古諾競爭條件下異質產品企業的自主研發與技術引進

【摘要】本文在古諾競爭的雙寡頭理論模型的基礎上，研究了產品質量不同的兩個企業在市場上進行競爭。分析了低質量產品企業為了獲得更多利潤，如何在自主研發與技術引進的方式中選擇。研究表明：只要滿足一定的研發科技的前提條件，本國企業肯定會選擇主動研發科技。如果不滿足研發條件，即本國企業在任何情況（s>1，前提條件）下都會選擇特許權收費（與雙重收費相同）的方式引進國外先進技術。

【關鍵詞】異質產品 自主研發 技術引進

一、引言

目前經濟高速發展，我國科技發展也取得了質的飛躍。科技的快速發展與我國引進技術和自主研發并舉的科技戰略有著密不可分的聯系。為了科技的快速發展，在選擇兩種不同的方式時，我們還要知道其中的差別。一般來說，一個國家的經濟發展水平階段不同，采取的技術發展戰略也不同。發達國家由于技術水平先進，大部分以自主研發為主，較少引進國外技術。我國目前技術水平發展迅速，呈現出大國強國風范，但是與美國等發達國家的技術水平還有一定差距。因此，我國在發展技術時，采取怎樣的方式，才能使我國取得更大利益。本文在古諾競爭的雙寡頭模型基礎上，分析一國該如何發展技術戰略，為一國該采取何種技術發展戰略提供理論基礎。

本文的理論模型是古諾競爭，研究對象是兩個產品質量不同的企業。國外企業擁有先進的技術，可以授權給本國企業，這樣本國企業的生產成本就會降低。本國企業可以選擇引進國外先進技術，也可以選擇進行主動研發科技的方式發展技術，但此時會有一定的研發成本。本文比較了兩種情況下，本國的國內企業和國外企業的利潤和本國的社會福利情況，希望對我國的技術發展提供參考意義。

二、基本模型

基本假設：

（1）假定存在生產質量不同產品的本國和外國兩個國家，分別用A和B表示，各自擁有企業1和2。

（2）兩個國家的市場規模為分別為1和N，當N>1時，B國市場較大，當N<1時，A國市場較大，當N=1時，兩個國家的市場規模相同。

（3）國家A是一個發展中國家，質量標準較低，生產低質量產品，S=1，國家B是發達國家，生產高質量產品，產品質量為S>1。

（4）假定企業的生產成本和出口成本均為零消費者的效用函數

■

pi為產品i的價格；Si產品i的質量；■服從均勻分布，表示消費者偏好程度最初的均衡。

如果企業1不采取任何行動，現在只考慮A國的市場情況。A 國的邊際消費者由下式決定：

■

A國的市場需求和在A國兩企業的利潤分別為：

■

A國的消費者剩余，A國的社會福利分別是：

■

三、自主研發

假設本國企業想要通過主動研發科技的方式降低產品的生產成本。假設投資■可以使得其產品質量從1提高至s。此時，A國市場上只生產并銷售s質量產品。

A國市場的需求函數為：

■

A國市場上的均衡結果為：q1=q2=1/3，pA=S/3，CSU=2s/9

企業1在本國的利潤為：

■

所以有

■

引理一：并且僅當■時，企業1才會進行研發。

容易驗證CSU>CS1，WU>W1

與不采取任何行動相比，本國選擇研發科技方式方式使得本國的社會福利增加。

引理二：在企業1愿意進行研發的情況下，與不采取任何行動相比，本國進行自主研發使得本國的消費者剩余，福利，企業利潤增加。

四、本國企業技術引進

假定本國企業引進技術后，產品質量從1提高至s，在A國市場上都生產并出售s質量的產品。

（一）固定收費

若本國企業選擇花費轉讓費用為f的方式選擇引進國外先進技術。企業的目的是取得的利潤最大，因此這時的f必須滿足一定的前提條件企業才會選擇這種方式。國外企業轉讓技術的前提是轉讓后的收益高于轉讓前的收益。假設f滿足一定的基本前提條件是本國企業在引進技術前和引進技術后的收益稍微增長，但大致相同。

■

f滿足條件：

■

因此，■

當■時，企業2才愿意轉讓技術，

可得■

引理三：當■時，外國企業愿意進行轉讓。即當企業間產品質量幾乎無異時，外國企業采取技術轉讓的措施；當企業間產品質量差別明顯時，外國企業不愿意轉讓其技術。

企業競爭激烈程度取決于產品的相似度。引理說明，由于技術轉讓前兩產品的質量幾乎無差別，導致企業競爭激烈。進行技術轉讓后，競爭程度上升小，國外企業獲得的授權費用可以彌補競爭上升帶來的利潤損失。此時，國外企業在進行技術轉讓時，同意采用收取固定費用的方式。但是，如果技術轉讓前兩產品的質量差別明顯，產品質量差別越明顯，競爭越激烈。雖然通過技術授權可以增加獲得一部分費用，但是這些費用小于激烈競爭帶來的損失利潤。因此，國外企業在進行技術轉讓時，愿意采用收取固定費用的方式。

當■時，技術轉讓后：

本國的消費者剩余CSg=2s/9，得出CSg=CSU>CS1

在企業同意進行主動研發科技的條件下，本國企業的利潤■

本國社會福利■

（二）特許權收費

本國通過向國外企業繳納特許權費用方式引進先進技術，也就是相當于本國企業的邊際成本增加。此時，本國企業與外國企業相比，就具有了成本太高的競爭劣勢。在這種情況下，國外企業進行技術轉讓時，同意采用特許權收費方式。假設r為邊際成本，即國內企業向國外企業繳納的每單位產品的費用。本國企業和外國企業的利潤分別為：

■

（1）式對r求偏導，可以解得■時，πt2遞增。當■時，πt2最大。但本國企業1利潤必須有所增加，才愿意進行技術引進，即滿足：■，可得■

此時，外國企業2利潤■

■

引理四：當■時，外國企業在進行技術轉讓時采用收取固定費用的形式。此時，本國企業在采用固定費用方式時的利潤與特許權收費方式獲得的利潤相同。只要滿足s>1的條件，外國企業在進行技術轉讓時，選擇采用特許權收費方式。當s>■時，外國企業在進行技術時，不選擇采用收取固定費用的方式。

引理表明，無論兩產品質量差異多大，技術先進的企業都會愿意通過收取特許權的方式。這樣，被轉讓企業可以得到高質量的產品。技術授權方式當然會導致競爭更加激烈，但是擁有先進技術的企業不僅可以得到授權費用，也就是說，企業采用特許權法可以將其質量優勢轉變為成本優勢。這樣，另一方面還加大了被轉讓企業的成本。競爭過程中，企業2處于優勢，從而弱化了市場競爭，這有利于提高企業2的利潤。因此，企業2接受此種方式進行技術轉讓。

（三）雙重收費

雙重收費法是企業選擇引進國外先進技術時，不僅要繳納固定費用，還有繳納每單位產品的費用。假設企業1向企業2選擇雙重收費方式進行技術授權，企業2不僅有固定成本，還有邊際成本。企業1，企業2利潤分別為

企業2會選擇增加的利潤的這種方式，亦即■。

（2）式對r求偏導，可以解得■時，πs2遞增。當■時，πs2最大。但本國企業1利潤必須有所增加，才愿意進行技術引進，即滿足：■，可得■，

本國企業1利潤■

企業的利潤和本國的社會福利在雙重收費法和特許權法情況下完全相同。這個結論與FS和Li（2005）的發現不同。在他們的論文中，雙重收費法與特許權收費法和固定收費法都不同。但是，我們卻證明了如果技術的獲得有助于改善產品質量，那么技術擁有企業進行技術轉讓時把特許權收費與雙重收費等同看待。這是因為，雖然擁有先進技術的企業可以通過這種方式獲取高額利潤，但是卻無法改變被轉讓企業的生產情況。先進技術企業可以通過收取高的單位產品費用，把技術轉讓前的高質量優勢轉為轉讓后的低成本優勢。進而控制被轉讓企業的生產情苦，提高被轉讓企業的成本競爭劣勢，弱化市場競爭，提高其自身的利潤。企業的目的是利潤最大化，企業的利潤隨著企業單位產品費用的增加而增加，所以企業會盡最大可能增加單位產品費用。這樣，雙重收費必然會取到角點解。因此與特許權收費是相同的。

引理五：雙重收費方式與收取特許權費用是相同的。

比較各情況下的消費者剩余，企業1利潤，本國社會福利。

五、結論

本文考察了本國企業在提高產品質量時，是選擇自主研發，還是引進國外先進技術。結論證明，在產品質量差異程度較小（■），企業以固定費用的方式與特許權收費或雙重收費的方式時，獲得利潤相同，本國社會福利也相同。在產品質量差別明顯時（■），外國企業進行技術轉讓時，不選擇固定費用的方式。但只要（前提條件），外國企業進行技術轉讓時，采取特許權收費的方式。企業選擇自主研發時，此時滿足研發條件（■），企業利潤，社會福利都比以上引進國外先進技術大。因此，本國企業會選擇在自主研發。這時，此時要滿足研發的前提條件，自主研發時的利潤仍比引進國外先進技術時，企業利潤，社會福利高。得出結論：只要滿足研發條件，本國企業肯定會選擇主動研發科技。如果不滿足研發條件，本國企業在任何情況（s>1，前提條件）下都會選擇特許權收費（與雙重收費相同）的方式引進國外先進技術。

本文不足，先進的技術有多種，而本文僅考慮了提高質量的先進技術轉移問題。作為本文的可能拓展，將自主研發或引進國外技術降低成本方面納入分析范疇，將是我們進一步研究的方向。由于本文只考慮本國市場，所以還可以把國外市場考慮進來，這樣就更加完善。

參考文獻

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作者簡介：袁煥煥，女，河南商丘人，任職于鄭州升達經貿管理學院，研究方向：經濟學。