區域創新環境評價指標體系構建與實證

黨晶晶，王 艷，孫 斌

（1.西安工業大學 經濟管理學院，西安 710021；2.北方民族大學 管理學院，銀川 750021；3.國網陜西省電力公司經濟技術研究院，西安 710065）

0 引言

技術自主創新是國家發展、經濟增長，社會進步的關鍵要素和核心力量。在國家創新體系的總體戰略指導下，大力發展“互聯網+”，不斷挖掘大數據，全面研發科技創新的各項重大項目，積極建立國家自主創新示范區和科技創新基地，取得了顯著成果，為進一步提高創新型國家建設的質量和效益，我國進一步加大基礎技術研究和原創性開發，并建立相關的長效穩健機制，充分發揮科技資源互聯網信息化。因此，良好的區域創新環境建設將為我國發展創新型國家提供有力的環境和保障作用。

通過梳理現有研究成果[1-9]，發現創新環境在企業層面和產業層面影響創新能力的結論已普遍得到認可，但是從區域層面對二者關系的論證尚不充分。針對現有研究不足，本文應用AHM賦權法和熵權法對我國省際區域創新環境進行綜合評價；根據評價結果，對我國經濟區域之間的創新環境是否存在顯著差異，創新環境與創新能力的相關性等問題進行探討。

1 評價指標體系的構建

區域創新環境評價指標體系主要概括為創新意識、創新鏈接、創新基礎和再創新度四個主要系統要素。

（1）創新意識。創新意識反映創新的主動性，是區域創新環境的重點方面。在區域范圍，創新意識是區域創新能力的核心動力。區域創新意識越強，創新目標越明確，創新成果越豐富，創新的可持續性越強。

（2）創新鏈接。創新鏈接是表示創新主體間協作關系強度的指標，創新鏈接對創新效率有著鏈狀相關作用，創新鏈接程度越高，表明創新主體間合作意識越強，即信息資源共享程度越高，進而形成的創新聯盟越穩定，聯盟的集聚效應驅使區域創新的效率越高效。

（3）創新基礎。創新基礎是區域創新的前提條件之一，主要是為創新產出的實現提供硬件基礎、通信基礎、交通基礎等。創新基礎是實現創新產出的必要保障。

（4）再創新度。再創新度用于表明利用已有的知識進行再創新的能力，主要從物力資本、人力資本和知識資本等方面反映，再創新度越高，創新的驅動力越強勁，越有利于創新成果的產出和轉化。

基于上述認識，遵循全面性、重要性、動態性等原則，本文構建了區域創新環境評價指標體系（見表1）。

表1 區域創新環境評價指標體系

2 研究方法與數據來源

2.1 AHM指標賦權法

屬性層次分析模型（Attribute Hierarchy Model，簡稱AHM），是以層次分析法為基礎，以解決無結構決策問題為目標的新分析法[10]，該方法具有簡化計算、強化適用、拓展應用等優點，并被各個研究領域采用[11，12]。屬性層次模型（AHM）的原理及步驟如下：

設C為決策準則，b1，b2，…，bn為n個決策元素，對準則C而言，需要比較兩個不同元素bi和bj的重要性程度，記bi和bj相對于準則C的重要性程度分別為uij和uji，根據屬性測度的要求，uij和uji需要滿足以下兩個條件：

滿足以上兩個條件的uij表示相對屬性測度，n階矩陣為屬性判斷矩陣，通過轉換層次分析法矩陣中的元素aij，得到矩陣中的元素uij，并采用1-9標度法（見表2）對判斷矩陣中的元素進行賦值。

層次矩陣元素aij轉換為判斷矩陣元素uij的公式可以表述為：

應用上述方法，可以得到元素bi的權重屬性判斷矩陣的優點體現在：由于其具有一致性，因此，不需要計算矩陣的特征根和特征向量，也不需要對矩陣的一致性進行檢驗。

2.2 信息熵指標賦權法

以信息熵為代表的客觀賦權法是一種重要的權重計算方法?？紤]到區域創新環境各要素層指標的數據獲取性，故采用客觀賦權的方法。熵值法賦權具體步驟包括：

（1）計算第j項指標下，第i個評價對象的特征比重

（2）計算第j項指標的熵值，式中，k＞0，ej＞0，如果xij既定的j完全相同，即pij=1/n，并ej=kInn；

（3）計算差異系數。差異系數為gj=1-ej，當gj值越大，該指標的作用越顯著；

2.3 灰色關聯分析法

常用的灰色系統絕對關聯度用下式表示：

灰色綜合評價方法是按照確定參考序列（理想解）——測算灰色關聯度的思路評價研究對象與參考序列之間關聯度的一種方法。其測算出的關聯度越大，表示研究對象與參考序列（理想解）越接近，即該方案越優化，并以此得出最優方案順序集。

2.4 研究區域與數據獲取

本文以中國大陸東部、中部、西部各省際區域為研究對象（西藏除外，其多項指標數據殘缺），各區域的相關數據均源于《中國區域創新能力評價報告2015》以及國家統計局公開發布數據。

3 實證

3.1 指標權重獲取

結合實地調研及專家意見，采用層次分析法1-9標度確定創新意識、創新鏈接、創新基礎和創新熟練度四個一級指標的互反判斷矩陣，如表3所示。

表3 一級指標互反判斷矩陣

應用公式（1），將表3的互反判斷矩陣轉化為屬性判斷矩陣，并根據權重計算公式算得各指標權重。計算結果如表4所示。

表4 一級指標屬性層次判斷矩陣

二級指標權重應用信息熵法計算公式求得。

3.2 區域創新環境評價

根據二級指標權重結果，測算各研究區域創新意識、創新鏈接、創新基礎和創新熟練度得分及區域與理想值間的灰色關聯度，得出各區域創新環境的綜合評價（見表5）。

表5 區域創新環境綜合評價結果

根據各評價對象與理想點的灰色關聯度計算結果，我國各經濟區創新環境大致可以分為三種類型：（1）較好。該類型主要集中于東部地區，具體包括遼寧、上海、北京、廣東、江蘇、浙江、湖南、四川。在創新環境較好的8個地區中，湖南和四川分屬中部地區和西部地區，但是二者創新環境綜合得分較高的主要原因在于創新鏈接指標的較高得分（湖南82.7分，四川70分），這也從側面再次說明了提高創新主體之間合作的廣度和深度對提高區域創新的重要性；（2）一般。該類型主要位于中部地區，具體是黑龍江、吉林、天津、河北、甘肅、新疆、河南、山東、湖北、貴州；（3）較差。該類型主要由集中在由重慶、青海、內蒙古、陜西、山西、寧夏、廣西、安徽、江西、福建、海南、云南構成的西部地區。

3.3 經濟區域創新環境差異顯著性與趨勢分析

通過上述分析，發現我國三大經濟區中，東部地區創新環境總體較好、中部地區一般，而西部地區較差。根據上述現象，是否可以從統計學的角度得出我國三大經濟區的創新環境存在顯著差異，需要進一步進行統計檢驗。本文采用統計學檢驗方法對上述假設是否成立進行驗證。在非參數統計檢驗方法中，主要包括Kruskal-Wallis檢驗和Jonckheere-Terpstra檢驗，其中Kruskal-Wallis檢驗是用于檢驗分析多個獨立樣本在某個指標上的分布是否具有顯著差異性，而Jonckheere-Terpstra檢驗則多用于判斷多個獨立樣本在某項指標上的分布是否呈現遞增變化趨勢。本文研究區域環境差異顯著性的假設、檢驗方法及檢驗結果（見表6）。

表6 區創新環境與創新產出協調發展度差異性與增長趨勢性檢驗

通過統計檢驗得出：第一，Kruskal-Wallis檢驗的相伴概率（0.055）小于顯著性水平10%，表明中國東部、中部、西部各區域之間創新環境存在顯著性差異；第二，由于Jonckheere-Terpstra檢驗的相伴概率（0.015）小于顯著性水平5%，表明中國從西部、中部至東部地區間的創新環境呈現依次遞進的趨勢。

3.4 創新環境與創新能力的相關性分析

一般而言，創新能力的高低可以用創新產出的多少表示。授權專利的數量是最常用的創新能力代表性指標，從專利的經濟價值、技術重要性角度分析，本文僅選擇發明專利為測度創新產出的代表指標（不包含實用新型和外觀設計專利）。

為了檢驗創新環境與創新產出是否存在相關性，分別應用Pearson檢驗法、Kendall檢驗法和Spearman檢驗法對二者的相關性進行統計檢驗。其中Kendall檢驗法和Spearman檢驗法從研究對象排秩的角度研究變量的相關性。考慮到創新的時滯特性，分別使用2014年和2015的發明專利授權數研究區域創新環境與創新能力之間的相關性。統計檢驗結果如下頁表7所示。

表7 統計檢驗結果

研究結果表明：區域創新環境與創新能力存在顯著相關性，該結論對當期和滯后一期的創新能力均成立。結合我國區域之間創新環境存在顯著差異的結論，說明創新環境的差異可以解釋我國區域創新能力的差異。同時，有針對性地改善各地區創新環境也為促進區域創新能力的協調發展提供了可能的路徑。

4 結論與對策建議

根據區域創新環境與創新能力相關性分析，對區域創新環境評價研究結論如下：（1）整體而言，我國東部、中部、西部各區域創新環境可以分為較好、一般和較差三種類型，東部地區創新環境總體較好、中部地區一般，而西部地區較差；（2）各區域間創新環境存在顯著性差異，并呈現由西部——中部——東部地區依次遞進的變化趨勢；（3）區域創新環境與創新能力存在顯著相關性，創新環境的差異可以解釋我國區域創新能力的差異。相關研究結論對政策制定提供了以下啟示：

（1）優化區域創新文化環境建設。創新文化的高低反映了積極進行創新活動意愿的強烈與否，積極鼓勵創新的文化環境能有效激勵企業家的創新實踐，面向高新技術產業發展的創新意識，既要鼓勵大膽的創新行為，也要營造能夠寬容創新失敗的創新文化；其次，強化技術創新的合作意識。

（2）構建企業創新機制體系。在建立創新體系過程中，在眾多創新主體中，與高等院校、科研機構、事業單位等相比，企業具有更多的優勢。企業在區域創新系統中靈活的結合市場需求，及時高效的開展研發活動，針對性調整研發投入，并通過對產品工藝革新，技術創新，使其創新成果的產出高效地轉化為經濟效益，進而提高生產效率，推動經濟發展。

（3）發展產學研創新聯盟。發展產學研創新聯盟可以有效的增強創新主體間的相互聯系。發展產學研創新聯盟主要從以下方面進行：首先，需要政府層面的積極推動，特別是在產學研創新聯盟的形成階段需要政府的大力支持，且政府可以為產學研創新聯盟提供立法支持；其次，在產學研創新聯盟的具體合作中需要制定明確的且有約束力的協議，通過協議約定事先規定好相關的利益分配、風險分擔，從而有效保護各合作方的利益；再次，建立開放性的產學研創新聯盟機制，積極吸引新的合作方加入創新聯盟，積極向創新聯盟外部進行成果交流和成果推介等工作；最后，大力發展金融創新，通過發展創業資本、風險投資等全面有效地提供產學研協作創新過程中所需的金融資本。

（4）深化創新科技服務平臺建設?？萍挤掌脚_是面向社會開展技術拓展、成果轉化、技術評估、創新管理決策和咨詢等社會化、專業化服務，這一平臺為科技創新各個主體、政策、市場之間搭建了必要的橋梁，有效的降低創新成本，減少了創新主體間信息非對稱性，分散創新風險，加快知識信息資源流動和科技成果轉化的效率。因此，應不斷深化以創新成果評估中心、創新決策咨詢中心等為核心的平臺的建設。