山東科技成果轉化率測算及分析

◎劉銀田 馬金棟 張定新 焦建順

科技成果轉化是打通科技與經濟結合“最后一公里”的關鍵環節，對實施創新驅動發展戰略，加快形成新的生產力，促進新舊動能轉換具有重要意義。課題組通過專項調查，測算了山東企業、高校和科研院所的科技成果轉化率，提出了加快科技成果轉化的建議。

相關概念

近年來，科技成果和科技成果轉化頻繁地被人們所使用，也經常出現在有關科技成果管理方面的政策法規上，為眾人所熟知。但是，對科技成果和科技成果轉化，特別是科技成果轉化率等目前尚沒有明晰統一的規范界定和測算方法，無法準確、客觀反映科技成果轉化情況。在研究過程中，課題組結合科技成果轉化實際情況，明確了相關指標的內涵、外延及測算方法，為準確反映科技成果轉化奠定了堅實基礎。

1.科技成果

科技成果是指人們在科學技術活動中通過復雜的智力勞動所得出的具有某種被公認的學術或經濟價值的知識產品，由法定機關（一般指科技行政部門）認可，在一定范圍內經實踐證明先進、成熟、適用，能取得良好經濟、社會或生態環境效益的科學技術成果，其內涵與知識產權和專有技術基本一致。

基于數據可獲得性、成果有效性和創新驅動性等方面考慮，課題組對科技成果的界定如下：將R&D項目的最終成果形式作為科技成果，但不考慮階段性成果，如階段性論文、專著，以及中間過程產生的其他成果。具體包括自主研制的新產品原型或樣機、樣件、配方、新裝置；自主開發的新技術或新工藝、新工法；發明專利；實用新型專利；外觀設計專利；帶有技術、工藝參數的圖紙、技術標準、操作規范；基礎軟件；應用軟件；其他。

須注意的是，人文社科類項目、基礎研究類項目、失敗項目和“偽項目”不作為科技成果，因為人文社科類項目的研究成果對經濟、社會和生態的影響是隱性的，難以確定轉化標準；基礎研究類項目的研究成果可看作應用研究和試驗發展類項目的中間成果；失敗項目一般不產生科技成果；“偽項目”指對產品或工藝沒有實質性改進的科技項目。

2.科技成果轉化

科技成果轉化是指為提高生產力水平而對科技成果所進行的后續試驗、開發、應用、推廣直至形成新產品、新工藝、新材料、新產業的活動。

科技成果轉化的概念可分為廣義和狹義兩種。廣義的科技成果轉化包括各類成果的應用、勞動者素質的提高、技能的加強以及效率的增加等。狹義的科技成果轉化僅指技術成果的轉化，即將具有創新性的技術成果從科研單位轉移到生產部門，使新產品增加、工藝改進、效益提高，最終經濟得到進步。通常所說的科技成果轉化多指這種類型。

國內外一般認為轉化標準包括兩方面：一是得到轉化的部分占整體的比例，如有的研究認為超過15%的比例得到應用時視同轉化；二是產生的經濟、生態和社會效益的規模，如產生的經濟效益超過100萬元時視同轉化。從目前已有研究情況看，尚未形成權威、統一的轉化標準。

課題組對科技成果轉化標準的界定包括以下兩條：一是符合以下任何一項，視同成功轉化，包括應用到企業生產領域；出現技術交易；標準應用到本行業或本領域；其他。二是不考慮轉化的經濟效益及多次轉化問題，即不論轉化幾次，轉化產生的經濟效益大小，凡是已經轉化的科技成果，均按照一次性已轉化處理。

3.科技成果轉化途徑

科技成果轉化途徑，主要有直接和間接兩種轉化方式，這兩種方式并非涇渭分明，經常是相互包含的。

直接轉化包括：科技人員自己創辦企業；高校、研究機構與企業開展合作或合同研究；高校、研究機構與企業開展人才交流；高校、研究機構與企業進行溝通交流，通過網絡平臺實現。

間接轉化包括：通過專門機構實施科技成果轉化；通過設立的科技成果轉化機構實施轉化；通過科技咨詢公司開展科技成果轉化。

4.科技成果轉化周期

按照活動類型分，科技項目可分為基礎研究、應用研究、試驗發展三類，產生的研究成果轉化周期應為基礎研究最長，應用研究次之，試驗發展最短。因基礎研究取得的成果往往作為開展下一步應用研究的基礎知識儲備，因此在考慮科技成果轉化周期問題時，一般只考慮應用研究和試驗發展類科技項目的成果轉化周期。

確定轉化周期的方法有兩種：一是經驗判斷，根據調研或抽樣調查情況，人為判定最長轉化期限，超過期限的視同不轉化；二是跟蹤調查，對某一時期產生的科技成果進行長時期跟蹤調查，全部成果轉化完成后計算轉化周期。

根據已有研究成果和在工作中積累的經驗，調查發現，企業轉化的科技成果一般是在2年內形成的，占比為90.9%；高校和科研院所轉化的科技成果一般是在5年內形成的，占比為94.1%。因此，課題組設定企業科技成果轉化周期為2年，超過2年的視為不轉化；高校及科研院所科技成果轉化周期為5年，超過5年的視為不轉化。

科技成果轉化率及其特點

科技成果轉化率是指為提高生產力水平而對科學研究與技術開發所產生的具有實用價值的科技成果所進行的后續試驗、開發、應用、推廣直至形成新產品、新工藝、新材料，發展新產業等活動占科技成果總量的比值。科技成果轉化率=轉化成果數/統計周期內實際成果數。轉化成果數是指科技成果中被應用轉化的數量；實際成果數是指統計周期內形成的科技成果總數。

科技成果轉化率具有的特點：

1.科技成果轉化率忽略了基礎類、公益類科研成果的價值，無法體現該類成果價值

很多基礎性或公益類研究，其科研成果本身并不存在直接轉化問題，該類研發活動主要通過知識的創造和傳播來對社會經濟發展發揮重大作用，科技成果轉化率指標無法體現該類成果價值。

2.科技成果轉化率只能說明有多少成果轉化了，而不能體現轉化效用

有的單位轉化效率不高，但抓住了一兩個大項目進行轉化，成功后貢獻甚高，影響很大。而有的單位雖然轉化率不低，但多是短、平、快、小的項目，其貢獻和影響都無法與前者相比，這很難說明后者的成果轉化優于前者。由于不同的單位或部門科研方向的測重不同，用總成果數和轉化數計算轉化率，對于研究方向側重不同的單位來說，會出現較大的差異。

3.科研活動目的包括但不局限于促進生產，科技成果轉化率不可能達到100%

對企業、高校和研究院所而言，開展科研活動的最終目的可以是解決生產過程中的某個具體問題，或形成某種先進的新產品、新技術，即所謂“實研發”，但也有部分科研活動，最終目的就是形成某種專利（包括外觀設計專利、實用新型專利等）、標準、技術規范，或形成論文或專著，即所謂“虛研發”。對企業而言，“虛研發”的出發點可以是維持專利（標準、技術規范等）擁有量，以證明企業科技實力和科研水平；對高校和研究機構而言，由于人員職稱評價等相關激勵機制只考核科研成果而不考核成果轉化，因此“虛研發”存在更為普遍。加之部分科研成果本身與市場需求不完全相符、技術成熟度不夠、高校科研人員轉化動力不強等，更加導致科技成果不可能達到100%轉化。

4.科技成果轉化具有綜合性、多樣性、復雜性的特征，科技成果轉化率無法全面涵蓋

由于現有成果轉化機制不夠完善，科技成果除了技術轉讓等顯性轉化方式外，大量成果轉化以變通形式進行，如人員交流、產學研合作等其他轉化形式。特別是在科技成果轉化法修訂前，由于涉及國有資產轉移問題，政府資助形成的科技成果在成果估值、轉讓收益處置等環節手續繁瑣，規定不明，機構和個人都不愿承擔成果轉化中的風險。對成果顯性轉移轉讓的主動回避，導致大量的科技成果轉化活動都以委托開發、技術服務等隱性形式變通開展，無法納入現在的成果統計體系。

5.科技成果轉化的相關概念沒有統一標準，全社會準確的科技成果轉化率難以測算

“科技成果”概念沒有標準，“成果轉化”概念過于模糊，統計周期難以確定，導致科技成果轉化率難以準確反映全社會科技成果轉化狀況。目前任何版本提及的科技成果轉化率數據，都是特定管理范圍的評估數據，將其誤用作全社會科技成果轉化率，不僅概念混淆、數據不實，而且會帶來評價上的片面和工作上的誤導。因此應該根據科技成果轉化的規律，衡量科技成果轉化活動，從科技成果轉化的全過程、各環節全面客觀地反映。國際上在評價科技成果轉化時并不是依靠某個單一的指標，而是通過綜合化的指標體系來全面衡量科技成果轉化的績效。

山東科技成果轉化率測算分析

根據調查對象特點，對山東有研發活動的規模以上工業、建筑業和服務業企業進行抽樣調查，對高校和科研院所進行重點調查。此方法優點表現在：一是統計范圍比較全面，企業、高校、研究機構都包括在內；二是采用抽樣調查和重點調查的方法進行測算，結果具有較強代表性；三是涵蓋內部轉化成果，對不以專利、獲獎或鑒定等成果形式公開出現的科技成果，也能計算在內；四是以科技項目為基數進行測算，保持分子、分母測算口徑的一致性。不足之處在于：一是調查方法不具備普遍適用性，測算結果不可比；二是未考慮科技成果多次轉化情況；三是轉化周期的設定依據為經驗判斷。

1.企業科技成果轉化率為89.1%

調查對象為102個企業在2013-2014年兩年形成的科技成果，共計2776項，轉化2472項。從行業來看，工業科技成果轉化率最高，為90.3%，其次為建筑業的88.1%，最低的是服務業的71.3%。

2.高校科技成果轉化率為25.7%

調查對象為山東大學、中國海洋大學、中國石油大學（華東）、山東農業大學、齊魯工業大學、山東理工大學和青島科技大學7所大學在2010、2011兩年形成的科技成果，共計9375項，轉化2410項。

3.科研院所科技成果轉化率為38.5%

調查對象為省科學院、省農科院、省醫科院、省藥學科學院和省食品發酵工業研究設計院等42個科研院所在2010、2011年兩年形成的科技成果，共計514項，轉化198項。

影響轉化的因素

科技成果轉化是一個技術活動、經濟活動相互銜接與結合的復雜過程，受政策、市場、技術和資金等多種因素影響。

1.評價導向偏差

目前科技成果的評價導向不科學，不能做到與科技成果轉化的無縫對接，科研人員評價的側重點在于學術成果，重研究、輕轉化，不是市場驅動，不關注成果產業化。評價的非市場化導向成為大多數科技成果無法轉化為現實生產力的主要原因。

2.熟化環節缺失

高校和科研院所的大多數科技成果停留在實驗室階段，成熟度不高，自身熟化條件有限，不能直接轉化為產品；而企業對尚未完成產品化開發的成果投資意愿低，導致科技成果難以從實驗室走出去，在熟化這一關鍵環節缺失。

3.企業接受力差

企業決策者往往對科技成果的鑒別能力不夠強，錯過了真正有市場價值的科技成果。同時，研發投入不足，研發人員素質不高，缺乏科技創新的高精尖領軍人才，導致企業自身創新能力不足，沒有將實驗室技術完善成生產技術的能力。

4.轉化回報較低

調查顯示，只有30%左右的科研人員愿意去做科技成果轉化，主要原因在于激勵不足，科研人員在成果轉化中的獎勵、報酬較低，受益單位給科研人員的回報與其付出不成比例，使得科研人員寧可不轉化，也不愿意把自己的心血低價轉讓。

5.融資存在困難

據測算，科技成果轉化的“實驗室研究-中試-成果轉化”三個階段中，發達國家資金投入比是1∶10∶100，從調查看，很少有企業能達到這一標準，特別是進入中試階段后，資金投入要數倍于實驗室研究，一般企業難以承受。目前銀行沒有針對成果轉化的優惠政策扶持，企業仍需抵押、擔保才能得到貸款，影響成果轉化。

加快轉化的建議

科技成果轉化是一項系統工程，需要政府、企業、高校、科研院所同向發力，多措并舉。

1.建立科學有效評價體系

完善科技創新問題導向機制，激勵科研人員創造實用科技成果。評價不再盯成果，盯專利，而是成果能否轉化以及轉化效益。建立以自主知識產權、產業化績效、持續創新能力為取向的價值標準評價體系，推動科技人員致力于成果轉化。根據行業、產業特色形成多層次或精細化的職稱評聘標準，由科研人員選擇參評，改變片面追求論文數量的單一評定辦法。

2.消除成果轉化“孤島現象”

科研項目的立項和頂層設計要以實際需求為主導，以推進成果轉化為核心，消除成果轉化過程中存在的“孤島現象”。科技成果從實驗室走出去熟化過程中，政府應給予政策等方面的支持。出臺更加嚴格的專利保護政策，搭建權威的科技成果中介平臺，讓供需兩方找到合適途徑，使成果盡快轉化成生產力。

3.提高企業成果轉化能力

推動企業與高校和科研院所的互聯互通，強化從研發、設計、工程、投運到運營全過程的協同共進，推動成果轉化。有關部門應加大國有企業研發投入與成果轉化考核指標權重，由過去單一利潤考核向利潤和研發投入與轉化效益的考核并重轉變。出臺促進科技型中小微企業成果轉化的具體舉措，提高科技型中小微企業的科技成果轉化能力。

4.健全成果轉化激勵機制

出臺科技成果認定標準，科技服務階段性成果認定為科技成果。在科技成果的獎勵資金、減免稅收、減少審批流程方面給予更多支持。建立完善符合體制機制要求和科研發展規律的成果轉化方式，充分利用股權出售、股權獎勵、股票期權、項目收益分紅及崗位分紅等方式開展成果轉化，提高科技成果完成人和轉化人員在成果轉化收益中的比例，激發科研人員的科技創新活力和成果轉化動力。

5.拓寬成果轉化融資渠道

設立成果轉化基金，探索成果轉化的財政經費投入模式，起到打基礎管長遠、扶上馬送一程的“四兩撥千斤”效果。加大成果轉化的融資力度，逐步形成以財政投入為引導，企業投入為主體，銀行貸款為支持，社會籌資、引進外資為補充，多層次、多渠道的成果轉化融資體系。