚴治黨的現實要求和客觀規律，具有很強的制度吸引力和創新推動力。與此同時，容錯糾錯機制的完善與運行也是創新實踐中的難點。通過管理學中經典的I-P-O模型，將判定“容什么”、過程“怎么容”、結果“容糾效果”有機嵌入，實現容錯糾錯機制的模型建構。

關鍵詞：創新；容錯糾錯；I-P-O模型

中圖分類號：D262.3 文獻標識碼：A 文章編號：1671-0037（2018）9-67-3

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2018.09.017

Construction of I-P-O Management Model with Fault-tolerant and Fault-correction Mechanism of Innovation System

Zhao Lu

（Department of decision-making and consultation， CPC Henan Provincial Party School， Zhengzhou Henan 450018）

Abstract： The establishment of fault-tolerance and fault-correction mechanism is the result of the joint action of top-level promotion and grassroots practice. The fault-tolerant and fault-correction mechanism of the innovation system complies with the practical requirements and objective laws of deepening reform， scientific research management and overall strict party governance， and has strong institutional attraction and driving force for innovation. At the same time， the perfection and operation of fault-tolerant and fault-correction mechanism is also the difficulty in innovation practice. By means of the classic I-P-O model in management， the determination of "what to tolerance"， "how to tolerate" and "tolerance and correction effects" are embedded， and the model construction of fault-tolerance and fault-correction mechanism is realized.

Key words： innovation； fault-tolerance and fault-correction； I-P-O model

“容錯”本身是一個科技領域的專業術語，是計算系統在運行過程中增強包容性和穩定性的方法和技術，在改革創新實踐和創新體系建設中，“容錯”成為極具現實意義的激勵保障要素。創新就是一個從無到有、新舊更替的過程，其中必然存在失誤風險，保護創新積極性和主動性對創新體系良性發展十分重要。黨中央對建立容錯糾錯機制非常重視，并提出了具體要求，各地政府陸續出臺了關于建立容錯糾錯機制的試行文件。河南省也出臺了《關于充分發揮檢察職能保障和促進鄭洛新國家自主創新區建設的意見》。2018年9月5日，在國家科技體制改革和創新體系建設領導小組第一次會議上，對構建良好的科研生態體系，加快轉變政府科技管理職能提出了新的要求。在此背景之下，創新體系容錯糾錯機制管理模型的建構和有效運行既是積極貫徹中央要求，也是創新體系建設的必要保障。

1 “三個區分開”是創新體系容錯糾錯機制模型建構的指導思想

容錯糾錯機制由頂層推動和基層實踐合力而生，激發出強大的制度吸引力和創新推動力。同時，容錯糾錯機制的持續效能發揮也是創新實踐中的難點。習近平總書記針對干部容錯糾錯機制提出，要堅持“三個區分開來”，把干部在推進改革中因缺乏經驗、先行先試出現的失誤和錯誤，同明知故犯的違紀違法行為區分開來；把上級尚未明確限制的探索性實驗中的失誤和錯誤，同上級明令禁止后依然我行我素的違紀違法行為區分開來；把為推動發展的無意過失，同為謀取私利的違紀違法行為區分開來，支持和保護那些作風正派又敢作敢為、銳意進取的干部。在實踐中深刻把握“三個區分開”既是創新體系容錯糾錯機制常態化運行的基本保障，也是建構創新體系容錯糾錯機制模型的指導思想。

1.1 “試錯空間”的明晰

由知識創新、技術創新和管理創新構成的創新體系中，科學研究、技術進步和應用創新三者同濟共進，方能充分彰顯出創新的偉大力量。崇尚科學精神與有效容錯糾錯是激發創新內生動力的必然要求。容錯糾錯機制運行的前提，是對試錯空間形成共識，即制度安排必須覆蓋創新中的不確定性，政策導向必須保護創新者的熱情。黨中央在“全面從嚴治黨”的戰略建構中明確提出“建立容錯糾錯機制，寬容干部在工作中特別是改革創新中的失誤”，正是對“破立統一”規律的科學把握。這也為我們建構創新體系容錯糾錯機制模型明晰了“試錯空間”。

1.2 “嚴管厚愛”的統一

配合當前結構性改革和開放型創新體系建設所進行的容錯糾錯機制建構，是一個多要素、多環節規范有序運行的系統化過程。要以辯證的眼光看待錯誤，以堅定的立場發現錯誤，以治病救人之心糾正錯誤，以戒慎恐懼之心預防錯誤。“嚴管”即是“厚愛”，在對科研規律進行深刻把握，對創新實踐進行客觀評價的基礎上，對創新主體、創新資源、創新環境和創新效果進行綜合把握，對于動機、程序、效果等方面把容錯免責作為創新體系管理中應該考慮和把握的特殊情況和客觀問題，在嚴格管理的同時避免科研腐敗。容錯糾錯的約束范圍與現有的制度體系，特別是科研管理體系等存在一定的交叉重合，要從系統論角度注意制度銜接，以現有制度體系為依托，保障制度體系的權威性和耦合性。

1.3 創新氛圍的營造

營造敢為人先、寬容失敗的創新氛圍，是創新體系容錯糾錯機制的最終效果呈現和價值導向。以理解創新、支持創新的態度推動容錯糾錯機制建設，統籌考慮容錯糾錯機制中主體、客體、渠道與保障四大要素，基于寬容“原創性革新”和“探索性實驗”中所犯錯誤這一大原則，通過合理區分探索性失誤與利己性錯誤的性質、界限和問責標準，形成鼓勵探索、寬容失敗的健康氛圍，實現問責與容錯相統一，最大限度調動和保障科研人員創新的積極性和主動性，為全面深化改革提供更加有力且持久的動力支撐。

2 創新體系容錯糾錯機制管理模型的要件

創新體系容錯糾錯機制建構可以借鑒管理學中經典的I-P-O模型，即input-progress-outcome的方式，將判定“容什么”、過程“怎么容”、結果“容糾效果”有機嵌入[1]，實現標準明晰、程序嚴密、結果有效。通過評判機制，界定行為性質是否屬于容錯糾錯范圍，進入處理環節給出容錯、糾錯兩種處理意見，過程處理和結果反饋反作用于預警機制和評判機制的完善，通過申訴復議等相關保障輔助機制最終形成容錯糾錯的閉合環。

2.1 “依紀依法，客觀公正”的評判機制

創新體系容錯糾錯的評判機制包括標準界定和情形認定兩大環節。容錯糾錯是在嚴格執紀問責前提下的免責減責，要以標準和程序的合法性、嚴密性杜絕容錯“泛化”。在具體實踐中，一般是采取“虛實結合”的方式，即明確容錯糾錯基本原則和設計免責減責清單。確保嚴守紀律紅線和法律底線，免責清單列舉事項不可與上位法有沖突，在強調法理性的基礎上充分考慮科研規律與創新特點，倡導鼓勵創新、積極開放的價值導向，在判定機制、復合機制、回溯機制中充分體現實事求是、民主透明、依法行政的原則要求。

2.2 “容糾一體，防控為先”的過程管理

第一，要把過程管理作為構建創新體系容錯糾錯機制的重點。以科研項目管理為例，將科研項目研發過程中的主要環節和容錯糾錯重點環節相疊加，對容錯糾錯主體的動機、程序、結果、責任進行明確界定，同時，容錯糾錯機制啟動的具體條件、主要執行主體、環節流程設計和制度適用范圍并行架構，形成程序閉合環，提高創新體系容錯糾錯機制的行業特點和可操作性。一是對監督對象充分發揮監督四類主體和四種形態的作用，通過紀檢監察建議書、提醒約談、誡勉談話、責令糾錯等方式紅線前移，督促責任單位及個人深入查擺問題，制定整改方案，及時糾正偏差和失誤，降低試錯成本。二是加強日常監督管理，禁于未然之前。將容錯糾錯機制納入監督管理體制之中，建立預警機制，突出對創新帶頭人、主要領導、重點領域和關鍵環節的監督，對創新中出現的先兆性、傾向性問題及時介入，提早規避，對創新過程中出現的認知偏差和操作失誤，要有針對性地進行教育引導。

第二，以民主公開的運行方式保障容錯糾錯機制的效果實現。一是創新體系容錯糾錯機制的制定要公開。充分尊重科研人員和創新主體的權利，在容錯糾錯機制設計過程中廣泛聽取相關部門和人員的專業性意見，特別是在容錯邊界、免責清單、申辯復議等方面深入討論，采取多種形式吸納各方意見，以民主性強化機制科學性和政策認同感。二是創新體系容錯糾錯機制的運行要公開。堅持陽光操作，將民主公開體現在容錯糾錯體制運行的全過程。在創新體系容錯糾錯機制管理I-P-O模型中以及三大環節和容錯糾錯具體程序中，要充分體現嚴密性和透明性，除了涉密內容和工作紀律要求的內容之外，容錯糾錯程序和信息都要通過信息公開的形式，接受社會監督。以廣泛監督起到約束作用的同時，也充分體現黨和國家鼓勵主動創新、寬容探索性失誤的決心，進而匯聚社會監督和參與創新實踐的力量。

2.3 “容錯不縱錯，為創新者擔當”的結果反饋

第一，依紀依法，避免容錯泛化。一是明確容錯糾錯是在嚴格執紀問責前提下的容錯免責。容錯免責是從嚴執紀問責的一個方面，是嚴格監督管理中充分考慮創新特點和實踐差異的審慎應對，是為了更加科學嚴格、客觀公正地監督問責，容錯機制不是擋箭牌，容錯不能縱錯。二是要將法律法規的要求貫徹到容錯糾錯機制的建立與推行過程中。嚴守紀律和法律的紅線，容錯邊界和免責清單中列舉的行為和事項不能與上位法沖突，地方規定和部門規定必須與相關法律法規相一致，保證制度體系的權威性和科學性。

第二，端正價值導向，為創新者擔當。一是要建立免責申請制度。按照原則界定和程序規定，相關單位和個人在創新中因失誤受到追責，可通過正常渠道向紀監機關或組織人事部門等專責部門提出免責申請，在申請受理后，按照程序規定，及時開展調查核實，在既定時間內要做出認定結論，通過組織渠道反饋給申請單位和相關責任人，并進行信息公開，消除不良影響。二是強化激勵保障機制。鼓勵創新絕不止于只是，更要優化資源配置。通過待遇落實、資源保障等措施真正體現尊重人才、鼓勵創新的價值導向。給予科研人員和創新主體充分的自主權和探索空間，搭建創新平臺，打通科研培育和轉化渠道，加大創新投入和獎勵，提供資源保障，增強科研人員和創新主體的社會榮譽感、組織歸屬感和價值實現感。把正風肅紀和營造創新創業的良好氛圍有機統一起來。

3 增強創新體系容錯糾錯機制可執行性的著力點

3.1 圍繞責任設計制度，圍繞制度構建體系

第一，以責任落實為主軸，構建責任體系。一是明確各級政府作為容錯糾錯機制責任主體。以落實到位主體責任的要求整合資源，推進機制設置和運行，強化保障性資源配給，為創新體系容錯機制的常態化運行把方向、保落實。二是創新主體是容錯機制的客體要素。創新主體既是容錯機制的受益者又是糾錯機制的規范對象，既有申請容錯、減責免責的權利，也有考核評估、糾錯防錯的義務。三是注重承接環節和保障性要素的作用發揮。容錯糾錯機制必須通過一定的承接環節，科研院所與相關監督管理部門、創新園區與隸屬部門、社會團體與媒體渠道等，保障性要素建設也要分工明確、責任明晰。

第二，以現有制度體系為依托，完善制度體系。配合當前創新體系建設所進行的容錯糾錯機制構建是一個涉及多要素和多環節協調推進、整體提升的系統化過程。其約束范圍與現有的制度體系，特別是監督問責、績效考核評價、議事決策制度等存在交叉重合。在進行容錯糾錯機制設計時，要從系統論角度注意制度銜接，保障制度體系的權威性和耦合性。

3.2 健全保障激勵機制，尊重創新自主權

完善澄清保護機制。一是健全申訴復議機制。科學認證和判定個人責任，保證責任人申辯申訴的合法權利。最終問責啟動之前，要設置維權環節，允許責任人和當事人進行解釋說明和舉證自辯，建立相關專家庫和社會評估，引入第三方評價，以科學嚴密的評估機制確定是否屬于容錯范圍，及時啟動容錯糾錯機制。嚴格核查后可以列于輕微違紀或免于追究責任的，充分利用輕處分方式，通過組織談心、座談交流和內部通報等方式，澄清事實，端正導向。二是保障舉報人的合法權益的同時嚴厲查處誣告陷害行為。紀檢監察機關要把查處誣告陷害行為作為紀律審查的重要內容。對誣告陷害者，由紀檢監察機關等專責部門進行嚴肅處理，情節惡劣涉嫌違法犯罪的，通過既定程序移送司法機關嚴肅處理。與此同時，必須大力保障舉報人的權益，嚴禁借機打擊報復舉報人[2]。

3.3 形成讓創新者有位、讓擔當者無憂、讓實干者出彩的鮮明導向

完善培養機制，重用擔當者。一是建立“創新者”發現培養機制。充分發揮科研創新評估和人員考核評價的激勵作用，立足新時代新擔當新作為，不斷完善考核機制，加大改革實績的考核權重，使銳意改革、積極創新的人員和單位得到大力褒獎，使慵懶守成、不思進取的人員受到嚴厲懲戒。二是建立“有錯”人員“重啟”機制。對給予容錯的人員和單位，要保證沒有導向性、預判地進行客觀評價，幫助他們汲取教訓、改進提高，再次選拔任用要公正合理，讓他們放下包袱、輕裝上陣。組織部門實行專項管理，加強日常考察和綜合研判，其中在同一工作、同一問題上重復出現失誤和錯誤的，不在容錯糾錯之列。

營造良好創新氛圍，崇尚創新者。一是加強輿論引導。宣傳教育要突出銳意創新、敢于擔當的先進典型，容錯糾錯的原則邊界，選人用人的正確導向這3個重點。同時，嚴格區分誣告陷害行為與錯告誤告行為的政策界限，保障舉報人的合法權益。通過保護創新主體聲譽、維護創新者形象，形成讓創新者有位、讓擔當者無憂、讓實干者出彩的鮮明導向，凝聚形成創新創業的強大合力。

參考文獻：

[1] 王性玉.組織中容錯機制的模型建構與管理策略[J].北京工商大學學報（社會科學版），2017（4）：108-115.

[2] 徐蘭.關于建立容錯糾錯機制的若干思考[J].清廉四川，2016（3）：37-38.