國際工程項目風險評價分析

劉文龍

摘要：在國際工程項目中，會存在很大的風險性。因此，對于國際工程項目風險評價體系的構建非常重要。本文針對國際工程項目風險評價做出了進一步分析，對國際工程風險評價指標體系、基于證據理論與模糊綜合評價的評價模型、實證研究給出了詳細的分析。

關鍵詞：國際工程 風險評估 分析

當前，我國的國際工程所承包的業務具有明顯的長期性和復雜性，對于大型項目的承接量值在不斷的增加，其中涵蓋的領域也越來越廣泛。因此，對于承包的模式也在逐步升級。在之前的工程項目中，只是對設計進行參與，分包建設施工。現在，對于工程的承接應用了更多的模式，包括EPC、PM、PMC等模式，以及PPP模式和BOT等模式，使項目的持續時間越來越長，其中的復雜性也有所提升，這便導致了對其的管理難度更大，其中的風險性也所提升。在對國際工程項目風險進行分析以及評估方面，應用的典型方式便是層次分析法，屬性層次模型以及模糊數學分析法等。但是，國際工程風險種類多、目標決策多的項目，如果只是單純的應用其中某項處理方式，對于風險評估的效果會降低很多。因此，本文針對國際工程項目風險評估給出了以下分析。

一、國際工程風險評價指標體系

挑選評價指標為實施工程項目風險評估的重要環節，依據項目本身存在的特征和指標的選定中，要注重系統性以及全面性，合理性以及可行性的原則等，利用層次分析法當中的原理，構建具體的工程項目風險指標體系。如圖1所示：

二、基于證據理論與模糊綜合評價的評價模型

（一）證據理論

證據理論為十分經典的不確定推理方式，最先提出該理論的人為Dempster，并由Sharer繼續對其探究，將其進行了發展，所以該理論又被稱之為D-S理論。該項理論有著非常明顯的特征，靈活性非常強，因此受大了人們的極大重視。該推理方式有著很強的理論基礎，不但能夠處理由于隨機性導致的不確定性，又能處理由于不具體性導致的不確定性。此外，證據理論在概率的發展基礎上延伸了概率論的概念，概率論當中的具體事件成為了命題，事件當中的集合成為了命題的集合，這樣便構建了集合與命題之間更的對應關聯，其中命題當中的不確定便被轉化為了及不確定性的集合問題，從而可針對這類不確定性問題給予有效的處理。證據理論在對不確定以及不知道進行區分、反映證據的精確性層面存在極大的靈活性，所以數據與不確定性推理的推理被廣泛使用，尤其是處理圖像、導航以及診斷方面起到了非常突出的應用作用。

（二）模糊綜合評價法

美國控制論專家扎德首先提出了模糊數學的相關理論和概念，這種綜合評價的方式為將模糊數學當作基礎，借助模糊關系產生的一系列原理，將邊界模糊、不容易被定量的因素進行定量化，從不同的因素當中將評價的事物隸屬等級情況實施綜合的評價，其中的原理為：

6.結合最大隸屬度法，可針對B進行評價判斷。此外，為了將各個因素的重要性反映出來，針對各個因素u，要將相應的權數ai進行分配，由不同的權重形成u上的模糊集合A，在對權重進行確定時，應用最多的方式為專家直接賦權作為權重的形式，或請不同的專家加計算算術平均值作為權重，對于這些方式的應用有著非常大的主觀性。為了其合理性進行提升，可利用層次分析的方式對權重進行確定，這種方式可針對分析不同指數之間的重要程度時借助數學處理的方式，具備的邏輯性更強，可信度也有了明顯的提升，其中具體的步驟為：（1）建立判斷矩陣。對于集合的設置為：T=（t1，t2，……，tn）。先結合各個指標，對出目標的實際影響程度，將評判指標當作重點比較的對象，給予確切值，并應用aij對ti和tj的重要性進行表示。應用層次分析的方式針對因素實施對比打分，具有很強的活性特征，可利用比例標度的不同實施。（2）計算權重的值。結合遞階層次的結構模型，可對上層元素與下層元素之間的隸屬關系進行確定，建立兩兩進行比較的矩陣。結合圖三的標度規則，可對判斷矩陣進行構建，在計算權重的過程中，經常應用的方式為根法、積法以及冪法等等。

（三）構建國際工程風險評估模型

應用證據理論以及模糊貧困當中存在的各項優勢，可證據理論與改進之后的模糊綜合評價進行結合，從而應用證據理論將信息實施預處理，簡單來說便是將前置系統作為證據，之后結合處理完成之后的信息架構的改進，使其成為模糊綜合評價當中的輸入。結合國家工程項目當中的真實狀況，要先構建一個風險評價指標，之后應用證據理論對評價指標進行降維，這樣便構成了約簡的指標。然后，將指標輸入至改進之后的模糊評價中。最后，依據最大隸屬度原則，將國際工程承包的風險性計算出來，以便實現對風險的評價。其中，構建的具體模型如圖2所示。

三、實證研究

例如：某企業為了促進自身的發展，將企業的國際業務進行了拓展，并結合了以上對風險進行評價的方式，聘請了八位專家，以便通過專家的經驗給項目的評價指標因素打分。

（一）評價指標降維

結合相關的理論，首先可應用證據理論處理其中的評價指標，之后將原來的27個指標降到16個指標，內亂以及戰爭為b1，外資沒收為b2，債務拒付為b3，法則的變化為b4，禁運以及制裁為b5，付款延遲為b8，通貨膨脹為b10，控制換匯為b11，匯率產生的波動為b13，分包商出現的違約情況為b14，地理區域存在的風險為b16，供應材料以及設備為b17，自然環境惡劣為b22，應變情況為b23，管理合同為b24，管理能源為b27。

（二）計算模糊綜合評價法

通過之前的評價指標降維，可將16個指標當作改進之后的模糊綜合評價輸入，這樣評語便為（很高，較高，普通，較低，很低）結合專家評分的相關計算，可得出一級的指標權重實際為：（0.1 5，0.31，0.26，0.28）：二：（0.18，0.18，0.22，0.20，0.22，0.28，0.14，0.18，0.16，0.24，0.40，0.30，0.30，0.20，0.50，0.30）。

四、結束語

總之，在國家工程項目當中，由于存在的風險指標比較多，所以對其的評價會比較復雜。因此，要在證據理論的基礎上，將評價的指標進行降維，有益于將評價的針對性提升。將層次分析法應用在模糊綜合評價中，在利用專家的同時，可結合數學方法，對評價指標的權重進行計算。