我國科技社團智庫的建設路徑研究

西桂權 叢琳 付宏

摘要：[目的/意義]科技社團具有建設智庫的優勢，研究科技社團智庫建設對于完善智庫建設相關理論，促進我國智庫發展具有一定意義。[方法/過程]通過對科技社團和智庫相關資料的整理、分析和研究，找出了二者之間的共性，總結了科技社團智庫的重要作用。運用SWOT矩陣分析模型對建設科技社團智庫的內外部環境進行了分析。[結果/結論]通過分析發現，科技社團向智庫方向轉型是必然趨勢，既是完善國家創新體系、承接政府轉移職能的需要，也是提高自身競爭力的需要。在此基礎上，提出了科技社團智庫建設的路徑模式。

關鍵詞：智庫 科技社團 建設路徑 SWOT分析

分類號：C932.6

DOI： 10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2018.03.01

1 引言

我國正在實施創新驅動發展戰略，建設創新型國家，迫切需要一批高水平、專業化的科技創新智庫，為中國進入世界一流創新國家行列提供支撐。科技社團擁有眾多科技方面的專家學者，范圍涉及工程科學、自然科學、工程技術，可以在科技創新智庫建設中發揮積極作用。2015年9月，中國科學技術協會發布了《中國科協關于建設高水平科技創新智庫的意見》（以下簡稱《意見》），《意見》提出把各個學會的專家學者凝聚、整合起來，發揮不同社團科技人才資源優勢，打造“小中心、大外圍”的科技社團智庫體系。多年來，科技社團在引領科學技術進步、推動學科發展，為政府、企業提供決策咨詢服務等方面已經取得了部分成果。面對新形勢，我國科技社團向智庫方向轉型，既可以滿足經濟社會發展需求，也可以促進其自身發展。本文將探討我國科技社團智庫建設的相關問題。

2 科技社團概述

2.1 科技社團的概念

科技社團是隨著科技進步發展起來的，最早起源于國外，經過幾個世紀的發展現在已經形成了完備且成熟的體系[1]。我國科技社團的雛形最早可追溯到明代。邢天壽在《中國最早的科學學會》中談到，我國目前已知最早的科學團體是創建于1568年的一體堂宅仁醫會，其宗旨、活動內容、組織條例等都和現代學會相似[2]。在19世紀末20世紀初，隨著外國的科學技術傳到中國，我國也開始建立比較正規的科技社團。韓晉芳在《歷史深處有回聲》中提到，近代最早的自然科學群眾團體“算學會”是我國第一個真正意義上的科技社團[3]。特別是改革開放以后，伴隨著“科學的春天”到來，我國科技社團發展速度加快。楊書卷把我國科技社團的發展分為建立與探索、調整與轉型、改革與規范、創新與深化4個發展階段[4]。隨著2016年“科技三會”的召開，我國科技社團發展進入了新的發展時期。

科技社團在促進科學發展中起到的作用越來越重要，大量學者對科技社團進行了研究，也有學者給出了科技社團的定義[5-7]。科技社團是從事科技活動、促進科技發展、營造科技氛圍的社會團體，成員主要由科技工作者、科技活動的管理者及參與者組成。為了促進科學技術發展的需要，通過科技社團把專家聚在一起進行科學知識交流，探討學術性問題，從而推動科技進步。楊文志認為科技社團是為實現會員共同意愿，按照一定章程開展科學活動的非營利性社會組織，其成員按照自愿原則加入[8]。科技社團成員來自企業、高校、科研院所、政府部門等不同機構，人員來源的多樣性使科技社團具有“柔性組織”特點。王春法認為，科技社團具有跨行業、跨學科、跨區域等特點，是不同背景的科技人員在自由平等的條件下為了探討學術問題而自愿結合成的柔性社會組織[9]。劉松年等人認為科技社團成員可結合自身研究任務同時參加不同的社會組織，科技社團組織邊界是開放的，成員具有很大的自由性[10]。

2.2 科技社團的功能

科技社團是科技工作者的聯合體，匯聚了科學行業的專家學者，是推動科學發展、技術變革的關鍵力量，在引領科技進步和促進社會發展的過程中起到了重要作用。科技社團是科技工作者自愿組成的科學共同體（scientific community），通過開展學術交流、項目論證等活動促進學科發展和人才成長，以“溝通”（communication）為目的的“科學共同體”是科技社團的一個重要存在形式[11]。通過科技社團成員之間的溝通、互動可以促進知識的流動。科技社團具有知識（knowledge）生產功能，并且基于科技社團內部成員之間的關系，以科學家之間的合作（collaboration）來促進知識的生產及流動[12]。Diane Vaughan以火箭助推發射器技術研發為例，說明科技社團能對知識信息的產生、集聚、加工、交換、記錄、存儲和使用產生強大而持續的影響力[13]。科技社團不但可以促進知識生產和流動，還可以將理論研究成果引入現實生產實踐，是理論與實踐過渡的橋梁。科技社團的主要功能如圖1所示。

2.3 科技社團的特征

科技社團的特征可以從比較權威的科技社團定義和相關描述中抽取。根據前面對科技社團的定義分析，科技社團一般具有科學性、學術性、非營利性、中立性、開放性等特征[14-15]。科技社團的基本特征是科學性和學術性。社會性是科技社團無法剝離的特性，科技社團具有社會組織的特征，是科技工作者自愿組成且不以營利性為目的非營利性組織。科技社團是科技工作者自愿結合的跨部門、跨行業的學術性團體，在開展研究過程中較少或不受政府人員影響，體現了科技社團的中立性[16]。例如英國科技社團制定的改革政策往往不受黨派影響，以客觀中立為主，正如撒切爾夫人所認為的，科技社團是“沒有被舊體制所腐蝕的人”[17]。

3 科技社團智庫概念

3.1 智庫的概念

從20世紀40年代提出智庫的概念以來，眾多學者對智庫的定義、特征、分類等進行了研究[18-20]。智庫“Think Tank”一詞的意思是“思想庫”。弗蘭克·科爾博莫把智庫定義為“思想工廠”，也有學者稱其為“腦庫”“外腦”等。智庫通過集成多方面專家智慧，為決策者提供政策建議和決策咨詢。雖然目前學術界對智庫沒有形成統一的認識，但對其組織形式、工作內容、服務對象等基本達成一致。智庫具有客觀中立性、非政府性、非營利性、非黨派性和中介性等特點[21]。王延飛認為現代智庫還呈現出常態化、機構化、獨立化的特征[22]。智庫從組織屬性可以分為官方智庫、半官方智庫、高校智庫以及咨詢類民間（社會）智庫等類型[23]。上海社會科學院智庫研究中心將我國智庫分為黨政軍智庫、社會科學院智庫、高校智庫和民間智庫4大類[24]。全球智庫發展迅速，根據美國賓夕法尼亞大學發布的《2017年全球智庫發展報告》顯示，2017年全球共有智庫7，815家，其中中國512家，占比為6.5%，位居世界第2，美國以1，872家位居第1，中國現代國際關系研究院等7家中國智庫上榜“全球頂級智庫百強榜單”。

3.2 科技社團與智庫的共性

（1）所屬特征的一致性（見圖2）。根據前文分析，科技社團一般具有科學性、學術性、非營利性、中立性等特征。科技社團成員大多來自高校、研究院所等學術機構，研究過程堅持科學、開放、客觀、獨立的立場。同時，智庫也具有獨立性、多學科性和多專業領域、多類型等特征，尤其是獨立性和非營利性是國際上智庫普遍恪守的準則。在某種意義上，科技社團的中立性和智庫的獨立性是一致的。科技社團和智庫都具有非營利性，即都不以營利、賺取收入為目的。

（2）所起作用的一致性。科技社團能夠促進科學技術生產、流動、應用和擴散，具有中介橋梁和知識樞紐的地位，可以基于政府的引導將創新成果轉化為生產力[25]。智庫是“知識”與“決策”之間的橋梁，詹姆斯·麥甘（James G. McGann）認為智庫專家學者能夠跨越理論與時間的鴻溝，將自身掌握的理論知識應用到實踐中，把知識成果轉化為生產力，通過向決策層提供獨立、客觀的解決方案以實現智庫的價值[26]。理論研究的目的在于應用，實際應用可以促進理論研究，可以認為科技社團和智庫都是理論向實踐過渡的“橋梁”。

（3）服務內容的一致性。科技社團功能之一是為政府、企業提供決策咨詢服務。吳迪認為科技社團可以通過發揮自身在科技領域的專業性作用，從科技政策制定、科技項目評估等方面為政府提供決策咨詢服務[27]。智庫在國家決策中發揮著重要作用，可以通過自身思想成果在某種程度上影響政府政策的制定。《2014年中國智庫報告——影響力排名與政策建議》中提出智庫的主要作用包括資政、啟智、制衡、聚才、強國。迪克遜（Dickson）提出，智庫作為科技人員密集的團體，可以運用科學的研究方法對社會發展中的問題進行跨學科的研究，為政府、企業提供政策問題上的咨詢，幫助政府做出正確決策。科技社團和智庫作為不同類型組織，為政府、企業提供決策咨詢服務是二者的共同目的之一。

3.3 科技社團智庫的作用

（1）具有天然的決策咨詢作用。科學性在政府和企業決策過程中非常重要，科學決策需要憑借科學思維，利用科學手段進行。科技社團作為學術類的非營利組織，匯聚了不同研究領域精英，具有人才薈萃、智力密集的優勢，可以從知識和技術上對政策的合理性和可行性進行研究論證，提出方案和對策，幫助決策者進行決策。科技社團能夠促進科學知識在全社會流動，科學界和決策者之間進行知識交流的過程也是科技社團幫助政府、企業進行決策的過程。科技社團的成員一般都有各自的工作單位，每位成員只是這個社團組織網絡中的一個“節點”，整合每個“節點”的功能，發揮組織網絡整體優勢，通過多種方式參與對政府、企業的決策咨詢[28]。

（2）提供精準化的服務內容。科技社團智庫在服務政府過程中，需要掌握政府信息資源，而政府信息資源大多是政府機關在行使國家行政職能過程中使用或產生的。科技社團人員利用在政府和智庫之間有規律的流動機會，發揮 “旋轉門”機制作用，及時掌握政府信息，為其提供精準化服務。科技社團智庫也與學術研究機構有著密切的聯系，社團部分人員既是學術研究者，又是智庫專家，利用其學術研究成果作為智庫可選用的“食材”，供撰寫決策報告時使用[29]。同時，科技社團智庫的建設離不開現代化信息技術，而科技社團在運用互聯網、大數據、云計算等信息技術方面具有一定優勢，利用這些技術可提高智庫研究成果的準確性、時效性和科學性。

（3）產生多學科的倍增效益。面對復雜的問題，往往需要聯合多學科的跨界研究，這就需要不同學科背景的專家都參與進來。著名科學家朱光亞曾提出，要發揮科技專業學會協同攻關的作用，不同行業的學會，可以圍繞同一課題，聯合組織專家學者一起研究，并將研究成果盡快應用到生產上去，促進社會經濟發展。中國科協作為科技社團的業務主管單位，下屬各個學會具有學科門類較齊全、涉及領域眾多等特點，僅中國科協所屬全國學會就有210個，涉及領域幾乎涵蓋了絕大部分自然科學、工程科學。科技社團智庫在開展決策咨詢與技術服務活動中，可以利用下屬各學會在自己研究領域的特點，組織學會協同開展工作，發揮學會多學科的倍增效益。

4 建立科技社團智庫的優勢與劣勢

為全面科學地分析科技社團智庫建設面臨的內在條件及外在環境，本文采用SWOT分析法，從內部因素、外部因素等角度對科技社團智庫建設的因素進行全方位評估，并構建SWOT分析模型，如表1所示。

通過SWOT分析矩陣可以看出，盡管科技社團智庫在實踐中不可避免會遭遇到各種各樣的問題，但總的來看，優勢大于劣勢，機遇大于挑戰。隨著全面深化改革各項任務不斷推進，各類社會團體將逐步接受市場的考驗。這就要求科技社團在發揮自己的學術功能，推動科技進步的同時，也要充分發揮其知識生產和指導外部實踐應用的功能。從科技社團業務發展前景看，向新型智庫轉型是科技社團自身發展的需要，也是科技社團生存發展的必然選擇。建設科技社團智庫主要有以下幾方面優勢。

一是科技社團是由各行業技術專家組成的，是人力資本和知識資本的載體，在推動科技發展方面具有基礎性作用。

二是長期以來科技社團與政府之間的聯系較為緊密，科技社團已經承接了部分政府轉移職能，在發揮智庫作用時具有得天獨厚的優勢。

三是相關政策支持。為了促進科技社團發展，相關部門已經出臺了多項政策或方案，如《中國科協所屬學會有序承接政府轉移職能擴大試點工作實施方案》等。

四是專業化的人員保障。科技社團十分重視研究人員和政府部門人員的交流，許多人員在政府、高校、社團和智庫之間有規律的流動，角色由研究者與決策參與者互換，這種 “旋轉門”機制，為科技社團參與智庫建設提供了人才保障。

五是具有初步經驗。長期以來，科技社團不斷為政府、行業、企業提供決策咨詢服務，在科技評價、人才評價、重點實驗室評估等方面已經開展過工作，為建設智庫積累了豐富的經驗。

5 科技社團智庫的建設路徑

通過前面的分析可以看出，科技社團智庫建設是完善國家創新體系、承接政府轉移職能的需要，也是科技社團自身發展的需要。科技社團智庫建設需要創新實現路徑，發揮自身優勢，突破目前面臨的困境，使其有條件、有能力開展相關研究，讓其研究成果能有效地幫助相關政府機構或企業做出科學決策，促進社會經濟發展。科技社團智庫建設的路徑模式如圖3所示。

5.1 建立明確目標

科技社團智庫以解決國家經濟社會發展中遇到的重大問題、熱點問題為出發點，以滿足社會、政府、企業需求為導向，以提供高質量的決策咨詢服務為目標。利用科技社團研究工作的學術性、獨立性和客觀性，通過資源共享集中人力、物力、財力，為政府、企業及時提供具備科學性、準確性、前瞻性的咨詢意見。科技社團智庫要以專業化、市場化為發展方向，為政府、企業提供專業咨詢，培育特色鮮明的決策咨詢品牌。

5.2 搭建服務團隊

在科技社團智庫的建設過程中，既需要高瞻遠矚的戰略家，也需要善于調研、收集資料的一般研究人員。科技社團智庫集中了在某一方面或某幾方面研究比較深入，較為知名的專家學者，通過搭建科技社團智庫服務團隊，將他們匯集到一起，利用其功底扎實、學術水平精湛、具有戰略思維的特點，服務智庫建設。科學合理地運用雙向“旋轉門”機制，把國家治理經驗帶到社團智庫中去，把社團智庫研究思維帶進政府決策部門，實現政府與智庫間的良性互動。

5.3 確定服務內容

發揮各個科技社團特長，定期對國家經濟社會發展的現實問題和重大決策實施情況開展調研。科學預判科技前沿發展趨勢、準確把握科技界發展動向，對本學科領域的基礎研究成果和應用研究成果進行評價。主動承接政府轉移職能，滿足政府購買服務需求，以第三方身份參與政府資助科研項目的評價工作。利用科技社團的專業優勢，在技術標準制定、技術鑒定、專業技術職稱評定等方面進行科技評價。

5.4 利用服務工具

面對決策問題的日益復雜化和技術化，要充分運用現代信息技術、大數據技術、人工智能等技術手段開展智庫建設。發揮科技社團在利用信息技術方面的先天優勢，建立學術交流平臺、資源轉化平臺、信息交匯平臺、成果發布平臺等，不斷推進科技社團智庫信息化建設。在項目研究中運用社會調查、文獻計量、情景分析等科學的研究工具和方法，保證智庫研究的成果質量。同時創新科技戰略咨詢研究的新方法、新模型、新工具，以適應當前經濟社會發展形勢和信息時代科技戰略制定的需求。

5.5 輸出服務產品

智庫的成果產出能力是決定智庫學術科研能力和智庫影響力的基礎，產出高質量成果是科技社團智庫建設的最終目的。發揮科技社團智庫專家的智力優勢、理論優勢和實踐優勢，不斷提供質高品優、“解渴管用”的研究成果，并報送相關政府部門或向社會推廣發布，以更好地滿足各領域決策咨詢的實際需要。科技社團智庫成果的主要形式包括政府各類發展規劃、研究報告、評估報告、期刊論文、決策參考性理論文章、簡報等。

5.6 建立保障機制

建立有效的溝通合作機制，實現科技社團智庫人員之間、智庫與服務對象之間的相互交流。創新以項目為紐帶的課題研究機制，鼓勵不同社團間根據課題需求，聯合開展課題研究。建立智庫與決策部門間的常態化溝通與成果報送機制，設立建言獻策直通車等渠道，使社團智庫研究成果能及時服務于政府、企業的決策過程。建立科技社團評價指標體系，定期對科技社團進行評估，提高科技社團智庫工作質量。

6 小結

本文結合我國智庫發展現狀，分析了科技社團與智庫之間的共性關系，闡述了科技社團智庫的重要作用。從理論上論證了科技社團智庫建設的必要性、可行性及優勢與劣勢，最后提出了科技社團智庫建設的路徑模式，以建設面向解決重大、復雜社會問題的科技社團智庫。然而科技社團智庫建設涉及到的影響因素眾多，許多因素本文暫時沒有考慮進去，將在今后進一步深入研究。

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作者貢獻說明：

西桂權：研究框架設計，論文撰寫；

叢 琳：設計本文研究思路；

付 宏：整理前期資料，修改論文。

Study on the Construction Path of Scientific and Technological Association Think Tank in China

Xi Guiquan Cong Lin Fu Hong

Beijing Science and Technology Information Institute， Beijing 100048

Abstract： [Purpose/significance] The scientific and technological association has the advantages of think tank. Research on the think tank of scientific and technological association is of great significance to perfect the related theory and promote the development of Chinese think tank. [Method/process] Based on the related documents， it finds out the commonality of the scientific and technological association and the think tank， and then， it presents the important role of the scientific and technological association think tank. Also， it explores the internal and external environment of scientific and technological association think tank by SWOT matrix model. [Result/conclusion] Through the analysis， it concludes that the transformation to think tanks is inevitable for science and technology associations. This is not only the need to improve the national innovation system， to undertake the transfer of government functions， but also the need to improve their own competitiveness. On the basis of this， the paper puts forward the path model of the construction of scientific and technological association think tank.

Keywords： think tank scientific and technological association construction path SWOT analysis

收稿日期：2018-05-19 修回日期：2018-05-30 本文責任編輯：唐果媛